私募基金管理人和从事私募资产管理业务的金融机构加入协会，应当先申请成为（ ）,自成为观察会员之日起满1年，同时符合资产管理规模标准及合规经营标准的，可申请成为（ ）A.观察会员；特殊会员 B.联席会员；普通会员 C.观察会员；普通会员 D.联席会员；普通会员

题目
私募基金管理人和从事私募资产管理业务的金融机构加入协会，应当先申请成为（ ）,自成为观察会员之日起满1年，同时符合资产管理规模标准及合规经营标准的，可申请成为（ ）

A.观察会员；特殊会员
B.联席会员；普通会员
C.观察会员；普通会员
D.联席会员；普通会员
相似考题

1.私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案( )。Ⅰ.不构成对私募基金管理人投资能力的认可Ⅱ.不构成对私募基金管理人持续合规情况的认可Ⅲ.构成对私募基金管理人投资能力的认可Ⅳ.不作为对基金财产安全的保证A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.关于私募基金管理人登记说法错误的是( )A、申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。B、私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。C、登记申请材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据中国证监会的要求及时补正。D、私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

3.私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为( )会员。A、期货业协会B、证券业协会C、银行业协会D、基金业协会

4.私募基金管理人及私募基金投资者应在公司章程首页用加粗字体进行声明与承诺的内容包括但不限于()。Ⅰ.私募基金管理人保证在募集资金前已在中国基金业协会登记为私募基金管理人，并列明管理人登记编码Ⅱ.私募基金管理人保证已在签订基金合同前揭示了相关风险Ⅲ.私募基金投资者声明其为符合《私募办法》规定的合格投资者Ⅳ.中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  • 第1题：

    私募基金管理人自成为中国证券投资基金业协会的观察会员之日起（ ）年，同时符合资产管理规模标准及合规经营标准的，可以申请成为普通会员。

    A.1
    B.半
    C.2
    D.3

    答案：A
    解析：
    私募基金管理人和从事私募资产管理业务的金融机构加入协会，应当先申请成为观察会员，自成为观察会员之日起满1年，同时符合资产管理规模标准及合规经营标准的，可申请成为普通会员。

  • 第2题：

    (2017年)《私募投资基金监督管理暂行办法》不适用于（ ）。

    A.私募基金管理人从事公募基金管理业务
    B.公募基金管理人子公司从事私募基金业务
    C.私募基金管理人从事私募基金业务
    D.公募基金管理人从事私募基金业务

    答案：A
    解析：
    《私募投资基金监督管理暂行办法》不适用于公募基金管理业务。

  • 第3题：

    (2017年)下列关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理的登记备案的说法中，错误的是（ ）。

    A.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案表明对其持续合规情况的认可，但并不构成对其投资能力的保证
    B.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案并不构成对其投资能力和持续合规情况的认可
    C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案并不构成对私募基金管理人投资能力和持续合规情况的认可，并不作为对基金财产安全的保证
    D.中国证券投资基金业协会为私募基金办理登记备案并不作为对基金财产安全的保证

    答案：A
    解析：
    中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产安全的保证。故A项说法错误。
    材料题
    根据以下材料，回答33-35题。甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150万元的基金产品。

  • 第4题：

    根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，资产管理人不得委托（ ）为其提供投资建议。?

    A：依法可从事资产管理业务的证券经营机构
    B：具有丰富投资经验的个人投资者
    C：依法可从事资产管理业务的期货经营机构
    D：符合条件的私募证券投资基金管理人

    答案：B
    解析：
    证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除。

  • 第5题：

    根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，资产管理人不得委托(　　)为其提供投资建议。

    A.依法可从事资产管理业务的证券经营机构
    B.具有丰富投资经验的个人投资者
    C.依法可从事资产管理业务的期货经营机构
    D.符合条件的私募证券投资基金管理人

    答案：B
    解析：
    证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除。

  • 第6题：

    私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案（）。 Ⅰ.不构成对私募基金管理人投资能力的认可 Ⅱ.不构成对私募基金管理人持续合规情况的认可 Ⅲ.构成对私募基金管理人投资能力的认可 Ⅳ.不作为对基金财产安全的保证

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第7题：

    单选题
    私募基金管理人自成为中国证券投资基金业协会的观察会员之日起（  ）年，同时符合资产管理规模标准和合规经营目标的，可以申请成为普通会员。
    A

    3

    B

    1

    C

    半

    D

    2


    正确答案： B
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    关于私募基金管理人登记，以下说法正确的是（ ）。
    A

