证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件（ ）A.法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备 B.具备符合条件的高级管理人员和五名以上投资经理 C.具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于三人 D.具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统

题目
证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件（ ）

A.法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备
B.具备符合条件的高级管理人员和五名以上投资经理
C.具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于三人
D.具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统
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1.《机构间私募产品报价与服务系统管理办法(试行)》规定,证券期货经营机构参与人可以通过报价系统开展柜台市场业务,直接创设或承销私募产品并按规定事前备案。()此题为判断题(对，错)。

2.私募基金管理人和从事私募资产管理业务的金融机构加入协会，应当先申请成为（ ）,自成为观察会员之日起满1年，同时符合资产管理规模标准及合规经营标准的，可申请成为（ ）A.观察会员；特殊会员 B.联席会员；普通会员 C.观察会员；普通会员 D.联席会员；普通会员

3.根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，资产管理人不得委托（ ）为其提供投资建议。?A：依法可从事资产管理业务的证券经营机构 B：具有丰富投资经验的个人投资者 C：依法可从事资产管理业务的期货经营机构 D：符合条件的私募证券投资基金管理人

4.(2017年)《私募投资基金监督管理暂行办法》不适用于（ ）。A.私募基金管理人从事公募基金管理业务 B.公募基金管理人子公司从事私募基金业务 C.私募基金管理人从事私募基金业务 D.公募基金管理人从事私募基金业务

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  • 第1题：

    证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循（ ）原则。

    A.自愿
    B.公平
    C.诚实信用
    D.客户利益至上

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第三条证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则，恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益，服务实体经济，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。

  • 第2题：

    根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，资产管理人不得委托(　　)为其提供投资建议。

    A.依法可从事资产管理业务的证券经营机构
    B.具有丰富投资经验的个人投资者
    C.依法可从事资产管理业务的期货经营机构
    D.符合条件的私募证券投资基金管理人

    答案：B
    解析：
    证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除。

  • 第3题：

    私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构、从业人员从事私募基金业务有哪些禁止性规定？


    正确答案: 上述机构或人员不得有以下行为：
    一是将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；
    二是不公平地对待其管理的不同基金财产；
    三是利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；
    四是侵占、挪用基金财产；
    五是泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
    六是从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；
    七是玩忽职守，不按照规定履行职责；
    八是从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；
    九是法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

  • 第4题：

    单选题
    下列说法，错误的是（  ）。
    A

    证券期货经营机构·发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策、环境保护政策的项目（证券市场投资除外）

    B

    证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除

    C

    证券期货经营机构可以开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务

    D

    证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励


    正确答案： A
    解析：

  • 第5题：

    单选题
    证券期货经营机构分管私募资产管理业务的高级管理人员、私募资产管理业务部门负责人以及投资经理离任的，证券期货经营机构应当立即对其进行离任审查，并自离任之日起（  ）个工作日内将审查报告报送中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会。
    A

    六十

    B

    三十

    C

    九十

    D

    十五


    正确答案： A
    解析：

  • 第6题：

    多选题
    对证券期货经营机构私募资产管理业务实施自律管理的有（   ）。
    A

    期货交易所

    B

    证监会

    C

    证券业协会

    D

    基金业协会


    正确答案： C,A
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（  ）个月。
    A

    1

    B

    3

    C

    6

    D

    12


    正确答案： D
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    私募基金管理机构可以从事（  ）等募集和管理业务。Ⅰ.私募证券投资基金Ⅱ.私募股权投资基金Ⅲ.私募资产管理计划Ⅳ.创业投资基金
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    关于资产管理业务投资经理执业行为管理的有关要求，下列说法正确的有（　　）。Ⅰ．证券期货经营机构应当采取有效措施，确保私募资产管理业务与其他业务在场地、人员、账户、资金、信息等方面相分离Ⅱ．不同投资经理管理的资产管理计划的持仓和交易等重大非公开投资信息相隔离，控制敏感信息的不当流动和使用Ⅲ．同一资产管理计划不得在同一交易日内进行反向交易Ⅳ．证券期货经营机构分管私募资产管理业务的高级管理人员离任的，证券期货经营机构应当自其离任之日起60个工作日内将审查报告报送中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    Ⅳ项，根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，证券期货经营机构分管私募资产管理业务的高级管理人员、私募资产管理业务部门负责人以及投资经理离任的，证券期货经营机构应当立即对其进行离任审查，并自离任之日起30个工作日内将审查报告报送中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会。

