金融期货投资者适当性制度中，关于资金要求的描述，下列正确的有( )。A. 投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据 B. 投资者保证金账户可用资金余额以交易所收取的保证金标准作为计算依据 C.期货公司为投资者申请开立交易编码时，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 D.期货公司为投资者申请开立交易编码时，应当确认该投资者开户当日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

题目
金融期货投资者适当性制度中，关于资金要求的描述，下列正确的有( )。

A. 投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据
B. 投资者保证金账户可用资金余额以交易所收取的保证金标准作为计算依据
C.期货公司为投资者申请开立交易编码时，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
D.期货公司为投资者申请开立交易编码时，应当确认该投资者开户当日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
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1.《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的制定依据是（ ）。A．《证券法》B．《中国期货业协会章程》C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》D．《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》

2.根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定，下列说法正确的是（ ）。A．中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查B．中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理C．中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理D．中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证

3.在中国境内，个人投资者无论是参与金融期货交易还是参与股票期权交易，均须符合投资者适当性制度的要求。（ ）

4.《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》是根据（ ）制定的。A．《期货交易管理条例》B．《期货公司管理办法》C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》D．中国金融期货交易所业务规则

更多“金融期货投资者适当性制度中，关于资金要求的描述，下列正确的有( )。”相关问题

  • 第1题：

    按照金融期货投资者适当性制度的要求，期货公司应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。（ ）


    答案：错
    解析：
    根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》第27条的规定，期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。

  • 第2题：

    金融期货投资者适当性制度，说法正确的有（ ）。

    A.根据金融期货的产品特征和风险特性
    B.区别投资者的产品认知水平和风险承受能力
    C.选择适当的投资者审慎参与金融期货交易
    D.并建立与之相适应的监管制度安排

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第二条，本规定所称金融期货投资者适当性制度，是指根据金融期货的产品特征和风险特性．区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。故本题答案为ABCD。

  • 第3题：

    根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排是（ ）。

    A.期货交易制度
    B.投资者适当性制度
    C.金融市场制度
    D.投资交易制度

    答案：B
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第二条，金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。故本题答案为B。

  • 第4题：

    期货从业人员的下述做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是()。

    A.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征
    B.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求
    C.向投资者充分揭示金融期货风险
    D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

    答案：B
    解析：
    根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》第11条的规定，期货公司会员应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、金融期货仿真交易经历和期货交易经历，测试投资者的金融期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。

  • 第5题：

    根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定，投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，构成投资建议，但不构成对投资者的获利保证。 ( )


    答案：错
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十六条规定，投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。

  • 第6题：

    下列关于金融期货投资者义务的说法中，错误的是( )。

    A: 投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求
    B: 投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任
    C: 投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任
    D: 投资者应当通过正当途径维护自身合法权益

    答案：C
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十七条规定，投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。

  • 第7题：

    下列关于期货从业人员的做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（ ）。

    A.向投资者充分揭示金融期货风险
    B.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
    C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征
    D.辅导投资者完成金融期货基础知识的适当性测试

    答案：D
    解析：
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第四条规定，会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。

  • 第8题：

    根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》，期货公司会员单位的下列做法错误的是（ ）。

    A.协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求
    B.对于相关违规期货从业人员，协会将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒
    C.为投资者提供合理的投诉渠道
    D.要求本单位从业人员严格执行投资者适当性制度

    答案：A
    解析：
    A项，《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第四条，会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。B项，对于相关违规期货从业人员，协会将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒。C项，第八条，会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。D项，第七条，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者适当性制度。故本题答案为A。

  • 第9题：

    按照金融期货投资者适当性制度的要求，期货公司在开户环节应当完成的工作有（　　）。

    A.向投资者全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征
    B.测试投资者的金融期货知识
    C.向投资者充分揭示金融期货风险
    D.审核投资者开户申请资料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定，会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。

  • 第10题：

    依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，金融期货投资者适当性标准操作要求的内容包括( )。

    A: 可用资金要求
    B: 知识测试要求
    C: 交易经历要求
    D: 一般单位客户的特殊要求

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度操作指引》对金融期货投资者适当性标准操作要求的规定中，详细列举了金融期货投资者适当性标准操作的具体要求，考生应予以牢固掌握。

