期货公司申请设立营业部，应当具备的条件是（ ）。A．公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行B．拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格C．符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定D．业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应

题目

期货公司申请设立营业部，应当具备的条件是（ ）。

A．公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行

B．拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格

C．符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

D．业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应

相似考题

1.首席风险官对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下哪些制度?（ ）A．期货公司涉嫌占用客户保证金B．期货公司客户保证金安全存管制度C．期货公司风险监管指标管理制度D．期货公司治理和内部控制制度

2.首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行（ ）。 A．期货公司员工近亲持仓报告制度 B．期货公司客户保证金安全存管制度 C．期货公司风险监管指标管理制度 D．期货公司治理和内部控制制度

3.申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，须具备的条件包括( )。A．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格B．主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法、违规记录C．有健全的风险管理制度和内部控制制度D．国务院期货监督管理机构规定的其他条件

4.证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有( )。A．最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚B．具有完善的公司治理和内部控制制度C．风险控制指标符合相关规定D．具有内部风险评估和控制系统

参考答案和解析
正确答案：ABCD
更多“期货公司申请设立营业部,应当具备的条件是( )。A.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行 ”相关问题

  • 第1题：

    申请设立期货公司应当具备的条件不包括（ ）。

    A．注册资本最低限额为人民币3000万元

    B．有符合法律、行政法规规定的公司章程

    C．股东全部以货币出资

    D．有健全的风险管理和内部控制制度


    正确答案：C

  • 第2题：

    首席风险言应重点检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行制度包括（ ）。

    A、公司治理和内部控制制度
    B、风险监管指标管理制度
    C、客户保证金安全存管制度
    D、期货公司员工近亲属持仓报告制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    首席风险言应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度；（一)期货公司客户保证金安全存管制度；（二）期货公司风险监管指标管理制度；（三)期货公司治理和内部控制制度；（四）期货公司经济业务规则、结算
    业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；（五）期货公司员工近亲属持仓报告制度；（六）其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

  • 第3题：

    期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行( )。

    A.期货公司客户保证金安全存管制度
    B.期货公司治理和内部控制制度
    C.期货公司员工近亲属持仓报告制度
    D.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定》第二十条规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：(一)期货公司客户保证金安全存管制度；(二)期货公司风险监管指标管理制度；(三)期货公司治理和内部控制制度；(四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；(五)期货公司员工近亲属持仓报告制度；(六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

  • 第4题：

    首席风险言应重点检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行制度包括（ ）。

    A.公司治理和内部控制制度
    B.风险监管指标管理制度
    C.客户保证金安全存管制度
    D.期货公司员工近亲属持仓报告制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    首席风险言应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度；（一）期货公司客户保证金安全存管制度；（二）期货公司风险监管指标管理制度；（三）期货公司治理和内部控制制度；（四）期货公司经济业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；（五）期货公司员工近亲属持仓报告制度；（六）其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

  • 第5题：

    期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列（ ）条件。

    A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
    B.具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行
    C.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定
    D.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第十四条期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：（一）申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准；（二）具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行；（三）符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定；（四）业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好；（五）高级管理人员近2年内未受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；（六）不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十五条第二款、第五十六条规定的监管措施的情形；（七）不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查的情形；（八）近2年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；（九）控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币3000万元；（十）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第6题：

    期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件（ ）

    A.申请日前3个月符合风险监管指标标准
    B.具有符合业务发展需要的分支机构设立方案
    C.公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行
    D.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第二十八条规定，期货公司设立营业部、分公司等境内分支机构，应当自完成相关工商设立登记之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备。期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件：（一）公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行；（二）申请日前3个月符合风险监管指标标准；（三）符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；（四）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；（五）具有符合业务发展需要的分支机构设立方案；（六）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第7题：

    首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行（）。

    • A、期货公司员工近亲持仓报告制度
    • B、期货公司客户保证金安全存管制度
    • C、期货公司风险监管指标管理制度
    • D、期货公司治理和内部控制制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有（）。

    • A、公司员工近亲属持仓报告制度
    • B、公司治理和内部控制制度
    • C、公司风险监管指标管理制度
    • D、公司客户保证金安全存管制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    多选题
    根据《期货公司监督管理办法》，下列属于期货公司申请金融期货经纪业务资格所应具备的条件有(    )。
    A

    申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准

    B

    具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行

    C

    业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好

    D

    符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定


    正确答案： D,B
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括（　　）。[2010年9月真题]
    A

    依法合规经营

    B

    风险监管指标标准

    C

    客户资产保护

    D

    公司治理和内部控制


    正确答案： D,A
    解析： 《期货公司管理办法》第二十三条规定，期货公司申请设立营业部，应当具备下列条件:（一）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；（二）申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准；（三）符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；（四）公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行；（五）拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格；（六）业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应；（七）具有符合期货业务需要的营业场所和设施；（八）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第11题：

    多选题
    期货公司设立境内分支机构应当具备的条件包括（　　）。
    A

    符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

    B

    申请日前3个月符合风险监管指标标准

    C

    未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近2年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

    D

    公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行


    正确答案： B,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第二十八条规定，期货公司可以设立营业部、分公司等境内分支机构，应当自完成相关工商设立登记之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备。期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件：①公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行；②申请日前3个月符合风险监管指标标准；③符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；④未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；⑤具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划；⑥中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第12题：

