中国证监会以期货公司风险控制指标为基础，综合考虑期货公司治理结构、期货公司／市场影响力和持续合规状况，将期货公司分为（ ）个级别，对期货公司施行分类监管综合评价。A．10B．11C．12D．13

题目

中国证监会以期货公司风险控制指标为基础，综合考虑期货公司治理结构、期货公司／市场影响力和持续合规状况，将期货公司分为（ ）个级别，对期货公司施行分类监管综合评价。A．10B．11C．12D．13

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1.期货公司的分类评价指标不包括（ ）。A．风险管理能力指标B．市场影响力指标C．风险控制能力指标D．持续合规状况指标

2.首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行（ ）。 A．期货公司员工近亲持仓报告制度 B．期货公司客户保证金安全存管制度 C．期货公司风险监管指标管理制度 D．期货公司治理和内部控制制度

3.中国证监会提高期货公司风险监管指标标准的依据是( )。A．审慎监管原则B．期货公司的风险状况C．期货公司的风险管理能力D．期货公司的注册资本额

4.首席风险官每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告内容包括（ ）。 A．期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况 B．期货公司财务报表 C．期货公司高层人员变动状况 D．期货公司首席风险官的履行职责情况

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  • 第1题：

    首席风险官应当向（ ）报告期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

    A．期货公司董事会

    B．期货公司总经理

    C．公司住所地中国证监会派出机构

    D．中国期货业协会


    正确答案：ABC

  • 第2题：

    首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（ ）。

    A、期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查
    B、期货公司的合法性和风险管理
    C、监督期货公司其他高级管理人员
    D、监管期货公司业务执行

    答案：A
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

  • 第3题：

    期货公司首席风险官应当向（ ）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

    A.期货公司总经理
    B.期货公司董事会
    C.期货交易所
    D.期货公司住所地中国证监会派出机构

    答案：A,B,D
    解析：
    第十九条首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

  • 第4题：

    期货公司从事资产管理业务，其净资本应当持续符合中国证监会有关期货公司风险监管指标的规定和要求。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第四十三条，期货公司从事资产管理业务，其净资本应当持续符合中国证监会有关期货公司风险监管指标的规定和要求。故本题答案为A。

  • 第5题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日（ ）。


    答案：对
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》，第三十二条期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检査，对不符合规定标准的情況和原因进行核实，并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日。

  • 第6题：

    中国证监会以期货公司风险控制指标为基础，综合考虑期货公司治理结构、期货公司市场影响力和持续合规状况，将期货公司分为（）个级别，对期货公司施行分类监管综合评价。

    • A、10
    • B、11
    • C、12
    • D、13

    正确答案:B

  • 第7题：

    制定《期货公司风险监管指标管理试行办法》的目的是（）。

    • A、加强对期货公司的监督管理
    • B、促进期货公司加强内部控制
    • C、防范风险
    • D、使期货市场能够稳定快速的发展

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和（），制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》。

    • A、《期货交易所管理办法》
    • B、《期货从业人员管理办法》
    • C、《期货公司风险监管指标管理试行办法》
    • D、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

    正确答案:D

  • 第9题：

    首席风险官每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告内容包括（）。

    • A、期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
    • B、期货公司财务报表
    • C、期货公司高层人员变动状况
    • D、期货公司首席风险官的履行职责情况

    正确答案:A,D

  • 第10题：

    单选题
    中国证监会以期货公司（　　）指标为基础，综合考虑期货公司治理结构等，将期货公司分为A、B、C、D、E等5类11个级别。
    A

    风险控制

    B

    资本充足率

    C

    治理结构

    D

    业务规模


    正确答案： D
    解析： 以期货公司风险控制指标为基础，综合考虑期货公司治理结构、期货公司市场影响力和持续合规状况，就构成了我国目前期货公司分类监管的综合评价指标。根据期货公司评价计分的高低，目前将期货公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5类11个级别，对期货公司施行分类监管综合评价。

