关于证券公司，以下做法错误的有（ ）。A.代客户下达交易指令 B.维护期货交易系统的稳定运行 C.用客户的交易编码进行期货交易 D.协助期货公司向客户提示风险

题目
关于证券公司，以下做法错误的有（ ）。

A.代客户下达交易指令
B.维护期货交易系统的稳定运行
C.用客户的交易编码进行期货交易
D.协助期货公司向客户提示风险
相似考题

1.以下做法错误的是（ ）。 A．证券公司直接为客户从事期货交易提供融资 B．证券公司间接为客户从事期货交易提供担保 C．证券公司直接为客户从事期货交易提供担保 D．证券公司间接为客户从事期货交易提供融资

2.下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是（ ）?A：证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益 B：证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金 C：证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产 D：证券公司可以为股东融资进行担保

3.证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法错误的有（）。 A.代股东接受交易密码 B.代股东与期货公司签订期货经济合同 C.代股东下达交易指令 D.对股东的开户资料进行审查

4.关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有（ ）。 ①证券公司股东只能用货币出资 ②证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权 ③证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30% ④证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资?A：①③④ B：①②③④ C：①②④ D：①③

参考答案和解析
答案：A,C
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。故本题答案为AC。
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  • 第1题：

    证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法错误的是（ ）。

    A. 对股东的开户资料进行审查
    B. 代表股东与期货公司签订期货经纪合同
    C. 代股东接收交易密码
    D. 代股东下达交易指令

    答案：C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
    其第十九条规定，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。证券公司应当及时将客户开户资料提交给期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。

  • 第2题：

    下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（ ）
    ①另类子公司可以下设子公司
    ②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系
    ③另类子公司可以从事投资以外的业务
    ④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

    A.③④
    B.①③
    C.②③
    D.①④

    答案：B
    解析：
    证券公司应当突出主业，充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力，审慎设立另类子公司，另类子公司不得再下设任何机构。选项⑤错误。
    　　另类子公司不得从事投资业务之外的业务。选项③错误。

  • 第3题：

    (2019年)下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是（）

    A.证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益
    B.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金
    C.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产
    D.证券公司可以为股东融资进行担保

    答案：A
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的股东和实际控制人不得滥用权力，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益。证券公司的股东，特别是控股股东以及证券公司的实际控制人，对公司的经营具有绝对的控制优势，可以通过股东会、股东大会或股资关系、协议及其他安排对证券公司的经营施加影响。在实践中，部分证券公司的股东和实际控制人滥用股东权利或实际控制的优势，通过关联交易、内幕交易、操纵市场或直接挪用的方式，非法占用证券公司或者客户的资产，严重损害了证券公司和客户的合法权益。为避免证券公司的控股股东与实际控制人滥用其控股或实际控制公司的地位，占用证券公司或客户的资金，损害证券公司及客户的合法权益，《证券公司监督管理条例》将上述情形列为禁止性规定，并设专章就客户资产的保护进行规范。

  • 第4题：

    淘宝账户被盗时，以下错误的做法是哪种


    正确答案:找回密码后继续使用原密码

  • 第5题：

    证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：（）

    • A、证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格
    • B、证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务
    • C、证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
    • D、证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券

    正确答案:B

  • 第6题：

    单选题
    下列关于证券公司的说法中，错误的有（　　）。[2016年11月真题]Ⅰ．证券公司在境外设立证券经营机构，无需经过中国证监会批准Ⅱ．证券公司停业、解散，必须经过中国证监会批准Ⅲ．证券公司变更持有3%以上股权的股东，必须经过中国证监会批准Ⅳ．证券公司减少注册资本，必须经过中国证监会批准
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    根据《证券法》第一百二十二条，证券公司变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，合并、分立、停业、解散、破产，应当经国务院证券监督管理机构核准。根据《证券公司监督管理条例》第十三条，证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第7题：

    单选题
    按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（  ）。
    A

    证券公司不得挪用客户交易结算资金

    B

    证券公司不得挪用客户委托管理的资产

    C

    证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用

    D

    证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益


    正确答案： D
    解析：

  • 第8题：

    多选题
    以下关于证券公司分公司的说法，正确的有（　　）。
    A

    分公司不具有企业法人资格

    B

    分公司的法律责任由证券公司承担

    C

    分公司业务范围可以超过证券公司的业务范围

    D

    分公司是证券公司设立的分支机构


    正确答案： D,A
    解析：
    《公司法》第十四条规定，分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。分公司是指在业务、资金、人事等方面受本公司管辖而不具有法人资格的分支机构。分公司属于分支机构，在法律上、经济上没有独立性，仅仅是总公司的附属机构。分公司没有自己的名称、章程，没有自己的财产，并以总公司的资产对分公司的债务承担法律责任。

