下列关于期货营业部应当具备的营业条件描述中，错误的是()。A.随时保持应急通道顺畅 B.随时保持安全出口顺畅 C.具备消防设施和灭火器材 D.场所使用权波动性较大

题目
下列关于期货营业部应当具备的营业条件描述中，错误的是()。

A.随时保持应急通道顺畅
B.随时保持安全出口顺畅
C.具备消防设施和灭火器材
D.场所使用权波动性较大
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1.下列对期货公司营业部的理解，错误的是（ ）。A．营业部的民事责任由期货公司承担B．不得超过期货公司授权范围开展业务C．营业部不具有法人资格D．期货公司无须对营业部实行统一管理

2.期货公司申请设立营业部，应当具备的条件是（ ）。A．公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行B．拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格C．符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定D．业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应

3.期货公司申请设立营业部，应当具备的条件有（ ）。A、未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 B、申请日前2个月符合期货公司风险监管指标标准 C、业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应 D、具有符合期货业务需要的营业场所和设施

4.期货公司营业部终止的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有（ ）。A．终止营业部申请书B．拟终止营业部的决议文件C．期货从业人员资格证书复印件D．关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

更多“下列关于期货营业部应当具备的营业条件描述中，错误的是()。”相关问题

  • 第1题：

    下列关于期货公司营业部负责人的说法，正确的是( )。


    A.营业部负责人应当通过中国证监会认可的资质测试

    B.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在作出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告

    C.营业部负责人应当具有期货从业人员资格

    D.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格

    答案：C
    解析：
    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第14条的规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具有期货从业人员资格。第34条的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人，不受前款规定所限。第20条的规定，营业部负责人的任职资格由期货公司营业所在地的中国证监会派出机构依法核准。

  • 第2题：

    关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求（ ）统一保存。

    A.期货公司总部
    B.期货公司各营业部
    C.期货公司总部及各营业部
    D.期货公司总部或者各营业部

    答案：C
    解析：
    根据《期货市场客户开户管理规定》第十二条的规定，期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查，各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。

  • 第3题：

    关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责任的表述，正确的有（　　）。

    A.期货公司不承担责任
    B.营业部独立承担责任
    C.营业部不能承担的，由期货公司承担
    D.客户有过错的，应当承担相应的民事责任

    答案：C,D
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十二条规定，期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。客户有过错的，应当承担相应的民事责任。

  • 第4题：

    营业部应当加强开户及合同管理，开户及合同管理应当符合的条件有()。

    A.营业部应当指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同，合同签署人应当获得期货公司的授权
    B.营业部应当使用期货公司连续编号. 统一印制的期货经纪合同
    C.营业部签署的期货经纪合同应当一式三份，期货公司. 营业部. 投资者各执一份，期货经纪合同内容应当填写完整和规范
    D.营业部应当在投资者开户完成1个月内，将投资者开户资料文本报送至期货公司总部，并留存相关资料文本或者电子文档，以备营业部所在地派出机构检查

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货营业部管理规定（试行）》第十六条规定，营业部应当加强开户及合同管理，开户及合同管理应当符合以下要求：（一）营业部应当指定专门的合同签署入负责与投资者签订期货经纪合同，合同签署人应当获得期货公司的授权；（二）营业部应当严格执行期货公司的期货经纪合同管理制度，建立期货经纪合同的收发、存档及借阅记录台账；（三）营业部应当使用期货公司连续编号、统一印制的期货经纪合同；（四）营业部签署的期货经纪合同应当一式i份，期货公司、营业部、投资者各执一份，期货经纪合同内容应当填写完整和规范；（五）期货公司应当建立投资者开户的二级复核制度，营业部相关责任人员应当在开户资料上签字留痕；（六）营业部应当在投资者开户完成1个月内，将投资者开户资料文本报送至期货公司总部，并留存相关资料文本或者电子文档，以备营业部所在地派出机构检查；（七）营业部应当通过期货公司总部统一为投资者申请交易编码，分配资金账户，统一在期货公司交易结算系统中维护投资者的开户资料。

  • 第5题：

    营业部应当具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，且设施符合()条件。

    A.营业部应当配备2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易
    B.营业部应当配备2条以上具有录音功能的电话线路
    C.营业部应当采取双路供电，或者在单路供电情况下，备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间
    D.营业部信息技术系统应当符合有关监管要求，保证运行安全和稳定

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货营业部管理规定（试行）》第四条的规定，期货公司营业部应当具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，且设施符合以下条件：（一）营业部应当配备2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易；（二）营业部应当配备2条以上具有录音功能的电话线路；（三）营业部应当采取双路供电，或者在单路供电情况下，备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间；（四）营业部信息技术系统应当符合有关监管要求，保证运行安全和稳定；（五）营业部应当设立投资者教育园地、现场开户场地以及专门的财务和档案室（柜室）；（六）营业部应当配备满足开户管理要求的相关影像采集设备；（七）营业部应当配备防火、外围隔离以及防盗设施；（八）中国证监会规定的其他条件。

