经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度,包括但不限于（ ）。A.了解投资者的标准、方法和流程 B.投资者分类的依据、方法和流程 C.了解产品或服务的标准、方法和流程 D.执行投资者适当性管理内部制度的保障措施

题目
经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度,包括但不限于（ ）。

A.了解投资者的标准、方法和流程
B.投资者分类的依据、方法和流程
C.了解产品或服务的标准、方法和流程
D.执行投资者适当性管理内部制度的保障措施
相似考题

1.以下关于因履行适当性义务引起的投资者投诉处理的表述,正确的有?()A、经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，与投资者协商解决争议，采取必要措施支持和配合投资者提出的调解。经营机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的，应当依法承担相应法律责任B、证券经营机构应当将相关岗位人员履行适当性义务、处理客户投诉与纠纷等纳入绩效考核范围C、证券经营机构应妥善处理因履行适当性义务引起的投资者投诉与纠纷，保存相关记录，及时分析总结，改进和完善相关机制与制度D、经营机构与普通投资者发生纠纷的，经营机构应当提供相关资料，证明其已向投资者履行相应义务E、经营机构与投资者发生适当性相关的纠纷，可以按相关规定向协会申请调解

2.《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括（ ）。 ①对投资者进行分类评估和分类管理 ②对投资者提供同质化服务 ③确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引 ④经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制A.①③④ B.①②③ C.②③④ D.①②③④

3.经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（ ）年。A、10 B、15 C、20 D、25

4.期货公司应当根据（ ）制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。A．中国证监会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引B．中国期货业协会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引C．中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引D．中国证监会制定的投资者适当性制度实施办法

更多“经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度,包括但不限于（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    经营机构应当( )。

    A、制定适当性内部管理制度
    B、严格按照内部管理制度进行分类、分级
    C、明确投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配的具体依据、方法、流程
    D、定期汇总分类、分级结果，并对每名投资者提出匹配意见

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第二十九条 经营机构应当制定适当性内部管理制度，明确投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配的具体依据、方法、流程等，严格按照内部管理制度进行分类、分级，定期汇总分类、分级结果，并对每名投资者提出匹配意见。

  • 第2题：

    下列属于期货经营机构制定投资者适当性管理的内部制度的内容有（ ）。

    A.了解投资者的标准、方法和流程
    B.了解产品或服务的标准、方法和流程
    C.适当性匹配的标准、方法和流程
    D.执行投资者适当性管理内部制度的保障措施

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第三十条，经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度，包括但不限于以下内容：（一）了解投资者的标准、方法和流程；（二）投资者分类的依据、方法和流程；（三）了解产品或服务的标准、方法和流程；（四）产品或服务分级的依据、方法和流程；（五）适当性匹配的标准、方法和流程；（六）执行投资者适当性管理内部制度的保障措施。

  • 第3题：

    根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，经营机构应当每年至少开展两次适当性培训，至少每半年开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能，不断提升适当性执业规范水平。 ( )


    答案：错
    解析：
    《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第三十五条规定，经营机构应当每年至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能，不断提升适当性执业规范水平。

  • 第4题：

    期货公司可以通过（ ）措施来落实投资者适当性制度。

    A.制定投资者适当性标准的实施方案
    B.执行客户开发管理制度
    C.执行开户审核工作制度
    D.完善业务流程与内部分工

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条的规定，期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

  • 第5题：

    《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括（ ）。
    Ⅰ.对投资者进行分类评估和分类管理
    Ⅱ.对投资者提供同质化服务
    Ⅲ.确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引
    Ⅳ.经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制

    A：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：A
    解析：
    《管理办法》要求经营机构对投资进行分类评估和分类管理，为经营机构提供差异化服务奠定基础。

  • 第6题：

    期货公司可以通过（）措施来落实投资者适当性制度。

    • A、制定投资者适当性标准的实施方案
    • B、执行客户开发管理制度
    • C、执行开户审核工作制度
    • D、完善业务流程与内部分工

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    多选题
    证券期货经营机构有下列情形之一的（　　），给予警告，并处以罚款。
    A

    未按规定进行投资者类别转化的

    B

    未按规定开展适当性自查的

    C

    未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的

    D

    未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的


    正确答案： A,B
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第四十一条规定，经营机构有下列情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款：（一）违反本办法第十条，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的；（二）违反本办法第十一条、第十二条，未按规定进行投资者类别转化的；（三）违反本办法第十三条，未建立或者更新投资者评估数据库的；（四）违反本办法第十五条，未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的；（五）违反本办法第十六条、第十七条，未按规定划分产品或者服务风险等级的；（六）违反本办法第二十五条，未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的；（七）违反本办法第二十九条，未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的；（八）违反本办法第三十条，未按规定开展适当性自查的；（九）违反本办法第三十二条，未按规定妥善保存相关信息资料的；（十）违反本办法第六条、第十八条至第二十四条、第二十六条、第二十七条、第三十三条规定，未构成《证券投资基金法》第一百三十五条、第一百三十七条，《证券公司监督管理条例》第八十三条、第八十四条，《期货交易管理条例》第六十六条、第六十七条规定情形的。

