期货公司会员单位应当加强对发行者交易行为的合法合规性管理。（ ）

题目
期货公司会员单位应当加强对发行者交易行为的合法合规性管理。（ ）

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1.期货公司应当设立（ ）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。A．结算B．交易C．合规D．法律

2.中期协、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中期协业务规则，持续开展投资者风险教育。 （ ）

3.在我国期货公司中,合规审查部门对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（ ）

4.会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者（ ）的合法合规性管理，督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。A．股指期货B．交易手段C．申报方法D．交易行为

参考答案和解析
答案：错
解析：
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第五条，会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。故本题答案为B。
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  • 第1题：

    期货公司首席风险官应当向（ ）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

    A、期货公司总经理
    B、期货公司董事会
    C、期货交易所
    D、期货公司住所地中国证监会派出机构

    答案：A,B,D
    解析：
    第十九条首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

  • 第2题：

    期货公司应当设立（ ）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

    A. 法律
    B. 财务
    C. 合规
    D. 纪检

    答案：C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十三条规定，期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，审查和稽核期货公司经营管理的合法合规性。

  • 第3题：

    期货公司会员单位要加强对投资者交易行为的（ ）管理。

    A.合法性
    B.公开性
    C.公正性
    D.合规性

    答案：A,D
    解析：
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第五条，会员单位应当完善期货经纪业务管理．加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。故本题答案为AD。

  • 第4题：

    期货公司应当设首席财务官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。（）


    正确答案:错误

  • 第5题：

    （）应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。

    • A、中国证监会派出机构
    • B、中国期货保证金监控中心公司
    • C、中国金融期货交易所
    • D、期货公司

    正确答案:C,D

  • 第6题：

    期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（）


    正确答案:正确

  • 第7题：

    期货公司设立合规审查部门的目的是为了对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    判断题
    期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    （）应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。
    A

    中国证监会派出机构

    B

    中国期货保证金监控中心公司

    C

    中国金融期货交易所

    D

    期货公司


    正确答案： A,C
    解析： 根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》第十条规定，中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。

  • 第10题：

    单选题
    期货公司应当设（  ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    首席风险官

    D

    合规管理官


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    期货公司会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，持续开展（）。
    A

    投资者风险教育

    B

    投资者合规性教育

    C

    投资者业务规则教育

    D

    投资者相关法规教育


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    期货公司会员应当持续开展风险教育，加强客户交易行为的合法合规性管理。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在我国期货公司中,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核的部门是（ ）。

    A、结算部门
    B、合规部门
    C、财务部门
    D、交易部门

    答案：B
    解析：
    期货公司应当设立风险管理部门或者岗位,管理和控制期货公司的经营风险。

  • 第14题：

    期货公司会员单位的下列措施正确的是（ ）。

    A.加强对投资者交易行为的合法合规性管理
    B.持续开展投资者风险教育
    C.完善期货经纪业务管理
    D.督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第五条，会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理。督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。故本题答案为ABCD。

  • 第15题：

    中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者（）。

    • A、法制教育
    • B、风险教育
    • C、道德教育
    • D、认知教育

    正确答案:B

  • 第16题：

    会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有（）。

    • A、加强对投资者交易行为的合法合规性管理
    • B、督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章
    • C、持续开展投资者风险教育
    • D、测试投资者的股指期货基础知识

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    （）要加强对投资者交易行为的合法合规性管理。

    • A、证券业协会
    • B、期货公司会员单位
    • C、证券交易所
    • D、财政部

    正确答案:B

  • 第18题：

    期货公司会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，持续开展（）。

    • A、投资者风险教育
    • B、投资者合规性教育
    • C、投资者业务规则教育
    • D、投资者相关法规教育

    正确答案:A

  • 第19题：

    期货公司会员应当持续开展风险教育，加强客户交易行为的合法合规性管理。（）


    正确答案:正确

  • 第20题：

    单选题
    期货公司应当设立（　　）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
    A

    结算

    B

    交易

    C

    合规

    D

    法律


    正确答案： C
    解析： 参见《期货公司管理办法》第四十六条第二款规定。

  • 第21题：

    单选题
    （）要加强对投资者交易行为的合法合规性管理。
    A

    证券业协会

    B

    期货公司会员单位

    C

    证券交易所

    D

    财政部


    正确答案： B
    解析： 《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第五条，会员单位应当完善期货经纪业务管理．加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。故本题答案为B。

  • 第22题：

    多选题
    会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有（）。
    A

    加强对投资者交易行为的合法合规性管理

    B

    督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章

    C

    持续开展投资者风险教育

    D

    测试投资者的股指期货基础知识


    正确答案： D,A
    解析： 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》第五条规定，会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。D项属于期货公司在办理开户环节采取的措施。

  • 第23题：

    判断题
    期货公司应当设首席财务官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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