  • 第6题：

    下列对期货公司营业部的理解，错误的是（）

    • A、营业部的民事责任由期货公司承担
    • B、不得超过期货公司授权范围开展业务
    • C、营业部不具有法人资格
    • D、期货公司无须对营业部实行统一管理

    正确答案:D

  • 第7题：

    期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人通知书。（）


    正确答案:错误

  • 第8题：

    多选题
    期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列（）申请材料。
    A

    终止营业部申请书

    B

    拟终止营业部的决议文件

    C

    关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

    D

    中国证监会规定的其他材料


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人通知书。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列关于期货公司营业部经营管理的表述，错误的是（　　）。
    A

    期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部

    B

    期货公司不得将营业部承包、租赁给他人经营管理

    C

    期货公司不得将营业部委托给他人经营管理

    D

    期货公司当建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作制度


    正确答案： D
    解析：
    A项，《期货公司监督管理办法》第五十二条第一款规定，期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

  • 第11题：

    单选题
    下列对期货公司营业部的理解中，错误的是（）。
    A

    营业部的民事责任由经纪公司承担

    B

    不得超越经纪公司授权范围开展业务

    C

    经纪公司无须对营业部实行统一管理

    D

    营业部不具有法人资格


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下列关于期货公司营业部经营管理的表述，正确的有（　　）。[2010年9月真题]
    A

    期货公司可以将营业部委托给他人经营管理

    B

    期货公司应当建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程

    C

    期货公司不得将营业部承包、租赁给他人经营管理

    D

    期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部


    正确答案： B,A
    解析： 《期货公司管理办法》第四十七条规定，期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。

  • 第13题：

    下列关于营业部设施符合条件的描述中，不正确的是()。

    A.应当配备2条以上具有录音功能的电话线路
    B.应当具备满足期货业务需要的办公. 通讯. 交易等设施，营业部应当配备2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易
    C.应当采取双路供电，或在单路供电的情况下备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间
    D.应当具备满足期货业务需要的办公. 通讯. 交易等设施，营业部应当配备1条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易

    答案：D
    解析：
    《期货营业部管理规定（试行）》第四条规定，营业部应当具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，营业部应当配备2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易。

  • 第14题：

    关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求( )统一保存。

    A.期货公司总部
    B.期货公司各营业部
    C.期货公司总部及营业部
    D.期货公司总部或者各营业部

    答案：C
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第十二条规定，期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。

  • 第15题：

    关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求( )统一保存。

    A: 期货公司总部
    B: 期货公司各营业部
    C: 期货公司总部及各营业部
    D: 期货公司总部或者各营业部

    答案：C
    解析：
    根据《期货市场客户开户管理规定》第十二条的规定，期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查，各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。

  • 第16题：

    下列关于期货公司营业部负责人的表述中，正确的是( )。

    A.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告
    B.营业部负责人应当通过中国证监会的资质测试
    C.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格
    D.营业部负责人应当具有期货从业人员资格

    答案：D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。

  • 第17题：

    下列关于期货公司营业部经营管理的表述，错误的是（）。

    • A、期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部
    • B、期货公司不得将营业部承包、租赁给他人经营管理
    • C、期货公司不得将营业部委托给他人经营管理
    • D、期货公司应当建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程

    正确答案:A

  • 第18题：

    下列对期货公司营业部的理解中，错误的是（）。

    • A、营业部的民事责任由经纪公司承担
    • B、不得超越经纪公司授权范围开展业务
    • C、经纪公司无须对营业部实行统一管理
    • D、营业部不具有法人资格

    正确答案:C

  • 第19题：

    期货公司申请设立营业部，应当向中国证监会提交设立营业部申请书。（）


    正确答案:错误

  • 第20题：

    多选题
    下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是（　　）。
    A

    因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效

    B

    因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效

    C

    因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效

    D

    因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效


    正确答案： B,C
    解析： 《期货交易管理条例》第二十六条第一款第一项规定，国家机关和事业单位，不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易；《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条第二项规定，不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的，应当认定期货经纪合同无效。

  • 第21题：

    多选题
    下列关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责任的表述，正确的有（）。
    A

    期货公司不承担责任

    B

    营业部独立承担责任

    C

    营业部不能承担的，由期货公司承担

    D

    客户有过错的，应当承担相应的民事责任


    正确答案： D,A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列关于期货公司营业部经营管理的表述，错误的是（）。
    A

    期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部

    B

    期货公司不得将营业部承包、租赁给他人经营管理

    C

    期货公司不得将营业部委托给他人经营管理

    D

    期货公司应当建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    期货公司发生下列（　　）事项，应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。
    A

    设立

    B

    营业部变更

    C

    营业部终止

    D

    营业部亏损


    正确答案： B,C
    解析： 《期货公司管理办法》第三十一条规定，期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。

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