  • 第11题：

    期货从业人员的下述做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（ ）。

    A. 全面客观介绍金融期货法律法规. 业务规则和产品特征
    B. 与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适"--3性标准要求
    C. 向投资者充分揭示金融期货风险
    D. 审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

    答案：B
    解析：
    根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》第11条的规定，期货公司会员应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、金融期货仿真交易经历和期货交易经历，测试投资者的金融期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。

  • 第12题：

    《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》，以及《中国期货业协会章程》的规定制度。（）


    正确答案:正确

  • 第13题：

    期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是( )。

    A: 向投资者充分揭示金融期货风险
    B: 认真审核投资者开户申请材料
    C: 与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求
    D: 审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

    答案：C
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十一条规定，期货公司会员应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、金融期货仿真交易经历和期货交易经历，测试投资者的金融期货基础知识．审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。认真审核投资者开户申请材料．

  • 第14题：

    下列关于金融期货投资者义务的说法中，错误的是（　　）。

    A.投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求
    B.投资者应当遵守“买卖自负”的原则。承担金融期货交易的履约责任
    C.投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任
    D.投资者应当通过正当途径维护自身合法权益

    答案：C
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十七条规定，投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。

  • 第15题：

    关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有（ ）。

    A. 开展投资者风险教育
    B. 完善客户纠纷处理机制
    C. 不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码
    D. 按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。其第五条规定，会员单位应当完善期货经纪业务管理，
    加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。其第八条第一款规定，会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。

  • 第16题：

    在《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》中，期货公司应当()。

    A.深化客户服务，向投资者充分揭示金融期货风险
    B.向投资者全面客观介绍金融期货法律法规. 业务规则和产品特征
    C.认真审核投资者开户申请材料
    D.审慎评估投资者的风险承受能力

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第七条规定，期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立金融期货交易编码。

  • 第17题：

    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品（ ）和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

    A. 资金规模
    B. 风险偏好度
    C. 认知水平
    D. 投资规模

    答案：C
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

  • 第18题：

    在《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》中，期货公司应当( )。

    A: 深化客户服务，向投资者充分揭示金融期货风险
    B: 向投资者全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征
    C: 认真审核投资者开户申请材料
    D: 审慎评估投资者的风险承受能力

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第七条规定，期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立金融期货交易编码。

  • 第19题：

    依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，金融期货投资者适当性标准操作要求的内容包括（ ）。

    A. 可用资金要求
    B. 知识测试要求
    C. 交易经历要求
    D. 一般单位客户的特殊要求

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度操作指引》对金融期货投资者适当性标准操作要求的规定中，详细列举了金融期货投资者适当性标准操作的具体要求，考生应予以牢固掌握。

  • 第20题：

    期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（　　）。

    A.向投资者充分揭示金融期货风险
    B.认真审核投资者开户申请材料
    C.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求
    D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

    答案：C
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十一条规定，期货公司会员应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、金融期货仿真交易经历和期货交易经历，测试投资者的金融期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。

  • 第21题：

    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品( )和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

    A: 资金规模
    B: 风险偏好度
    C: 认知水平
    D: 投资规模

    答案：C
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

  • 第22题：

    期货公司会员单位不得（ ）。

    A.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节
    B.为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码
    C.协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求
    D.侵害国家利益及他人的合法权益

    答案：B,C,D
    解析：
    A、B项，《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第三条，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户．不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。C项，会员单位不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。D项，会员单位应当督促投资者遵守法律法规的相关规定．通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家利益及他人的合法权益，不得扰乱社会公共秩序。故本题答案为BCD。

  • 第23题：

    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》目的是为维护金融期货市场（ ）运行，督促期货公司会员单位严格执行金融期货投资者适当性制度。

    A.平稳
    B.规范
    C.健康
    D.公平

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第一条，为维护金融期货市场平稳、规范和健康运行，制定了本规则。故本题答案为ABC。

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