期货公司营业部终止的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有（ ）。A．终止营业部申请书B．拟终止营业部的决议文件C．期货从业人员资格证书复印件D．关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

题目

期货公司营业部终止的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有（ ）。

A．终止营业部申请书

B．拟终止营业部的决议文件

C．期货从业人员资格证书复印件

D．关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

相似考题

1.期货公司营业部终止的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（ ）。A．终止营业部申请书B．拟终止营业部的决议文件C．关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告D．中国证监会规定的其他材料

2.申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交的申请材料有( )。A．申请书B．任职资格申请表C．身份、学历、学位证明D．期货从业人员资格证书

3.期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明。( )

4.期货公司迁入新址后，由于经营不善，不得不停止其所属的一个营业部，依照《期货公司管理办法》规定，期货公司应当向中国证监会派出机构提交( )申请材料。A．终止营业部申请书B．拟终止营业部的决议文件C．关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告D．中国证监会规定的其他材料

参考答案和解析
正确答案：ABD
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  • 第1题：

    期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。（ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前2个月月末的风险监管报表。（ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    期货公司营业部负责人的任职资格应由（ ）核准。

    A、期货公司住所地的期货业协会
    B、中国期货业协会
    C、营业部所在地的中国证监会派出机构
    D、期货公司所在地的中国证监会派出机构

    答案：C
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机
    构依法核准。营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。

  • 第4题：

    期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有（ ）。

    A.变更营业部营业场所的详细计划
    B.拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明
    C.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
    D.拟变更后的营业场所消防检验合格证明

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货公司管理办法》第二十六条规定，期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：（一）变更营业部营业场所申请书；（二）变更营业部营业场所的详细计划；（三）对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告；（四）拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明；（五）中国证监会规定的其他材料。

  • 第5题：

    期货公司营业部负责人的任职资格应由（ ）核准。

    A.期货公司住所地的期货业协会
    B.中国期货业协会
    C.营业部所在地的中国证监会派出机构
    D.期货公司所在地的中国证监会派出机构

    答案：C
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。

  • 第6题：

    营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。

    A.中国证监会
    B.期货公司所在地中国证监会派出机构
    C.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
    D.中国期货业协会

    答案：C
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。

  • 第7题：

    期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条，期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。故本题答案为A。

  • 第8题：

    期货公司营业都负责人的任职资格由（ ）依法核准。

    A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
    B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构
    C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构
    D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

    答案：A
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。

  • 第9题：

    期货公司设立营业部，应当向（）提交申请材料。

    • A、中国期货业协会
    • B、中国人民银行
    • C、公司注册地中国证监会派出机构
    • D、营业部拟设立地中国证监会派出机构

    正确答案:D

  • 第10题：

    单选题
    期货公司营业部负责人的任职资格由(    )依法核准。
    A

    期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

    B

    期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

    C

    营业部负责人所在地的中国证监会派出机构

    D

    期货公司住所地的中国证监会派出机构


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交变更营业部营业场所（　　）。
    A

    股东会决议书

    B

    律师事务所意见书

    C

    计划书

    D

    申请书


    正确答案： D
    解析： 《期货公司管理办法》第二十六条第二款第一项规定，期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交变更营业部营业场所申请书。

  • 第12题：

    单选题
    期货公司申请设立营业部，应当向（　　）提交申请材料。
    A

    中国期货业协会

    B

    中国人民银行

    C

    公司注册地中国证监会派出机构

    D

    营业部拟设立地中国证监会派出机构


    正确答案： C
    解析： 参见《期货公司管理办法》第二十四条规定。

  • 第13题：

    期货公司申请设立营业都，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括（ ）。

    A．设立营业部申请书

    B．拟设立营业部的决议文件

    C．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件

    D．期货从业人员的收入证明


    正确答案：D

  • 第14题：

    期货公司营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。

    A、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
    B、期货公司营业部所在地的工商行政管理机构
    C、营业部负责人所在地的中国证监会派出机构
    D、期货公司住所地的中国证监会派出机构

    答案：A
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。

  • 第15题：

    期货公司营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。

    A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
    B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构
    C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构
    D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

    答案：A
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。

  • 第16题：

    期货公司营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。

    A. 期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
    B. 期货公司营业部所在地的工商行政管理机构
    C. 营业部负责人所在地的中国证监会派出机构
    D. 期货公司住所地的中国征监会派出机构

    答案：A
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。

  • 第17题：

    申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十五条，申请营业部负责人的任职资格。应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请。故本题答案为A。

  • 第18题：

    期货公司营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。

    A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
    B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构
    C.期货公司营业部所在地的期货交易所
    D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

    答案：A
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。

  • 第19题：

    期货公司设立营业部时，应当向()提交申请材料。

    A.中国期货业协会
    B.中国人民银行
    C.公司注册地中国证监会派出机构
    D.营业部拟设立地中国证监会派出机构

    答案：D
    解析：
    《期货公司管理办法>第二十四条规定，期货公司设立营业部时，应当向营业部拟设立地中国证监会派出机构提交申请材料。

  • 第20题：

    期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人通知书。（）


    正确答案:错误

  • 第21题：

    多选题
    期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列（）申请材料。
    A

    终止营业部申请书

    B

    拟终止营业部的决议文件

    C

    关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

    D

    中国证监会规定的其他材料


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人通知书。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    期货公司设立营业部，应当向（）提交申请材料。
    A

    中国期货业协会

    B

    中国人民银行

    C

    公司注册地中国证监会派出机构

    D

    营业部拟设立地中国证监会派出机构


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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