下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是（ ）?A：证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益 B：证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金 C：证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产 D：证券公司可以为股东融资进行担保

题目
下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是（ ）?

A：证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益
B：证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金
C：证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产
D：证券公司可以为股东融资进行担保
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1.关于公司的实际控制人的表述，下列说法中正确的是哪项？（ ）。A．公司的实际控制人是公司的股东B．公司章程中应载明实际控制人C．公司的实际控制人或者实际控制人的人员不得担任公司的高级管理人员D．公司为公司的实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议

2.下列对证券公司的股东及实际控制人的认识正确的有（ ）。A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件B．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正D．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

3.对证券公司的股东及实际控制人认识错误的是（ ）。A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人要符合监管部门规定的资格条件B．实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正D．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

4.下列对证券公司的股东及实际控制人的认识正确的有( )。（1分）A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件B．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正D．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

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  • 第1题：

    下列对证券公司的股东及实际控制人的认识中正确的有（ ）。

    A.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

    B.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使股东权利的法人、其他组织或个人

    C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令糾正

    D.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保


    答案：A,B,C
    解析：
    D项，股东应当严格履行出资义务，证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。

  • 第2题：

    下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是(　　)

    A.证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益
    B.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金
    C.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产
    D.证券公司可以为股东融资进行担保

    答案：A
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的股东和实际控制人不得滥用权力，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益。 证券公司的股东，特别是控股股东以及证券公司的实际控制人，对公司的经营具有绝对的控制优势，可以通过股东会、股东大会或股资关系、协议及其他安排对证券公司的经营施加影响。在实践中，部分证券公司的股东和实际控制人滥用股东权利或实际控制的优势，通过关联交易、内幕交易、操纵市场或直接挪用的方式，非法占用证券公司或者客户的资产，严重损害了证券公司和客户的合法权益。为避免证券公司的控股股东与实际控制人滥用其控股或实际控制公司的地位，占用证券公司或客户的资金，损害证券公司及客户的合法权益，《证券公司监督管理条例》将上述情形列为禁止性规定，并设专章就客户资产的保护进行规范。

  • 第3题：

    (2019年)下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是（）

    A.证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益
    B.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金
    C.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产
    D.证券公司可以为股东融资进行担保

    答案：A
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司的股东和实际控制人不得滥用权力，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益。证券公司的股东，特别是控股股东以及证券公司的实际控制人，对公司的经营具有绝对的控制优势，可以通过股东会、股东大会或股资关系、协议及其他安排对证券公司的经营施加影响。在实践中，部分证券公司的股东和实际控制人滥用股东权利或实际控制的优势，通过关联交易、内幕交易、操纵市场或直接挪用的方式，非法占用证券公司或者客户的资产，严重损害了证券公司和客户的合法权益。为避免证券公司的控股股东与实际控制人滥用其控股或实际控制公司的地位，占用证券公司或客户的资金，损害证券公司及客户的合法权益，《证券公司监督管理条例》将上述情形列为禁止性规定，并设专章就客户资产的保护进行规范。

  • 第4题：

    关于公司的实际控制人的表述，下列说法中正确的是哪项？（）

    • A、公司的实际控制人是公司的股东
    • B、公司章程中应载明实际控制人
    • C、公司的实际控制人或者实际控制人的人员不得担任公司的高级管理人员
    • D、公司为公司的实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议

    正确答案:D

  • 第5题：

    对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（）。 Ⅰ.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 Ⅱ.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人 Ⅲ.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，证券公司应当在10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告 Ⅳ.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:D

  • 第6题：

    单选题
    按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（  ）。
    A

    证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

    B

    证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展

    C

    证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行

    D

    证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定


    正确答案： A
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（  ）。
    A

    证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益

    B

    证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

    C

    证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动

    D

    证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险


    正确答案： A
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    关于公司的实际控制人的说法正确的是（）。
    A

    公司的实际控制人是公司的股东

    B

    公司章程中应载明实际控制人

    C

    公司为公司的实际控制人提供担保的，必须经股东会或股东大会决议

    D

    公司的实际控制人不得担任公司的高级管理人员


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    下列关于对主要股东、控股股东、实际控制人的特别要求说法正确的有（　　）。
    A

    证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控股地位或者滥用权力损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

    B

    证券公司的控股股东可以超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

    C

    证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险

    D

    证券公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争


    正确答案： C,B
    解析：
    B项，证券公司的控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。证券公司的股东、实际控制人不得违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动。

  • 第10题：

    多选题
    根据《证券公司治理准则》，证券公司的股东、实际控制人应当在5个工作日内通知证券公司的情形包括（　　）。
    A

    所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施

    B

    质押所持有的证券公司股权

    C

    持有证券公司3%以上股权的股东变更实际控制人

    D

    发生合并、分立


    正确答案： B,A
    解析：
    《证券公司治理准则》第十条第一款规定，证券公司的股东、实际控制人出现下列情形时，应当在5个工作日内通知证券公司：（一）所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施；（二）质押所持有的证券公司股权；（三）持有证券公司5%以上股权的股东变更实际控制人；（四）变更名称；（五）发生合并、分立；（六）被采取责令停业整顿、指定托管、接管或者撤销等监管措施，或者进入解散、破产、清算程序；（七）因重大违法违规行为被行政处罚或者追究刑事责任；（八）其他可能导致所持有或者控制的证券公司股权发生转移或者可能影响证券公司运作的。

