证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法错误的有（）。 A.代股东接受交易密码 B.代股东与期货公司签订期货经济合同 C.代股东下达交易指令 D.对股东的开户资料进行审查

题目
证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法错误的有（）。

A.代股东接受交易密码
B.代股东与期货公司签订期货经济合同
C.代股东下达交易指令
D.对股东的开户资料进行审查
相似考题

1.证券公司控股股东的行为规范有（ ）。A．控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险B．不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员C．不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动D．不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

2.违背控股股东行为规范的是（ ）。A．控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益B．证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争C．未经股东会、董事会同意，不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员D．证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开

3.下列各项中，违背控股股东行为规范的是()。A:控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益 B:证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争 C:不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员 D:证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开

4.期货公司可以受托为（ ）期货公司介绍期货交易。 A．证券公司全资拥有的期货公司 B．证券公司控股的期货公司 C．证券公司的母公司控股的期货公司 D．与证券公司没有关联关系的期货公司

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  • 第1题：

    证券公司子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，可以以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。（　　）


    答案：错
    解析：
    子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资；四是证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益。故答案错误

  • 第2题：

    证券公司介绍其控股股东开户从事期货交易，应当由（ ）将证券公司控股股东的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。

    A、证券公司的控股股东、实际控制人
    B、证券业协会
    C、证券公司
    D、期货公司

    答案：C
    解析：
    关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知第二十条证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

  • 第3题：

    证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法符合规定的是（ ）。

    A.对股东的开户资料进行审查
    B.代表股东与期货公司签订期货经纪合同
    C.代股东接收交易密码
    D.代股东下达交易指令

    答案：A
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条规定，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。

  • 第4题：

    证券公司介绍其控股股东开户从事期货交易，应当由（ ）将证券公司控股股东的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。

    A.证券公司的控股股东、实际控制人
    B.证券业协会
    C.证券公司
    D.期货公司

    答案：C
    解析：
    关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知第二十条证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

  • 第5题：

    证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（ ）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。

    A.期货公司
    B.证券公司和期货公司
    C.证券公司
    D.证券公司或期货公司

    答案：C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

  • 第6题：

    证券公司介绍公司（ ）开立期货账户的，应当将被介绍人的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。

    A.一般客户
    B.非控股股东
    C.实际控制人
    D.控股股东

    答案：C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

  • 第7题：

    关于证券公司进行期货交易的中间介绍业务，下列情形，不是证券公司必须告知客户的事项的是（ ）。

    A.解释期货交易的方式
    B.证券公司与期货公司的控股关系
    C.解释期货交易的风险
    D.证券公司与期货公司的介绍业务委托关系

    答案：B
    解析：
    证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。

  • 第8题：

    控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有（）。

    • A、控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险
    • B、不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
    • C、不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
    • D、不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

    正确答案:B,C,D

  • 第9题：

    不定项题
    控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有（）。
    A

    控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险

    B

    不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员

    C

    不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动

    D

    不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    以下做法错误的是（）。
    A

    证券公司直接为客户从事期货交易提供融资

    B

    证券公司间接为客户从事期货交易提供担保

    C

    证券公司直接为客户从事期货交易提供担保

    D

    证券公司间接为客户从事期货交易提供融资


    正确答案： B,C
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

  • 第11题：

    多选题
    证券公司介绍其控股股东到期货公司开户时，以下做法正确的有（　　）。
    A

    向股东作获利保证

    B

    按规定履行信息披露义务

    C

    向股东承诺共担风险

    D

    将开户资料提交期货公司


    正确答案： C,B
    解析：
    AC两项，《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。B项，第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。D项，第十九条第二款规定，证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。

  • 第12题：

    单选题
    关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，正确的是（  ）。
    A

    控股占比5%以下的小股东可以开展同业竞争

    B

    控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争

    C

    控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为

    D

    证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报( )备案，并按照规定履行信息披露义务。

    A.期货公司
    B.所在地中国证监会派出机构
    C.期货交易所
    D.期货业协会

    答案：B
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

  • 第14题：

    证券公司介绍其控股股东开户的，（　　）应当将证券公司控股股东的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。

    A.证券公司和期货公司
    B.证券公司或期货公司
    C.期货公司
    D.证券公司

    答案：D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

  • 第15题：

    证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，以下做法正确的有（　　）。

    A.向股东作获利保证
    B.按规定履行信息披露义务
    C.向股东承诺共担风险
    D.将开户资料提交期货公司

    答案：B,D
    解析：
    AC两项，《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。

  • 第16题：

    证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法错误的是（ ）。

    A. 对股东的开户资料进行审查
    B. 代表股东与期货公司签订期货经纪合同
    C. 代股东接收交易密码
    D. 代股东下达交易指令

    答案：C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
    其第十九条规定，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。证券公司应当及时将客户开户资料提交给期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。

  • 第17题：

    证券公司介绍其控股股东参与期货交易，下列做法正确的是（　　）。

    A.代股东接收交易密码
    B.利用客户的交易偏好进行交易
    C.代股东下达交易指令
    D.按规定履行信息披露义务

    答案：D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第20条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按中国证监会的规定履行信息披露义务。第21条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或修改交易密码。

  • 第18题：

    证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法正确的是（　　）。

    A.代表股东与期货公司签订期货经纪合同
    B.代股东接收交易密码
    C.对股东的开户资料进行审查
    D.代股东下达交易指令

    答案：C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条规定，证券公司应当建立完善的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。 其第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。

  • 第19题：

    期货公司可以受托为（）期货公司介绍期货交易。

    • A、证券公司全资拥有的期货公司
    • B、证券公司控股的期货公司
    • C、证券公司的母公司控股的期货公司
    • D、与证券公司没有关联关系的期货公司

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    多选题
    期货公司可以受托为（）期货公司介绍期货交易。
    A

    证券公司全资拥有的期货公司

    B

    证券公司控股的期货公司

    C

    证券公司的母公司控股的期货公司

    D

    与证券公司没有关联关系的期货公司


    正确答案： A,B
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

  • 第21题：

    单选题
    证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（　　）备案，并按照规定履行信息披露义务。[2012年11月真题]
    A

    中国期货业协会

    B

    所在地中国证监会派出机构

    C

    中国证监会

    D

    期货交易所


    正确答案： A
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

  • 第22题：

    单选题
    证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
    A

    证券公司所在地

    B

    控股股东、实际控制人所在地

    C

    期货公司所在地

    D

    任意


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法错误的是（　　）。[2015年7月真题]
    A

    对股东的开户资料进行审查

    B

    代表股东与期货公司签订期货经纪合同

    C

    代股东接收交易密码

    D

    代股东下达交易指令


    正确答案： C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。第十九条规定，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。

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