期货公司迁入新址后，由于经营不善，不得不停止其所属的一个营业部，依照《期货公司管理办法》规定，期货公司应当向中国证监会派出机构提交( )申请材料。A．终止营业部申请书B．拟终止营业部的决议文件C．关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告D．中国证监会规定的其他材料
题目
期货公司迁入新址后，由于经营不善，不得不停止其所属的一个营业部，依照《期货公司管理办法》规定，期货公司应当向中国证监会派出机构提交( )申请材料。
A．终止营业部申请书
B．拟终止营业部的决议文件
C．关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告
D．中国证监会规定的其他材料
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第1题：
依据《期货公司管理办法》的规定，期货公司有下列哪些情形的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告?（ ）
A．设立、变更
B．解散、破产
C．被撤销期货业务许可
D．其营业部设立、变更、终止
正确答案：ABCD
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第2题：
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列（ ）情形的，不受上述规定的限制。A.期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事
B.在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长
C.在同一期货公司内，董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事
D.在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人答案：A,B,C,D解析：《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十四条规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。有以下情形的，不受上述规定所限：①期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事；②在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事；③在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人。 -
第3题：
某期货公司营业部经理甲某，因某种原因辞职。后在另一期货公司开户从事期货交易，但由于行情走势不利而亏损，于是甲某提出期货公司在开户时未向其提示《期货交易风险说明书》内容，并由其签字或盖章，因此要求期货公司赔偿其损失。根据司法解释的相关规定，本案例中的民事责任应由( )。A.开户的期货公司承担
B.原从业的期货公司承担
C.甲某本人承担
D.甲某与期货公司共同承担答案：C解析：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第16条的规定，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第42条第3项的规定承担相应的赔偿责任。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的。应当免除期货公司的责任。 -
第4题：
由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重破坏，无法继续进行期货业务，该期货公司不得不迁移住所，其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖，对此，下列说法正确的是()。A.该公司应当妥善处理客户的保证金和持仓
B.该公司近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
C.该公司拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要
D.该公司应当符合持续性经营规则答案：A,B,C,D解析：根据《期货公司监督管理办法》第21条的规定，期货公司变更住所，应当妥善处理客户资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要。期货公司在中国证监会不同派出机构管辖区变更住所的，还应当符合下列条件:①符合持续性经营规则；②近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；③中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。 -
第5题：
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人任的，其任职资格自离任之日起自动失效。但()的，不受上述规定的限制。A.期货公司除董事长. 监事会主席. 独立董事以外的董事. 监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事
B.在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长
C.在同一期货公司内，董事长. 监事会主席改任除独立董事之外的其他董事. 监事
D.在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人答案：A,B,C,D解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十四条规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。有以下情形的，不受前款规定所限：（一）期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事；（二）在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事；（三）在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人。