《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括（ ）。 ①对投资者进行分类评估和分类管理 ②对投资者提供同质化服务 ③确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引 ④经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制A.①③④ B.①②③ C.②③④ D.①②③④

题目
《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括（ ）。
①对投资者进行分类评估和分类管理
②对投资者提供同质化服务
③确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引
④经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制

A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
相似考题

1.《证券期货投资者适当性管理办法》中将投资者分()和()。A、专业投资者、普通投资者B、个人投资者、机构投资者C、专业投资者、个人投资者D、机构投资者、普通投资者

2.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于普通投资者享有的特别保护，体现在（ ）。 ①信息告知 ②本金保障 ③风险警示 ④适当性匹配?A：①③ B：①③④ C：①④ D：①②③④

3.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为（ ） ①全面了解客户 ②投资者交易行为管理 ③对产品或服务分级 ④适当性匹配?A：①②④ B：①②③④ C：②③ D：①③④

4.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法，正确的有（ ） ①根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断 ②根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或者接受的服务做出判断 ③.如存在适当性不匹配的情况，不得主动向投资者进行推介 ④经书面风险警示，投资者仍坚持购买风险等级高于其风险承受能力的产品，可以向其销售该产品?A：①②④ B：②③④ C：①④ D：①②③④

更多“《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括（ ）。 ”相关问题

  • 第1题：

    根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过以下方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求（ ）。

    A.投资知识测试
    B.模拟交易
    C.追加了解信息
    D.风险承受评估报告

    答案：A,B,C
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第十二条规定，普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合前条要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由。

  • 第2题：

    根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过( )方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求。

    A.投资知识测试
    B.模拟交易
    C.追加了解信息
    D.家庭成员调查

    答案：A,B,C
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第十二条规定，普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合前条要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由。

  • 第3题：

    根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，本指引所规定条款与其他证券期货自律规则条款内容发生竞合的，在不与《证券期货投资者适当性管理办法》内容、原则、精神、内在逻辑及证监会相关解释相违背的情况下，适用较为严格的规定条款。( )


    答案：对
    解析：
    《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第四十九条规定，本指引所规定条款与其他证券期货自律规则条款内容发生竞合的，在不与《证券期货投资者适当性管理办法》内容、原则、精神、内在逻辑及证监会相关解释相违背的情况下，适用较为严格的规定条款。

  • 第4题：

    根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于普通投资者享有的特别保护,体现在（ ）。
    ①信息告知
    ②本金保障
    ③风险警示
    ④适当性匹配

    A.①③
    B.①④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：C
    解析：

  • 第5题：

    下列《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义，说法正确的是（ ）。

    A.为投资者适当性管理提供了多样的标尺
    B.对代销机构适当性管理方面提出了统一的要求
    C.标志着我国投资者适当性管理制度体系基本确立
    D.体现了经营机构和投资者利益的辩证统一

    答案：D
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义：
    （1） 为投资者适当性管理提供了统一的标尺。
    （2） 压缩了监管套利的空间。
    （3） 从根本上体现经营机构和投资者利益的辩证统一

  • 第6题：

    按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（ ）。
    ①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他有关规定
    ②在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险
    ③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素，提出明确的适当性匹配意见
    ④将适当的产品或者服务销售提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任

    A.①③④
    B.①②③
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》的相关内容。参看第三条的规定。

  • 第7题：

    在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》作出了（ ）要求。
    ①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配
    ②在销售和服务过程中，对普通消费者实行有别于专业投资者的告知和风险警示
    ③对普通投资者与经营机构发生纠纷时，举证责任的划分，也实行了举证责任倒置
    ④对于是否落实投资者适当性工作，有经营机构进行举证

    A.①③④
    B.①②③
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》的相关内容。

  • 第8题：

    多选题
    证券期货经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（　　）等监督管理措施。
    A

    责令改正

    B

    监管谈话

    C

    出具警示函

    D

    责令参加培训


    正确答案： C,D
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条规定，经营机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。

  • 第9题：

    单选题
    《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括()。 ①对投资进行分类评估和分类管理 ②对投资者提供同质化服务 ③确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引 ④经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制
    A

    ①③④

    B

    ①②③

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： A
    解析： 从投资者角度来看，该管理办法将投资者分为专业投资者和普通投资者，要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配，同时在销售和服务过程中，对普通投资者实行有别于专业投资者的告知和风险警示义务。对于普通投资者与经营机构发生纠纷时，在举证责任的划分上，也实行了举证责任倒置，对于是否落实投资者适当性工作，由经营机构进行举证。从经营机构角度来看，该管理办法要求经营机构对投资进行分类评估和分类管理，为经营机构提供差异化服务奠定了基础，同时确立了监管底线要求、自律组织规定产品名录指引、经营机构制定具体分级标准的层层把关、严控风险的产品分级机制。

