根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，资产管理人不得委托（ ）为其提供投资建议。?A：依法可从事资产管理业务的证券经营机构 B：具有丰富投资经验的个人投资者 C：依法可从事资产管理业务的期货经营机构 D：符合条件的私募证券投资基金管理人

题目
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，资产管理人不得委托（ ）为其提供投资建议。?

A：依法可从事资产管理业务的证券经营机构
B：具有丰富投资经验的个人投资者
C：依法可从事资产管理业务的期货经营机构
D：符合条件的私募证券投资基金管理人
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1.保险资产管理机构，可以开展如下哪些业务（ ） Ⅰ、保险资金委托投资业务 Ⅱ、保险资产管理产品业务 Ⅲ、资产支持计划业务 Ⅳ、私募基金业务?A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

2.从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（ ）。 ①不得违规销售资产管理计划 ②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为 ③设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则 ④开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①②③④

3.按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在的情况是（ ）。 ①与投资者签订回购协议 ②为投资者提供短期借贷 ③在销售材料中表明零风险 ④资产管理合同中约定保本A.①③④ B.②④ C.①②③ D.①②③④

4.证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循（ ）原则。A.自愿 B.公平 C.诚实信用 D.客户利益至上

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  • 第1题：

    根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，资产管理人不得委托(　　)为其提供投资建议。

    A.依法可从事资产管理业务的证券经营机构
    B.具有丰富投资经验的个人投资者
    C.依法可从事资产管理业务的期货经营机构
    D.符合条件的私募证券投资基金管理人

    答案：B
    解析：
    证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除。

  • 第2题：

    根据私募基金投资运作相关规定，下列表述正确的有（　）。

    A、私募基金应当由基金托管人托管
    B、同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持专业化管理原则
    C、私募基金管理人应如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬
    D、中国证监会及其派出机构依法对私募基金管理人开展的私募基金业务情况进行统计监测和检查
    E、证券交易所可以对私募基金管理人采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施

    答案：A,B,C,D
    解析：

    私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违法、违规的，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

  • 第3题：

    根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》中杠杆倍数的计算公式为（）。

    • A、杠杆倍数=优先级份额/资管计划总规模
    • B、杠杆倍数=优先级份额/劣后级份额
    • C、杠杆倍数=劣后级份额/资管计划总规模
    • D、杠杆倍数=劣后级份额/优先级份额

    正确答案:B

  • 第4题：

    多选题
    证券期货经营机构应当切实履行主动管理职责，不允许的行为包括（  ）。
    A

    为其他机构、个人或者资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务

    B

    在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方自行负责尽职调查或者投资运作

    C

    在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方下达投资指令或者提供投资建议

    D

    在资产管理合同中约定管理人根据委托人或其指定第三方的意见行使资产管理计划所持证券的权利


    正确答案： C,D
    解析：

  • 第5题：

    单选题
    从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（  ）。①不得违规销售资产管理计划②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为③设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则④开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利
    A

    ①②③

    B

    ②③④

    C

    ①②④

    D

    ①②③④


    正确答案： A
    解析：

  • 第6题：

    单选题
    根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（  ）个月。
    A

    1

    B

    3

    C

    6

    D

    12


    正确答案： D
    解析：

  • 第7题：

    多选题
    根据《证券期货经营机构私募资产管理业务办法》，单一资产管理计划可以接受的委托形式有（  ）。
    A

    投资者合法持有的股票资产委托

    B

    中国证监会认可的其他金融资产委托

    C

    货币资金委托

    D

    投资者合法持有的债券资产委托


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第8题：

    判断题
    根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担，投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，从事私募资产管理业务，以下表述正确的有（   ）。
    A

    应当实行集中运营管理

    B

    建立健全内部控制和合规管理制度

    C

    采取有效措施，将私募资产管理业务与公司其他业务分开管理

    D

    控制敏感信息的不当流动和使用


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在的情况是（  ）。①与投资者签订回购协议②为投资者提供短期借贷③在销售材料中表明零风险④资产管理合同中约定保本
    A

    ①③④

    B

    ②④

    C

    ①②③

    D

    ①②③④


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    基金管理人应当坚持专业化管理原则，符合专业化经营要求。为进一步落实专业化经营，基金管理人应按照一定要求进行运营，关于这些要求，说法有误的是（  ）。
    A