    单选题
    申请设立期货公司应当具备的条件不包括（  ）。
    A

    从业人员具有期货从业资格

    B

    有符合法律、行政法规规定的公司章程

    C

    股东全部以货币出资

    D

    有健全的风险管理和内部控制制度


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有()。

    A:最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
    B:具有完善的公司治理和内部控制制度
    C:风险控制指标符合相关规定
    D:具有内部风险评估和控制系统

    答案：B,C,D
    解析：
    证券公司申请保荐机构资格的，应具备的条件之一是：最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。故A项错误。

  • 第14题：

    首席风险官要重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下哪些制度（ ）

    A.期货公司客户保证金安全存管制度
    B.期货公司风险监管指标管理制度
    C.期货公司治理和内部控制制度、期货公司员工近亲属持仓报告制度
    D.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十条，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：(一)期货公司客户保证金安全存管制度：(二)期货公司风险监管指标管理制度；(三)期货公司治理和内部控制制度；(四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；(五)期货公司员工近亲属持仓报告制度；(六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。故本题答案为ABCD。

  • 第15题：

    首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行（ ）制度。

    A.期货公司客户保证金安全存管制度
    B.期货公司风险监管指标管理制度
    C.期货公司治理和内部控制制度
    D.期货公司员工近亲属持仓报告制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十条规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：①期货公司客户保证金安全存管制度；②期货公司风险监管指标管理制度；③期货公司治理和内部控制制度；④期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；⑤期货公司员工近亲属持仓报告制度；⑥其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

  • 第16题：

    期货公司申请设立营业部，申请日前6个月应当符合期货公司风险监管指标标准。（ ）


    答案：错
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第二十八条期货公司设立营业部、分公司等境内分支机构，应当自完成相关工商设立登记之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备。期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件：（二）申请日前3个月符合风险监管指标标准

  • 第17题：

    期货公司设立境内分支机构，应当具备的条件包括（）。

    A.申请日前3个月符合风险监管指标标准
    B.公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行
    C.业务职责明确、分工合理
    D.具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第二十八条 期货公司设立营业部、分公司等境内分支机构， 应当自完成相关工商设立登记之日起 5 个工作日内向公司住所地 中国证监会派出机构报备。 期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件： （一）公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行； （二）申请日前3个月符合风险监管指标标准； （三）符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定； （四）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近 1 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚； （五）具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划； （六）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第18题：

    根据融资租赁法律制度规定，申请设立金融租赁公司，应当具备的条件有（　）。

    A.有符合《公司法》和银保监会规定的公司章程
    B.有符合规定条件的发起人
    C.认缴注册资本10亿元人民币
    D.建立了有效的公司治理.内部控制
    E.有与业务经营相适应的营业场所.安全防范措施

    答案：A,B,D,E
    解析：
    申请设立金融租赁公司，应当具备以下条件：①有符合《公司法》和银保监会规定的公司章程；②有符合规定条件的发起人；③注册资本为一次性实缴货币资本，最低限额为1亿元人民币或等值的可自由兑换货币（选项C错误）；④有符合任职资格条件的董事、高级管理人员，并且从业人员中具有金融或融资租赁工作经历3年以上的人员应当不低于总人数的50%；⑤建立了有效的公司治理、内部控制和风险管理体系；⑥建立了与业务经营和监管要求相适应的信息科技架构，具有支撑业务经营的必要、安全且合规的信息系统，具备保障业务持续运营的技术与措施；⑦有与业务经营相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施；⑧银保监会规定的其他审慎性条件。

  • 第19题：

    申请设立期货公司，应当具备下列（　）条件，并符合《中华人民共和国公司法》的规定。

    • A、有符合法律、行政法规规定的公司章程
    • B、有合格的经营场所和业务设施
    • C、有健全的风险管理和内部控制制度
    • D、注册资本敛低限额为人民币1000万元

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    多选题
    申请设立期货公司，应当具备下列()条件，并符合《中华人民共和国公司法》的规定。
    A

    有符合法律、行政法规规定的公司章程

    B

    有合格的经营场所和业务设施

    C

    有健全的风险管理和内部控制制度

    D

    注册资本敛低限额为人民币1000万元


    正确答案： C,D
    解析： 申请设立期货公司的注册资本最低限额为人民币3000万元。

  • 第21题：

    多选题
    关于设立期货经纪公司的条件，下列说法正确的是（）
    A

    应当符合《公司法》的规定

    B

    应当符合《期货交易管理暂行条例》规定的条件

    C

    有具备任职资格的高级管理人员

    D

    有符合现代企业制度的法人治理结构


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行（  ）制度。
    A

    期货公司客户保证金安全存管制度

    B

    期货公司风险监管指标管理制度

    C

    期货公司治理和内部控制制度

    D

    期货公司员工近亲属持仓报告制度


    正确答案： C,B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    期货公司申请金融期货经纪业务资格，不具备的条件有（  ）。
    A

    申请日前3个月风险监管指标持续符合规定标准

    B

    具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行

    C

    符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定

    D

    业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好


    正确答案： D
    解析：

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