    私募基金管理人向中国证券投资基金业协会履行基金管理人登记手续后自动成为中国证券投资基金业协会会员

    B

    私募基金管理人登记申请材料不完善或不符合规定，应当根据中国证券投资基金业协会的要求及时补正

    C

    私募基金管理人申请登记期间登记人发生重大变化的私募基金管理人不需要告知中国证券投资基金业协会

    D

    私募基金管理人登记不需要提供管理基金的基本信息


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    关于从事股权投资业务的私募基金管理人，下列说法错误的是（）。
    A

    私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照

    B

    私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续

    C

    私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案

    D

    私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    私募基金管理机构可以从事（  ）等募集和管理业务。Ⅰ.私募证券投资基金Ⅱ.私募股权投资基金Ⅲ.私募资产管理计划Ⅳ.创业投资基金
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为（）会员。
    A

    期货业协会

    B

    证券业协会

    C

    银行业协会

    D

    基金业协会


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    在中国证监会（）的机构，可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。
    A

    注册取得基金销售业务资格并成为中国证券投资基金业协会会员

    B

    注册取得基金销售业务资格或成为中国证券投资基金业协会会员

    C

    注册取得私募基金管理人资格并成为中国证券投资基金业协会会员

    D

    注册取得私募基金管理人资格或成为中国证券投资基金业协会会员


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    自成为观察会员之日起满（ ）年，同时符合资产管理规模标准及合规经营标准的，可申请成为普通会员。

    A.半年
    B.1年
    C.2年
    D.3年

    答案：B
    解析：
    私募基金管理人和从事私募资产管理业务的金融机构加入协会，应当先申请成为观察会员, 自成为观察会员之日起满1年，同时符合资产管理规模标准及合规经营标准的，可申请成为普通会员。

  • 第14题：

    私募基金管理人自成为中国证券投资基金业协会的观察会员之日起()年，同时符合资产管理规模标准和合规经营目标的，可以申请成为普通会员。

    A.3
    B.1
    C.半
    D.2

    答案：B
    解析：
    私募基金管理人和从事私募资产管理业务的金融机构加入协会，应当先申请成为观察会员，自成为观察会员之日起满1年，同时符合资产管理规模标准及合规经营标准的，可申请成为普通会员。

  • 第15题：

    关于私募基金管理人的登记，以下描述错误的是（）。


    A私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报相关信息

    B私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同

    C申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容

    D中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查

    答案：B
    解析：

  • 第16题：

    关于从事股权投资业务的私募基金管理人，下列说法错误的是（ ）。

    A.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员
    B.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续
    C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案
    D.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照

    答案：D
    解析：
    私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请登记。

  • 第17题：

    基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金资产安全的保证。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    单选题
    下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力的认可Ⅱ.基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不构成对私募基金管理人持续合规情况的认可Ⅲ.基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不作为对基金财产安全的保证Ⅳ.基金业协会为私募基金办理登记备案构成对私募基金持续合规情况的认可
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    《私募投资基金监督管理暂行办法》，不适用于（）。
    A

    公募基金管理人从事私募基金业务

    B

    私募基金管理人从事公募基金管理业务

    C

    公募基金管理人子公司从事私募基金业务

    D

    私募基金管理人从事私募基金业务


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    下列关于私募基金管理人内部控制要求的说法中，错误的是（）。
    A

    私募基金管理人应对内部控制制度的执行情况进行定期和不定期的检查、监督及评价

    B

    私募基金管理人应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理有关的其他业务

    C

    私募基金管理人委托募集的，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国基金业协会会员的机构募集私募基金

    D

    私募基金管理人应当建立完善的财产分离制度，私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行独立运作，分别核算


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    关于私募基金管理人登记，以下说法正确的是（  ）。
    A

    登记部门对私募基金管理人的登记公示信息不构成对私募基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可，不作为基金资产安全的保证

    B

    中国证监会负责办理私募基金管理人登记及私募基金备案，对私募基金业务活动进行自律管理

    C

    私募基金管理人申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人不需要主动告知登记部门

    D

    经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，登记部门不需要注销基金管理人登记


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    关于私募基金管理人登记说法错误的是（）
    A

    申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。

    B

    私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。

    C

    登记申请材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据中国证监会的要求及时补正。

    D

    私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    中国证券投资基金业协会网站公示私募基金管理人各项基本信息可以认为（）。
    A

    是对私募基金管理人投资管理能力的认可

    B

    是对私募基金管理人持续合规情况的认可

    C

    表明私募基金资产安全有保证

    D

    是私募基金管理人基本情况信息的确认


    正确答案： D
    解析：

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