（ ）依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。A.中国金融期货交易所 B.中国期货业协会 C.监控中心 D.中国证监会及其派出机构

题目
（ ）依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。

A.中国金融期货交易所
B.中国期货业协会
C.监控中心
D.中国证监会及其派出机构
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1.以下关于因履行适当性义务引起的投资者投诉处理的表述,正确的有?()A、经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，与投资者协商解决争议，采取必要措施支持和配合投资者提出的调解。经营机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的，应当依法承担相应法律责任B、证券经营机构应当将相关岗位人员履行适当性义务、处理客户投诉与纠纷等纳入绩效考核范围C、证券经营机构应妥善处理因履行适当性义务引起的投资者投诉与纠纷，保存相关记录，及时分析总结，改进和完善相关机制与制度D、经营机构与普通投资者发生纠纷的，经营机构应当提供相关资料，证明其已向投资者履行相应义务E、经营机构与投资者发生适当性相关的纠纷，可以按相关规定向协会申请调解

2.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为（ ） ①全面了解客户 ②投资者交易行为管理 ③对产品或服务分级 ④适当性匹配?A：①②④ B：①②③④ C：②③ D：①③④

3.经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可采取（ ）等监督管理措施。A.责令改正 B.监管谈话 C.出具警示函 D.责令参加培训

4.《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括（ ）。 ①对投资者进行分类评估和分类管理 ②对投资者提供同质化服务 ③确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引 ④经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制A.①③④ B.①②③ C.②③④ D.①②③④

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  • 第1题：

    证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（ ）情形的应当依法承担相应法律责任。

    A.与投资者协商解决争议
    B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解
    C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的
    D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务

    答案：C
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第三十四条第一款规定，经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，与投资者协商解决争议，采取必要措施支持和配合投资者提出的调解。经营机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的，应当依法承担相应法律责任。

  • 第2题：

    根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

    A.在普通投资者申请转化专业投资者
    B.向专业投资者销售高风险产品或服务
    C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
    D.向普通投资者履行信息告知义务

    答案：B
    解析：
    根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，投资者分为普通投资者与专业投资者。普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。对于普通投资者的特别保护应当至少体现在以下方面：(1)信息告知。经营机构及其从业人员面向普通投资者销售金融产品、提供投资服务时应当确保所告知的信息真实、准确、完整，并采取通俗易懂的方式向普通投资者进行介绍，帮助普通投资者理解产品或服务的风险等级、投资标的和结构、收益以及风险特征等，以帮助普通投资者选择适当的金融产品或服务。
    (2)风险警示。经营机构及其从业人员在向普通投资者提供服务时应当进行更为充分的风险警示，包括为普通投资者提供风险揭示材料，向普通投资者销售高风险产品或提供相关服务时履行特别的注意义务，在营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音录像等。
    (3)适当性匹配。经营机构及其从业人员应当针对普通投资者及其选择的产品或服务提供明确具体的适当性匹配意见，并通过书面或电子方式进行留痕。

  • 第3题：

    (2019年)根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为（）
    Ⅰ.全面了解客户
    Ⅱ.投资者交易行为管理
    Ⅲ.对产品或服务分级
    Ⅳ.适当性匹配

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    适当性管理主要分为以下三大安排：
    1．全面了解客户证券公司应勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者信息，包括基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息，综合评估和确定投资者的风险承受能力。
    2．对产品或服务分级
    证券公司应当深入调查产品或服务信息，综合考虑产品或服务的流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性等因素，综合评估和确定产品或服务的风险等级。
    3．适当性匹配
    证券公司应当将适当的服务提供给适合的投资者，证券公司应当基于投资者不同的风险承受能力等级、投资期限和投资品种对拟投资产品或服务进行匹配，并提出明确的适当性匹配意见。
    关于客户适当性管理的具体内容详见第二章“经营机构管理规范”中第三节“投资者适当性管理”章节。

  • 第4题：

    下列《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义，说法正确的是（ ）。

    A.为投资者适当性管理提供了多样的标尺
    B.对代销机构适当性管理方面提出了统一的要求
    C.标志着我国投资者适当性管理制度体系基本确立
    D.体现了经营机构和投资者利益的辩证统一

    答案：D
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义：
    （1） 为投资者适当性管理提供了统一的标尺。
    （2） 压缩了监管套利的空间。
    （3） 从根本上体现经营机构和投资者利益的辩证统一

  • 第5题：

    （ ）的出台，标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范，投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。

    A.《证券投资基金法》
    B.《证券期货投资者适当性管理办法》
    C.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》
    D.《证券公司监督管理条例》

    答案：B
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》的意义。

  • 第6题：

    单选题
    证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（　　）情形的应当依法承担相应法律责任。
    A

    与投资者协商解决争议

    B

    采取必要措施支持和配合投资者提出的调解

    C

    履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的

    D

    提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务


    正确答案： C
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第三十四条第一款规定，经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，与投资者协商解决争议，采取必要措施支持和配合投资者提出的调解。经营机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的，应当依法承担相应法律责任。

  • 第7题：

    单选题
    《证券期货投资者适当性管理办法》对代销机构的适当性管理方面进行了统一的要求，代销机构必须符合三个方面要求才能够代销相关产品，不包括（  ）。
    A

    需要具备代销产品的资格

    B

    需要具备落实适当性义务要求的能力

    C

    需要具备一定数量的净资产

    D

    应当严格执行管理人对委托产品的适当性管理标准和要求


    正确答案： C
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    根据《证券期货投资者适当性管理办法》，（  ）对经营机构履行适当性义务进行监督管理。
    A