  • 第11题：

    多选题
    根据《证券公司风险处置条例》的规定，下列各项中应当配合证券公司风险处置工作的机构和人员有（　　）。
    A

    股东、债权人

    B

    实际控制人

    C

    与被处置证券公司有关的机构和人员

    D

    保荐人


    正确答案： D,C
    解析：
    《证券公司风险处置条例》第五十四条规定，被处置证券公司的股东、实际控制人、债权人以及与被处置证券公司有关的机构和人员，应当配合证券公司风险处置工作。

  • 第12题：

    多选题
    下列符合对证券公司的股东及实际控制人要求的有（）。
    A

    股东和实际控制人是证券公司的所有者

    B

    实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

    C

    证券公司股东可以变相抽逃出资

    D

    可以要求证券公司为其出资提供间接融资或担保


    正确答案： B,C
    解析： 掌握证券公司治理结构的主要内容。

  • 第13题：

    (2019年)按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是（）。

    A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益
    B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
    C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动
    D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险

    答案：B
    解析：
    证券公司的控股股东不得超越股东（大）会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。证券公司的股东、实际控制人不得违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动。

  • 第14题：

    下列关于证券公司的股东及实际控制人的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
    Ⅱ．净资产低于实收资本40％的单位，不得成为证券公司的实际控制人
    Ⅲ．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告并责令纠正
    Ⅳ．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    净资产低于实收资本50％的单位，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人。股东应当严格履行出资义务，证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。

  • 第15题：

    证券公司的股东和实际控制人不得（） Ⅰ.占用证券公司的资产 Ⅱ.占用客户的资产 Ⅲ.损害证券公司或者客户的合法权益 Ⅳ.滥用权利

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第16题：

    下列符合对证券公司的股东及实际控制人要求的有（）。

    • A、股东和实际控制人是证券公司的所有者
    • B、实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
    • C、证券公司股东可以变相抽逃出资
    • D、可以要求证券公司为其出资提供间接融资或担保

    正确答案:A,B

  • 第17题：

    单选题
    下列关于证券公司的股东及实际控制人的说法，正确的是（　　）。[2016年9月真题]Ⅰ．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件Ⅱ．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人Ⅲ．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正Ⅳ．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： A
    解析：
    Ⅳ项，股东应当严格履行出资义务，证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。

  • 第18题：

    单选题
    按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项正确的是（  ）。Ⅰ．证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益Ⅱ．证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员Ⅲ．证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动Ⅳ．证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是(  )。Ⅰ.控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司；重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施Ⅱ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整Ⅲ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立Ⅳ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    不定项题
    对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（）。
    A

    股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

    B

    实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

    C

    证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

    D

    证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    根据《证券公司治理准则》，下列关于对证券公司控股股东的约束内容的说法中，错误的是（　　）。
    A

    证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或者滥用权利损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

    B

    证券公司的控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

    C

    证券公司的股东、实际控制人不得违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动

    D

    证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严禁分开，集体经营、统一核算、连带承担责任和风险


    正确答案： A
    解析：
    A项，《证券公司治理准则》第二十条规定，证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或者滥用权利损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益。BC两项，第二十一条规定，证券公司的控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。证券公司的股东、实际控制人不得违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动。D项，第二十二条第一款规定，证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。

  • 第22题：

    单选题
    根据《证券公司治理准则》，证券公司的股东、实际控制人出现持有证券公司（　　）以上股权的股东变更实际控制人的特定情形，应当在5个工作日内通知证券公司。
    A

    2%

    B

    3%

    C

    4%

    D

    5%


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司治理准则》第十条规定，证券公司的股东、实际控制人出现下列情形时，应当在5个工作日内通知证券公司：（一）所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施；（二）质押所持有的证券公司股权；（三）持有证券公司5%以上股权的股东变更实际控制人；（四）变更名称；（五）发生合并、分立；（六）被采取责令停业整顿、指定托管、接管或者撤销等监管措施，或者进入解散、破产、清算程序；（七）因重大违法违规行为被行政处罚或者追究刑事责任；（八）其他可能导致所持有或者控制的证券公司股权发生转移或者可能影响证券公司运作的。证券公司应当自知悉前款规定情形之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告。上市证券公司持有5%以下股权的股东不适用本条规定。

  • 第23题：

    单选题
    关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，正确的是（  ）。
    A

    控股占比5%以下的小股东可以开展同业竞争

    B

    控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争

    C

    控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为

    D

    证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益


    正确答案： A
    解析：

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