    基金管理人的主营业务应为私募基金管理业务，不得兼营与私募基金无关的业务

    B

    基金管理人的名称和经营范围中应当包含“投资管理”“资产管理”等与基金投资管理业务相关的字样

    C

    同一基金管理人可以兼营多种类型的基金管理业务

    D

    基金管理人只可备案与本机构已登记业务类型相符的私募基金


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    判断题
    证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当依法经中国期货业协会批准。（   ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第13题：

    (2019年)根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，资产管理人不得委托（）为其提供投资建议。

    A.依法可从事资产管理业务的证券经营机构
    B.具有丰富投资经验的个人投资者
    C.依法可从事资产管理业务的期货经营机构
    D.符合条件的私募证券投资基金管理人

    答案：B
    解析：
    证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除。

  • 第14题：

    证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应承担的职责不因委托而免除，不得存在以下情形（）

    • A、由第三方机构直接执行投资指令
    • B、第三方机构及其关联方以其自有资金或募集资金投资于机构化资产管理计划劣后级份额
    • C、向提供实质服务的第三方机构支付费用
    • D、资产管理计划与第三方机构本身存在利益冲突或利益输送

    正确答案:A,B,D

  • 第15题：

    单选题
    下列说法，错误的是（  ）。
    A

    证券期货经营机构·发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策、环境保护政策的项目（证券市场投资除外）

    B

    证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除

    C

    证券期货经营机构可以开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务

    D

    证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励


    正确答案： A
    解析：

  • 第16题：

    单选题
    证券期货经营机构分管私募资产管理业务的高级管理人员、私募资产管理业务部门负责人以及投资经理离任的，证券期货经营机构应当立即对其进行离任审查，并自离任之日起（  ）个工作日内将审查报告报送中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会。
    A

    六十

    B

    三十

    C

    九十

    D

    十五


    正确答案： A
    解析：

  • 第17题：

    单选题
    根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》中杠杆倍数的计算公式为（）。
    A

    杠杆倍数=优先级份额/资管计划总规模

    B

    杠杆倍数=优先级份额/劣后级份额

    C

    杠杆倍数=劣后级份额/资管计划总规模

    D

    杠杆倍数=劣后级份额/优先级份额


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    判断题
    证券期货经营机构不得在表内从事私募资产管理业务，不得以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    私募基金管理机构可以从事（  ）等募集和管理业务。Ⅰ.私募证券投资基金Ⅱ.私募股权投资基金Ⅲ.私募资产管理计划Ⅳ.创业投资基金
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    关于资产管理业务投资经理执业行为管理的有关要求，下列说法正确的有（　　）。Ⅰ．证券期货经营机构应当采取有效措施，确保私募资产管理业务与其他业务在场地、人员、账户、资金、信息等方面相分离Ⅱ．不同投资经理管理的资产管理计划的持仓和交易等重大非公开投资信息相隔离，控制敏感信息的不当流动和使用Ⅲ．同一资产管理计划不得在同一交易日内进行反向交易Ⅳ．证券期货经营机构分管私募资产管理业务的高级管理人员离任的，证券期货经营机构应当自其离任之日起60个工作日内将审查报告报送中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    Ⅳ项，根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，证券期货经营机构分管私募资产管理业务的高级管理人员、私募资产管理业务部门负责人以及投资经理离任的，证券期货经营机构应当立即对其进行离任审查，并自离任之日起30个工作日内将审查报告报送中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会。

  • 第21题：

    单选题
    2018年10月22日，证监会正式印发（  ）（证监会令第151号），对证券期货经营机构从事私募资产管理业务的业务管理与运作提出具体规范标准。
    A

    《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》

    B

    《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》

    C

    《证券期货经营机构落实资产管理业务“八条底线”禁止行为细则》

    D

    《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    证券期货经营机构从事私募资产管理业务，证券期货经营机构应当切实履行主动管理职责，不得有下列行为（  ）。
    A

    在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方自行负责尽职调查或者投资运作;

    B

    在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方下达投资指令或者提供投资建议;

    C

    在资产管理合同中约定管理人根据委托人或其指定第三方的意见行使资产管理计划所持证券的权利;

    D

    为其他机构、个人或者资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务


    正确答案： D,B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，关于私募基金的募集和运作，以下说法错误的是（　　）。
    A

    私募基金募集机构可以通过微信向特定客户推介私募基金

    B

    私募基金必须由基金托管人托管

    C

    私募基金募集机构在认定合格投资者时，投资者持有的信托计划单位可以视为其金融资产

    D

    私募基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失


    正确答案： B
    解析：
    《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，除基金合同另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管。基金合同约定私募基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。

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