    中国证监会

    B

    中国证监会派出机构

    C

    中国证监会及其派出机构

    D

    中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    判断题
    中金所、中期协对经营机构履行适当性义务进行自律管理。(    )
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从()方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。 ①投资者分类 ②产品分级 ③强化经营机构适当性义务 ④突出违规行为惩戒
    A

    ①③④

    B

    ①②③

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： ①③④,①②③,②③④,①②③④
    解析： 中国证监会发布《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《管理办法》)，这是中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章，是投资者保护领域的基础性制度，其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。《管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从投资者分类、产品分级、强化经营机构适当性义务及突出违规行为惩戒方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本成形。《管理办法》于2017年7月1目正式实施。同时，中国证券业、期货业与证券投资基金业三大协会分别公布了各行业的投资者适当性管理实施指引，即《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》。此后，沪深交易所、中金所等均发布了相关修订版投资者适当性制度实施办法与操作指引等。

  • 第11题：

    单选题
    《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义不包括（  ）。
    A

    为投资者适当性管理提供了多样的标尺

    B

    对代销机构适当性管理方面提出了统一的要求

    C

    标志着我国投资者适当性管理制度体系基本确立

    D

    体现了经营机构和投资者利益的辩证统一


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    判断题
    根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，符合规定条件的专业投资者转化为普通投资者后，经营机构应当按照普通投资者的标准，对其履行相应的适当性评估、匹配与管理义务。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第13题：

    根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，本指引所规定条款与其他证券期货自律规则条款内容发生竞合的，在不与《证券期货投资者适当性管理办法》内容、原则、精神、内在逻辑及证监会相关解释相违背的情况下，适用较为严格的规定条款。( )


    答案：对
    解析：
    《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第四十九条规定，本指引所规定条款与其他证券期货自律规则条款内容发生竞合的，在不与《证券期货投资者适当性管理办法》内容、原则、精神、内在逻辑及证监会相关解释相违背的情况下，适用较为严格的规定条款。

  • 第14题：

    根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为(??)
    Ⅰ.全面了解客户
    Ⅱ.投资者交易行为管理
    Ⅲ.对产品或服务分级
    Ⅳ.适当性匹配

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    适当性管理主要分为以下三大安排： ?1．全面了解客户
    证券公司应勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者信息，包括基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息，综合评估和确定投资者的风险承受能力。
    ?2．对产品或服务分级
    证券公司应当深入调查产品或服务信息，综合考虑产品或服务的流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性等因素，综合评估和确定产品或服务的风险等级。
    ?3．适当性匹配
    证券公司应当将适当的服务提供给适合的投资者，证券公司应当基于投资者不同的风险承受能力等级、投资期限和投资品种对拟投资产品或服务进行匹配，并提出明确的适当性匹配意见。
    关于客户适当性管理的具体内容详见第二章“经营机构管理规范”中第三节“投资者适当性管理”章节。

  • 第15题：

    《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括（ ）。
    Ⅰ.对投资者进行分类评估和分类管理
    Ⅱ.对投资者提供同质化服务
    Ⅲ.确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引
    Ⅳ.经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制

    A：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：A
    解析：
    《管理办法》要求经营机构对投资进行分类评估和分类管理，为经营机构提供差异化服务奠定基础。

  • 第16题：

    按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（ ）。
    ①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他有关规定
    ②在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险
    ③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素，提出明确的适当性匹配意见
    ④将适当的产品或者服务销售提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任

    A.①③④
    B.①②③
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》的相关内容。参看第三条的规定。

  • 第17题：

    经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（）等监督管理措施。

    • A、责令改正
    • B、监管谈话
    • C、出具警示函
    • D、责令参加培训

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    多选题
    《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的制定依据是（  ）。
    A

    《期货交易管理条例》

    B

    《期货公司监督管理办法》

    C

    《期货公司风险监管指标管理办法》

    D

    《证券期货投资者适当性管理办法》


    正确答案： C,B
    解析：

  • 第19题：

    多选题
    证券期货经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（　　）等监督管理措施。
    A

    责令改正

    B

    监管谈话

    C

    出具警示函

    D

    责令参加培训


    正确答案： C,D
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条规定，经营机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。

  • 第20题：

    单选题
    《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》作出的要求包括（  ）。①对投资进行分类评估和分类管理②对投资提供同质化服务③确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引④经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制
    A

    ①③④

    B

    ①②③

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括()。 ①对投资进行分类评估和分类管理 ②对投资者提供同质化服务 ③确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引 ④经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制
    A

    ①③④

    B

    ①②③

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： A
    解析： 从投资者角度来看，该管理办法将投资者分为专业投资者和普通投资者，要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配，同时在销售和服务过程中，对普通投资者实行有别于专业投资者的告知和风险警示义务。对于普通投资者与经营机构发生纠纷时，在举证责任的划分上，也实行了举证责任倒置，对于是否落实投资者适当性工作，由经营机构进行举证。从经营机构角度来看，该管理办法要求经营机构对投资进行分类评估和分类管理，为经营机构提供差异化服务奠定了基础，同时确立了监管底线要求、自律组织规定产品名录指引、经营机构制定具体分级标准的层层把关、严控风险的产品分级机制。

  • 第22题：

    单选题
    根据《证券期货投资者适当性管理办法》，中国证监会及其派出机构对经营机构未按照规定对普通投资者进行细化分类和管理的，可以给予警告。并处以（  ）万元以下罚款。
    A

    5

    B

    10

    C

    3

    D

    15


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    （  ）的出台，标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范，投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。
    A

    《证券投资基金法》

    B

    《证券期货投资者适当性管理办法》

    C

    《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》

    D

    《证券公司监督管理条例》


    正确答案： B
    解析：

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