  • 第8题：

    多选题
    期货公司可以通过（）措施来落实投资者适当性制度。
    A

    制定投资者适当性标准的实施方案

    B

    执行客户开发管理制度

    C

    执行开户审核工作制度

    D

    完善业务流程与内部分工


    正确答案： B,A
    解析： 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第六条第二款规定，期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

  • 第9题：

    单选题
    《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》作出的要求包括（  ）。①对投资进行分类评估和分类管理②对投资提供同质化服务③确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引④经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制
    A

    ①③④

    B

    ①②③

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括()。 ①对投资进行分类评估和分类管理 ②对投资者提供同质化服务 ③确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引 ④经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制
    A

    ①③④

    B

    ①②③

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： A
    解析： 从投资者角度来看，该管理办法将投资者分为专业投资者和普通投资者，要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配，同时在销售和服务过程中，对普通投资者实行有别于专业投资者的告知和风险警示义务。对于普通投资者与经营机构发生纠纷时，在举证责任的划分上，也实行了举证责任倒置，对于是否落实投资者适当性工作，由经营机构进行举证。从经营机构角度来看，该管理办法要求经营机构对投资进行分类评估和分类管理，为经营机构提供差异化服务奠定了基础，同时确立了监管底线要求、自律组织规定产品名录指引、经营机构制定具体分级标准的层层把关、严控风险的产品分级机制。

  • 第11题：

    单选题
    《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义不包括（  ）。
    A

    为投资者适当性管理提供了多样的标尺

    B

    对代销机构适当性管理方面提出了统一的要求

    C

    标志着我国投资者适当性管理制度体系基本确立

    D

    体现了经营机构和投资者利益的辩证统一


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    判断题
    根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，符合规定条件的专业投资者转化为普通投资者后，经营机构应当按照普通投资者的标准，对其履行相应的适当性评估、匹配与管理义务。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第13题：

    经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（ ）年。

    A.10
    B.15
    C.20
    D.25

    答案：C
    解析：
    《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》（试行）第三十九条经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于20年。

  • 第14题：

    根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构应当建立（ ），收录投资者信息并及时更新。

    A.投资者保障基金
    B.投资者适当性评估数据库
    C.期货产品或服务风险等级名录
    D.投资者风险承受能力评估问卷

    答案：B
    解析：
    《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十五条规定，经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。

  • 第15题：

    期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（ ）备案。

    A.中国银监会
    B.中国金融期货交易所
    C.公司所在地中国证监会派出机构
    D.中国人民银行
    E

    答案：B,C
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构备案。

  • 第16题：

    期货经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的要求，制定投资者适当性管理制度，在经营中勤勉尽责，审慎履职，向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第三条规定，经营机构应当根据法律、行政法规、监管规定和本指引的要求，制定投资者适当性管理制度，在经营中勤勉尽责，审慎履职，向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。

  • 第17题：

    期货公司会员应当根据（）的有关规定及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。

    • A、国务院
    • B、期货业协会
    • C、中国证监会
    • D、国务院期货监督管理机构

    正确答案:C

  • 第18题：

    单选题
    期货公司会员应当根据（）的有关规定及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。
    A

    国务院

    B

    期货业协会

    C

    中国证监会

    D

    国务院期货监督管理机构


    正确答案： B
    解析： 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第八条规定，期货公司会员应当根据中国证监会的有关规定、本办法及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。

  • 第19题：

    单选题
    （  ）是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，核心目的是“将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者”。
    A

    法人集中清算制度

    B

    信息隔离墙制度

    C

    利益冲突管理机制

    D

    投资者适当性制度


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循但不限于以下（　　）原则。Ⅰ．投资者利益优先Ⅱ．勤勉尽责Ⅲ．客观性Ⅳ．有效性
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下原则：①投资者利益优先原则；②勤勉尽责原则；③客观性原则；④有效性原则；⑤差异性原则。

  • 第21题：

    单选题
    经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的（  ）情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。Ⅰ.未按规定划分产品或者服务风险等级的Ⅱ.未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的Ⅲ.未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的Ⅳ.未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从()方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。 ①投资者分类 ②产品分级 ③强化经营机构适当性义务 ④突出违规行为惩戒
    A

    ①③④

    B

    ①②③

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： ①③④,①②③,②③④,①②③④
    解析： 中国证监会发布《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《管理办法》)，这是中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章，是投资者保护领域的基础性制度，其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。《管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从投资者分类、产品分级、强化经营机构适当性义务及突出违规行为惩戒方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本成形。《管理办法》于2017年7月1目正式实施。同时，中国证券业、期货业与证券投资基金业三大协会分别公布了各行业的投资者适当性管理实施指引，即《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》。此后，沪深交易所、中金所等均发布了相关修订版投资者适当性制度实施办法与操作指引等。

  • 第23题：

    判断题
    期货经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的要求，制定投资者适当性管理制度，在经营中勤勉尽责，审慎履职，向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。（   ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

相关内容