  • 第11题：

    多选题
    下列关于期货公司的表述，正确的有（　　）。
    A

    期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

    B

    期货公司应当及时根据监管要求、市场变化及业务发展情况对公司风险监管指标进行压力测试

    C

    期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计

    D

    期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表


    正确答案： B,A
    解析：
    A项，《期货公司风险监管指标管理办法》第四条规定，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，应当建立动态的风险监控和资本补充机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。B项，第五条第一款规定，期货公司应当及时根据监管要求、市场变化及业务发展情况对公司风险监管指标进行压力测试。C项，第六条第一款规定，期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。D项，第七条规定，中国证监会及其派出机构按照法律、行政法规及本办法的规定，对期货公司风险监管指标是否符合标准，期货公司编制、报送风险监管报表相关活动实施监督管理。

  • 第12题：

    单选题
    中国证监会以期货公司风险控制指标为基础，综合考虑期货公司治理结构、期货公司市场影响力和持续合规状况，将期货公司分为（）个级别，对期货公司施行分类监管综合评价。
    A

    10

    B

    11

    C

    12

    D

    13


    正确答案： B
    解析： 中国证监会以期货公司风险控制指标为基础，综合考虑期货公司治理结构、期货公司市场影响力和持续合规状况，将期货公司分为A、B、C、D、E5类11个级别，对期货公司施行分类监管综合评价，所以B选项正确。

  • 第13题：

    制定《期货公司风险监管指标管理试行办法》的目的是( )。

    A．加强对期货公司的监督管理

    B．促进期货公司加强内部控制

    C．防范风险

    D．使期货市场能够稳定快速的发展


    正确答案：ABC
    《期货公司风险监管指标管理试行办法》第一条规定，为了加强对期货公司的监督管理，促进期货公司加强内部控制，防范风险，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。

  • 第14题：

    期货公司首席风险官应当向（ ）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

    A、期货公司总经理
    B、期货公司董事会
    C、期货交易所
    D、期货公司住所地中国证监会派出机构

    答案：A,B,D
    解析：
    第十九条首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

  • 第15题：

    首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（ ）。

    A.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查
    B.期货公司的合法性和风险管理
    C.监督期货公司其他高级管理人员
    D.监管期货公司业务执行

    答案：A
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

  • 第16题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构可以责令进入风险预警的期货公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第三十条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。
    中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：
    （一）向公司出具关注函，并抄送其主要股东；
    （二）对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平；
    （三）要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响；
    （四）责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。

  • 第17题：

    期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由( )确定。

    A.期货交易所根据期货公司风险状况
    B.期货交易所根据期货公司盈利状况
    C.中国证监会根据期货公司风险状况
    D.中国证监会根据期货公司盈利状况

    答案：C
    解析：
    《期货投资者保障基金管理办法》第九条第四款规定，对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。期货交易所、期货公司缴纳的保障金在其营业成本中列支。

  • 第18题：

    期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由（　）确定。

    • A、期货交易所根据期货公司风险状况
    • B、期货交易所根据期货公司盈利状况
    • C、中国证监会根据期货公司风险状况
    • D、中国证监会根据期货公司盈利状况

    正确答案:C

  • 第19题：

    首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行（）。

    • A、期货公司员工近亲持仓报告制度
    • B、期货公司客户保证金安全存管制度
    • C、期货公司风险监管指标管理制度
    • D、期货公司治理和内部控制制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    中国证监会以期货公司风险控制指标为基础，将期货公司分为（）类（）个级别。

    • A、4 15
    • B、5 15
    • C、4 11
    • D、5 11

    正确答案:D

  • 第21题：

    多选题
    中国证监会颁布《期货公司风险监管指标管理办法》是为了促进期货公司（　　）。
    A

    合规运营

    B

    加强内部控制

    C

    防范风险

    D

    稳健发展


    正确答案： D,A
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第一条规定，为了加强期货公司监督管理，促进期货公司加强内部控制、防范风险、稳健发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。

  • 第22题：

    多选题
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标包括（  ）
    A

    期货公司负债与净资产的比例

    B

    期货公司流动资产与流动负债的比例

    C

    期货公司净资本与净资产的比例

    D

    期货公司净资本


    正确答案： C,D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    中国证监会以期货公司风险控制指标为基础，将期货公司分为（）类（）个级别。
    A

    4 15

    B

    5 15

    C

    4 11

    D

    5 11


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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