期货公司不得从事的业务有（ ）。 A．期货自营业务 B．为其股东提供融资 C．对外担保 D．结算风险管理

题目

期货公司不得从事的业务有（ ）。 A．期货自营业务 B．为其股东提供融资 C．对外担保 D．结算风险管理

相似考题

1.下列关于期货公司经营业务的说法错误的是( )。A．期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务B．期货公司不得从事经营境外期货经纪业务C．期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保D．期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外

2.关于期货公司的行为的说法，正确的是（ ）。A．期货公司可以从事期货自营业务B．期货公司可以为其股东提供融资C．期货公司可以对外提供担保D．期货公司可以从事期货经纪业务

3.期货公司业务实行许可制度，按照规定期货公司（ ）。A．不得申请经营境外期货经纪业务B．经批准可以开展期货投资咨询业务C．不得从事不与期货业务无关的活动D．不得从事或变相从事期货自营业务E．不得客户提供融资、对外担保

4.下列关于期货公司经营业务的说法错误的是（ ）。A．期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务B．期货公司不得从事经营境外期货经纪业务C．期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保D．除法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定外，期货公司不得从事与期货业务无关的活动

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  • 第1题：

    我国期货公司目前可以申请从事的期货业务有（ ）。

    A.期货经纪业务
    B.期货投资咨询业务
    C.期货自营业务
    D.为其股东提供融资业务

    答案：A,B
    解析：
    《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务，期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

  • 第2题：

    《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为
    其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

    A. 接受不符合规定条件的单位或者个人委托的B. 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
    C. 违反规定从事与期货业务无关的活动的
    D. 为其股东. 实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货交易管理条例》第六十六条的规定，选项A、B、C、D均符合题意

  • 第3题：

    某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息，同时，期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务。造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（ ）。

    A. 挪用客户保证金
    B. 未能有效控制投资风险
    C. 从事期货自营业务
    D. 为股东提供融资

    答案：C,D
    解析：
    根据《期货交易管理条例》第17条第3款和4款的规定，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

  • 第4题：

    兴德期货是一家刚成立的期货公司，则该公司不得有下列（ ）行为和活动。

    A.从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外
    B.从事或者变相从事期货自营业务
    C.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资
    D.对外担保

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货交易管理条例》第十七条。期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。??期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。??期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

  • 第5题：

    某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务和期货自营业务。下列关于拟设期货公司业务的表述中，正确的是（ ）。

    A.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
    B.从事期货自营业务，需经国务院批准
    C.从事资产管理业务，应当依法登记备案
    D.不得从事期货自营业务，须调整其有关方案

    答案：A,C,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第十三条规定，按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。根据《期货交易管理条例》第十七条的规定，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。

  • 第6题：

    下列关于期货公司业务许可制度叙述错误的是（）。

    • A、期货公司不得为其股东提供融资
    • B、期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务
    • C、期货公司可以为其实际控制人提供融资
    • D、期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外

    正确答案:C

  • 第7题：

    期货公司下列（　）行为和活动是违反法律法规规定的。

    • A、为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资
    • B、对外担保
    • C、从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外
    • D、从事或者变相从事期货自营业务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司不得（）。

    • A、从事或者变相从事期货自营业务
    • B、为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资
    • C、对外担保
    • D、经营境外期货经纪业务

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    多选题
    我国期货公司目前可以申请从事的期货业务有(    )。
    A

    期货经纪业务

    B

    期货投资咨询业务

    C

    期货自营业务

    D

    为其股东提供融资业务


    正确答案： D,C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，错误的是（  ）。I.期货公司可以为其子公司提供融资II.期货公司可以申请经营境外期货经纪业务III.期货公司可以对外担保IV.期货公司可以从事期货自营业务
    A

    I、III

    B

    I、II、III

    C

    I、III、IV

    D

    III、IV


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司不得（）。
    A

    从事或者变相从事期货自营业务

    B

    为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资

    C

    对外担保

    D

    经营境外期货经纪业务


    正确答案： B,A
    解析： 根据《期货交易管理条例》第17条第1款规定，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪业务。

  • 第12题：

    多选题
    某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时，该期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。该期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（  ）。
    A

    从事期货自营业务

    B

    未能有效控制投资风险

    C

    为股东提供融资

    D

    挪用客户保证金


    正确答案： C,A
    解析：

  • 第13题：

    根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司不得（ ）。

    A. 从事或者变相从事期货自营业务
    B. 为其股东. 实际控制人或者其他关联人提供融资
    C. 对外担保
    D. 经营境外期货经纪业务

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务，不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

  • 第14题：

    某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务和期货自营业务。下列关于拟设期货公司业务的表述中，正确的有（ ）。

    A.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
    B.从事期货自营业务，需经国务院批准
    C.从事资产管理业务，应当依法登记备案
    D.不得从事期货自营业务，须调整其有关方案

    答案：A,C,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第十五条。按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准或者备案可以从事中国证监会规定的其他业务。

  • 第15题：

    某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的表述中，正确的是（ ）。

    A.不得从事期货自营业务，需调整其有关方案
    B.公司设立后立即可从事资产管理业务
    C.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
    D.从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格

    答案：A,C
    解析：
    期货公司监督管理办法》第十三条规定，按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。

  • 第16题：

    期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。 （ ）


    答案：对
    解析：
    《期货交易管理条例》第十七条，期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资．不得对外担保。故本题答案为A。

  • 第17题：

    某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时，该期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（ ）。

    A.为股东提供融资
    B.从事期货自营业务
    C.未能有效控制投资风险
    D.挪用客户保证金

    答案：A,B
    解析：
    题干中描述的情形违反了《期货交易管理条例》第六十六条第（五）项、第（六）项的规定。

  • 第18题：

    期货公司不得从事的业务有（）。

    • A、期货自营业务
    • B、为其股东提供融资
    • C、对外担保
    • D、结算风险管理

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时，期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（）

    • A、挪用客户保证金
    • B、未能有限控制投资风险
    • C、从事期货自营业务
    • D、为股东提供融资

    正确答案:C,D

  • 第20题：

    单选题
    关于期货公司的行为的说法，正确的是（　　）。[2010年真题]
    A

    期货公司可以从事期货自营业务

    B

    期货公司可以为其股东提供融资

    C

    期货公司可以对外提供担保

    D

    期货公司可以从事期货经纪业务


    正确答案： A
    解析：
    根据《期货交易管理条例》规定，期货公司不得有下列行为：①期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外；②期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务；③期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

  • 第21题：

    多选题
    期货公司不得从事的业务有（）。
    A

    期货自营业务

    B

    为其股东提供融资

    C

    对外担保

    D

    结算风险管理


    正确答案： B,D
    解析： 根据《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

  • 第22题：

    多选题
    期货公司下列()行为和活动是违反法律法规规定的。
    A

    为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资

    B

    对外担保

    C

    从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外

    D

    从事或者变相从事期货自营业务


    正确答案： A,D
    解析： 根据《期货交易管理条例》第十七条第二、三、四款规定，期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

  • 第23题：

    多选题
    某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时，该期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（）。
    A

    为股东提供融资

    B

    从事期货自营业务

    C

    未能有效控制投资风险

    D

    挪用客户保证金


    正确答案： C,B
    解析：

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