  • 第10题：

    多选题
    证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当履行管理人职责有（   ）。
    A

    依法办理资产管理计划的销售、登记、备案事宜

    B

    按照资产管理合同的约定确定收益分配方案，及时向投资者分配收益

    C

    依法计算并披露资产管理计划净值，确定参与、退出价格

    D

    保存受托财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料


    正确答案： C,A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在的情况是（  ）。①与投资者签订回购协议②为投资者提供短期借贷③在销售材料中表明零风险④资产管理合同中约定保本
    A

    ①③④

    B

    ②④

    C

    ①②③

    D

    ①②③④


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    判断题
    证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当依法经中国期货业协会批准。（   ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第13题：

    从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（ ）。
    ①不得违规销售资产管理计划
    ②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为
    ③设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则
    ④开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利

    A.①②③
    B.②③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    选择①②③④，属于《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》的内容，

  • 第14题：

    (2019年)根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，资产管理人不得委托（）为其提供投资建议。

    A.依法可从事资产管理业务的证券经营机构
    B.具有丰富投资经验的个人投资者
    C.依法可从事资产管理业务的期货经营机构
    D.符合条件的私募证券投资基金管理人

    答案：B
    解析：
    证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除。

  • 第15题：

    单选题
    《私募投资基金监督管理暂行办法》，不适用于（）。
    A

    公募基金管理人从事私募基金业务

    B

    私募基金管理人从事公募基金管理业务

    C

    公募基金管理人子公司从事私募基金业务

    D

    私募基金管理人从事私募基金业务


    正确答案： C
    解析：

  • 第16题：

    单选题
    证券期货经营机构应当建立健全流动性风险监测、预警与应急处置制度，将私募资产管理业务纳入常态化压力测试机制，压力测试应当至少（    ）进行一次。
    A

    每周

    B

    每月

    C

    每季度

    D

    每年


    正确答案： D
    解析：

  • 第17题：

    单选题
    从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（  ）。①不得违规销售资产管理计划②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为③设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则④开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利
    A

    ①②③

    B

    ②③④

    C

    ①②④

    D

    ①②③④


    正确答案： A
    解析：

  • 第18题：

    单选题
    证券期货经营机构从事私募资产管理业务，不符合条件的是（  ）。
    A

    法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备

    B

    具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理

    C

    具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于三人

    D

    最近一年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最近半年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施


    正确答案： D
    解析：

  • 第19题：

    判断题
    证券期货经营机构不得在表内从事私募资产管理业务，不得以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第20题：

    判断题
    根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担，投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，从事私募资产管理业务，以下表述正确的有（   ）。
    A

    应当实行集中运营管理

    B

    建立健全内部控制和合规管理制度

    C

    采取有效措施，将私募资产管理业务与公司其他业务分开管理

    D

    控制敏感信息的不当流动和使用


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    2018年10月22日，证监会正式印发（  ）（证监会令第151号），对证券期货经营机构从事私募资产管理业务的业务管理与运作提出具体规范标准。
    A

    《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》

    B

    《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》

    C

    《证券期货经营机构落实资产管理业务“八条底线”禁止行为细则》

    D

    《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    理财师在工作中涉及的法律包括（  ）。
    A

    《合同法》

    B

    《商业银行法》

    C

    《商业银行理财业务监督管理办法》

    D

    《民法总则》

    E

    《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》


    正确答案： E,D
    解析：

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