  • 第9题：

    单选题
    证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：（）
    A

    证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格

    B

    证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务

    C

    证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

    D

    证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    以下做法错误的是（）。
    A

    证券公司直接为客户从事期货交易提供融资

    B

    证券公司间接为客户从事期货交易提供担保

    C

    证券公司直接为客户从事期货交易提供担保

    D

    证券公司间接为客户从事期货交易提供融资


    正确答案： B,C
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

  • 第11题：

    单选题
    以下做法错误的是（）。
    A

    证券公司应当建立完备的协助开户制度

    B

    证券公司应当对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

    C

    证券公司应当向客户充分解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系

    D

    证券公司应当及时与客户签订期货经纪合同，办理开户手续


    正确答案： B
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条规定，期货公司与客户签订期货经纪合同，办理开户手续，D选项错误。

  • 第12题：

    单选题
    关于证券的直接发行错误的是？（）
    A

    根据合同的条款决定是否通过证券公司

    B

    不一定会通过证券公司

    C

    一定要通过证券公司

    D

    不需通过证券公司


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司以下做法错误的有（ ）。

    A.对开户资料进行审查
    B.代客户接收、保管或者修改交易密码
    C.利用客户的交易编码、资金账号进行期货交易
    D.代客户下达交易指令

    答案：B,C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。

  • 第14题：

    下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是(　　)

    A.证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益
    B.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金
    C.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产
    D.证券公司可以为股东融资进行担保

    答案：A
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的股东和实际控制人不得滥用权力，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益。 证券公司的股东，特别是控股股东以及证券公司的实际控制人，对公司的经营具有绝对的控制优势，可以通过股东会、股东大会或股资关系、协议及其他安排对证券公司的经营施加影响。在实践中，部分证券公司的股东和实际控制人滥用股东权利或实际控制的优势，通过关联交易、内幕交易、操纵市场或直接挪用的方式，非法占用证券公司或者客户的资产，严重损害了证券公司和客户的合法权益。为避免证券公司的控股股东与实际控制人滥用其控股或实际控制公司的地位，占用证券公司或客户的资金，损害证券公司及客户的合法权益，《证券公司监督管理条例》将上述情形列为禁止性规定，并设专章就客户资产的保护进行规范。

  • 第15题：

    关于证券的直接发行错误的是？（）

    • A、根据合同的条款决定是否通过证券公司
    • B、不一定会通过证券公司
    • C、一定要通过证券公司
    • D、不需通过证券公司

    正确答案:D

  • 第16题：

    下列关于证券公司的表述中，哪一项是错误的？（）

    • A、证券公司是以盈利为目的的企业法人
    • B、证券公司不再划分为经纪类证券公司和综合类证券公司
    • C、证券公司可以设立分支机构
    • D、证券公司不能进入证券的发行市场

    正确答案:D

  • 第17题：

    以下关于雨天驾驶的做法错误的一项是（）。

    • A、适当延长车距
    • B、减速慢行
    • C、紧急制动
    • D、缓打方向

    正确答案:C

  • 第18题：

    单选题
    王先生想做证券投资，证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》，然后交给其《证券投资风险揭示报告》，并告知其带回家研究。关于证券公司的做法，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.是正确的 Ⅱ.错误的，证券公司应该先与王先生签署《证券投资风险揭示报告》 Ⅲ.错误的，证券公司应该当场考核王先生对《证券投资风险揭示报告》的理解程度 Ⅳ.错误的，证券公司应该告知证券投资风险的各种事项
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 风险防控需要在投资产品前了解。

  • 第19题：

    问答题
    监理工程师关于巷道规格检查的结论存在什么问题？施工单位的做法有何错误？分别说明理由，并给出正确的做法。

    正确答案：
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    以下关于我国证券公司债券的说法，错误的是（　　）。[2014年9月真题]
    A

    发行需经中国证监会批准

    B

    属于金融债券

    C

    不包括可转换债券

    D

    只允许已上市的证券公司发行


    正确答案： B
    解析：
    根据《证券公司债券管理暂行办法》，证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。证券公司发行债券必须符合本办法规定的条件，并报经中国证监会批准。未经批准不得擅自发行或变相发行债券。证券公司债券是金融证券的一种。

  • 第21题：

    单选题
    该投资者在某次委托证券公司进行交易时，限定了某股票卖出的价格，关于该做法的说法中，正确的是（  ）。
    A

    可以使价格风险可控可测

    B

    证券公司承担交易的风险

    C

    该做法将执行风险最小化

    D

    该做法能够保证及时成交


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    证券公司介绍其控股股东到期货公司开户时，以下做法正确的有（　　）。
    A

    向股东作获利保证

    B

    按规定履行信息披露义务

    C

    向股东承诺共担风险

    D

    将开户资料提交期货公司


    正确答案： C,B
    解析：
    AC两项，《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。B项，第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。D项，第十九条第二款规定，证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券公司的表述中，哪一项是错误的？（）
    A

    证券公司是以盈利为目的的企业法人

    B

    证券公司不再划分为经纪类证券公司和综合类证券公司

    C

    证券公司可以设立分支机构

    D

    证券公司不能进入证券的发行市场


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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