  • 第10题：

    单选题
    在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》做出了()要求。 ①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配 ②在销售和服务过程中，对普通投资者实行有别于专业投资者的告知和风险警示 ③对普通投资者与经营机构发生纠纷时，举证责任的划分，也实行了举证责任倒置 ④对于是否落实投资者适当性工作，由经营机构进行举证
    A

    ①③④

    B

    ①②③

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： A
    解析： 分为两个角度，从投资者角度来看，该管理办法将投资者分为专业投资者和普通投资者，要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配，同时在销售和服务过程中，对普通投资者实行有别于专业投资者的告知和风险警示义务。对于普通投资者与经营机构发生纠纷时，在举证责任的划分上，也实行了举证责任倒置，对于是否落实投资者适当性工作，由经营机构进行举证。从经营机构角度来看，该管理办法要求经营机构对投资进行分类评估和分类管理，为经营机构提供差异化服务奠定了基础，同时确立了监管底线要求、自律组织规定产品名录指引、经营机构制定具体分级标准的层层把关、严控风险的产品分级机制。该题是从投资者角度来看这个问题。

  • 第11题：

    单选题
    《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义不包括（  ）。
    A

    为投资者适当性管理提供了多样的标尺

    B

    对代销机构适当性管理方面提出了统一的要求

    C

    标志着我国投资者适当性管理制度体系基本确立

    D

    体现了经营机构和投资者利益的辩证统一


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    “了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解的投资者的必要信息包括（  ）。Ⅰ．财务状况Ⅱ．投资目标Ⅲ．风险偏好及可承受的损失Ⅳ．自然人的家庭成员情况
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，证券期货交易场所应当制定完善本市场相关产品或服务的适当性管理自律规则。 ( )


    答案：对
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第三十六条规定，证券期货交易场所应当制定完善本市场相关产品或者服务的适当性管理自律规则。

  • 第14题：

    根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构在确定普通投资者的风险承受能力时，需要综合考虑的因素包括（ ）。

    A.资产状况和债务
    B.投资知识和经验
    C.收入来源
    D.风险偏好

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第十条第二款规定，经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求，综合考虑收入来源、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素，确定普通投资者的风险承受能力，对其进行细化分类和管理。

  • 第15题：

    根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。 ( )


    答案：对
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第十五条规定，经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。

  • 第16题：

    《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括（ ）。
    Ⅰ.对投资者进行分类评估和分类管理
    Ⅱ.对投资者提供同质化服务
    Ⅲ.确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引
    Ⅳ.经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制

    A：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：A
    解析：
    《管理办法》要求经营机构对投资进行分类评估和分类管理，为经营机构提供差异化服务奠定基础。

  • 第17题：

    在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》做出了（ ）要求。
    ①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配
    ②在销售和服务过程中，对普通消费者实行有别于专业投资者的告知和风险警示
    ③对普通投资者与经营机构发生纠纷时，举证责任的划分，也实行了举证责任倒置
    ④对于是否落实投资者适当性工作，有经营机构进行举证

    A.①③④
    B.①②③
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    在维护普通投资者利益方面，以上选项均正确

  • 第18题：

    在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》作出了（ ）要求。
    ①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配
    ②在销售和服务过程中，对普通投资者实行有别于专业投资者的告知和风险警示
    ③对普通投资者与经营机构发生纠纷时，举证责任的划分，也实行了举证责任倒置
    ④对于是否落实投资者适当性工作，有经营机构进行举证

    A.①③④
    B.①②③
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》的相关内容。

  • 第19题：

    多选题
    《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的制定依据是（  ）。
    A

    《期货交易管理条例》

    B

    《期货公司监督管理办法》

    C

    《期货公司风险监管指标管理办法》

    D

    《证券期货投资者适当性管理办法》


    正确答案： C,B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》作出的要求包括（  ）。①对投资进行分类评估和分类管理②对投资提供同质化服务③确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引④经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制
    A

    ①③④

    B

    ①②③

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从()方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。 ①投资者分类 ②产品分级 ③强化经营机构适当性义务 ④突出违规行为惩戒
    A

    ①③④

    B

    ①②③

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： ①③④,①②③,②③④,①②③④
    解析： 中国证监会发布《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《管理办法》)，这是中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章，是投资者保护领域的基础性制度，其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。《管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从投资者分类、产品分级、强化经营机构适当性义务及突出违规行为惩戒方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本成形。《管理办法》于2017年7月1目正式实施。同时，中国证券业、期货业与证券投资基金业三大协会分别公布了各行业的投资者适当性管理实施指引，即《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》。此后，沪深交易所、中金所等均发布了相关修订版投资者适当性制度实施办法与操作指引等。

  • 第22题：

    单选题
    根据《证券期货投资者适当性管理办法》，中国证监会及其派出机构对经营机构未按照规定对普通投资者进行细化分类和管理的，可以给予警告。并处以（  ）万元以下罚款。
    A

    5

    B

    10

    C

    3

    D

    15


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者享有的特别保护包括(　)。
    A

    风险警示

    B

    适当性匹配

    C

    投资收益

    D

    .信息告知


    正确答案： B,D
    解析：

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