中国证监会提高期货公司风险监管指标标准的依据是( )。A．审慎监管原则B．期货公司的风险状况C．期货公司的风险管理能力D．期货公司的注册资本额
题目
中国证监会提高期货公司风险监管指标标准的依据是( )。
A．审慎监管原则
B．期货公司的风险状况
C．期货公司的风险管理能力
D．期货公司的注册资本额
相似考题
参考答案和解析
正确答案：ABC
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十二条规定，中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，提高其风险监管指标标准。
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十二条规定，中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，提高其风险监管指标标准。
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第1题：
经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向（ ）报告。A.公司所在地中国证监会派出机构
B.中国证监会
C.期货交易所
D.期货业协会答案：A解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第三十条规定，经过整改，期货公司风险监管指标符合规定标准的，应当向公司所在地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。 -
第2题：
下列说法正确的有（ ）。A.期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关措施
B.期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施
C.重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务
D.重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务答案：B,C解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第三十条和第三十三条规定，经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务。 -
第3题：
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日（ ）。答案：对解析：《期货公司风险监管指标管理办法》，第三十二条期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检査，对不符合规定标准的情況和原因进行核实，并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日。 -
第4题：
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标优于预警标准的，风险预警期结束。（ ）答案：错解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第三十一条规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。 -
第5题：
中国证监会根据审慎监管原则，结合市场发展形势及期货公司风险管理能力，可以在征求行业意见基础上对期货公司（ ）等进行调整。A.净资本计算标准
B.风险监管指标标准
C.风险资本准备计算标准
D.净资本最低要求答案：A,B,C,D解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二十条，中国证监会可以对期货公司净资本计算标准及最低要求、风险监管指标标准、风险资本准备计算标准等内容等进行调整。故本题答案为ABCD。 -
第6题：
按照《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，还应当向公司（ ）书面报告。A.全体董事
B.全体股东
C.独立董事
D.董事长答案：A解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二十八条规定期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中囯证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。 -
第7题：
按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，还应当向全体董事和全体股东书面报告。（ ）答案：错解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十八条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事提交书面报告。 -
第8题：
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力（）。
- A、提高其风险监管指标标准
- B、不提高其风险监管指标标准
- C、降低其风险监管指标标准
- D、不可以降低其风险监管指标标准
正确答案:A -
第9题：
单选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（ ）情形时，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。A未按期报送风险监管报表的
B风险监管指标达到预警标准的
C报送的风险监管报表不存在虚假记载的
D风险监管指标不符合规定标准的
正确答案： A解析： -
第10题：
多选题某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（ ）。[2015年7月真题]A不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改
B符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准
C不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
D符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准
正确答案： B,A解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第八条第（四）项规定，期货公司的流动资产与流动负债的比例不得低于100%。第九条规定，中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。本题中，该公司期末流动资产与流动负债的比例是：6000/5500≈1.09，即109%，预警标准为：100%×120%=120%；109%＜120%；所以符合“流动资产与流动负债的比例不得低于100%”的标准要求，但是低于120%的预警标准。 -
第11题：
判断题根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司按周或按日编制并报送风险监管报表。（ ）[2010年9月真题]A对
B错
正确答案： 错解析： 参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十四条第二款规定。 -
第12题：
判断题根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。（ ）[2017年3月真题]A对
B错
正确答案： 对解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第十七条第二款规定，中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表，或要求期货公司在一段时期内提高风险监管报表的报送频率。 -
第13题：
期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的，中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表，并可以视情况采取的监管措施包括（ ）。A.出具警示涵
B.监管谈话
C.罚款
D.拘留答案：A,B解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二十六条规定，期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的，中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表，并可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施 -
第14题：
中国证监会根据审慎监管原则，结合市场发展形势及期货公司风险管理能力，可以在征求行业意见基础上对期货公司（ ）进行调整。A.净资本计算标准及最低要求
B.风险监管指标标准
C.风险资本准备计算标准
D.风险预警标准答案：A,B,C解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二十条规定，中国证监会根据审慎监管原则，结合市场发展形势及期货公司风险管理能力，可以在征求行业意见基础上对期货公司净资本计算标准及最低要求、风险监管指标标准、风险资本准备计算标准等内容进行调整。 -
第15题：
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（ ）情形时，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。A. 报送的风险监管报表由虚假记载的
B. 未按期报送风险监管报表的
C. 风险监管指标达到预警标准的
D. 风险监管指标不符合规定标准的答案：D解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第三十二条规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。 -
第16题：
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的
，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明( )。A. 对公司的影响
B. 解决问题的具体措施
C. 原因
D. 解决问题的期限答案：A,B,C,D解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二十八条第一款规定，
期货公司风险监管指标达到预警标准的，
期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，详细说明原因、
对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事提交书面报告。 -
第17题：
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司未按期报送风险监管报表的，公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准。（ ）答案：错解析： -
第18题：
根据《期货公司风险监管指标管理办法>的规定，下列说法中正确的是()。
A.该期货公司的净资本低于客户权益总额的6%，不符合风险监管指标标准
B.该期货公司的净资本按营业部数量平均折算额为470万元，不符合风险监管指标标准
C.该期货公司的净资本与净资产的比例为81%，符合风险监管指标标准
D.该期货公司的净资本不符合从事全面结算业务的标准，但符合从事交易结算业务的标准答案：A,C,D解析：根据《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条的规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：净资本不得低于人民币I500万元；净资本不得低于客户权益总额的6%;净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币300万元；净资本与净资产的比例不得低于40%；等等。该办法第二十条和第二十一条分别规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元；从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币9000万元。因此，选项A、C、D正确。该期货公司净资本按营业部数量平均折算额高于300万元，符合风险监管指标标准，因此选项B错误。@## -
第19题：
中国证监会及其派出机构可以提高期货公司的风险监管指标标准。（）
正确答案:正确 -
第20题：
某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）
- A、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
- B、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改
- C、符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准
- D、符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准
正确答案:D -
第21题：
多选题下列说法错误的有（）。A中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，不可以提高其风险监管指标标准
B中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，提高其风险监管指标标准
C中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，降低其风险监管指标标准
D中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，不可以降低其风险监管指标标准
正确答案： C,A解析： 暂无解析 -
第22题：
判断题根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司按周或按日编制并报送风险监管报表。（ ）A对
B错
正确答案： 错解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第十七条第二款规定，中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表，或要求期货公司在一段时期内提高风险监管报表的报送频率。 -
第23题：
判断题根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会应当在5个工作日内对公司进行现场检查。（ ）A对
B错
正确答案： 错解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十七条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。风险预警期内，中国证监会派出机构可视情况采取以下措施：（一）要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告；（二）要求期货公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对风险监管指标的影响；（三）要求期货公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。期货公司未能有效履行相关要求的，中国证监会派出机构可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施。 -
第24题：
单选题中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力（）。A提高其风险监管指标标准
B不提高其风险监管指标标准
C降低其风险监管指标标准
D不可以降低其风险监管指标标准
正确答案： C解析： 暂无解析