经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可采取（ ）等监督管理措施。A.责令改正 B.监管谈话 C.出具警示函 D.责令参加培训

本题考查对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。

发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁人措施，并记人诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。

根据《证券发行与承销管理办法》第37条的规定，发行人、证券公司、证券服务机构、
投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、
行政法规或者本办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、
出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，
并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的。
依法移送司法机关，追究其刑事责任。

未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。

本题考查证券市场廉洁从业的相关规定。

经营机构有下列情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款：
①违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的；
②违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条、第十二条，未按规定进行投资者类别转化的；
③违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十三条，未建立或者更新投资者评估数据库的；
④违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十五条，未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的；
⑤违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十六条、第十七条，未按规定划分产品或者服务风险等级的；
⑥违反《证券期货投资者适当性管理办法》第二十五条，未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的；
⑦违反《证券期货投资者适当性管理办法》第二十九条，未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的；
⑧违反《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条，未按规定开展适当性自查的；
⑨违反《证券期货投资者适当性管理办法》第三十二条，未按规定妥善保存相关信息资料的；
⑩违反《证券期货投资者适当性管理办法》第六条、第十八条至第二十四条、第二十六条、第二十七条、第三十三条规定，未构成《证券投资基金法》第一百三十五条、第一百三十七条，《证券公司监督管理条例》第八十三条、第八十四条，《期货交易管理条例》第六十六条、第六十七条规定情形的。