期货公司向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书，情节轻微的，可以对其进行（ ）的处罚。 A．责令改正 B．给予警告 C．责令停业整顿 D．没收违法所得

题目

期货公司向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书，情节轻微的，可以对其进行（ ）的处罚。 A．责令改正 B．给予警告 C．责令停业整顿 D．没收违法所得

相似考题

1.期货公司的下列（ ）行为属于欺诈客户行为。A．与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B．任用不具备资格的期货从业人员C．挪用客户保证金D．向客户作获利保证，分享利益，共担风险

2.下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是( )。A．与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B．任用不具备资格的期货从业人员C．挪用客户保证金D．向客户作获利保证，分享利益，共担风险

3.期货公司有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?（ ）A．在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的B．挪用客户保证金的C．向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的D．不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的

4.期货公司应当( )。A．向客户作获利保证B．未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易C．事先向客户出示风险说明书D．在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险

更多“期货公司向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书,情节轻微的,可以对其进行( )的处 ”相关问题

  • 第1题：

    期货公司的下列( )行为属于欺诈客户行为。

    A．与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

    B．任用不具备资格的期货从业人员

    C．挪用客户保证金

    D．向客户作获利保证，分享利益，共担风险


    正确答案：ACD
    根据《期货交易管理条例》第七十一条的规定，欺诈客户的行为包括：向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书；在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险；不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易；隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令；向客户提供虚假成交回报；未将客户交易指令下达到期货交易所；挪用客户保证金；不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金；国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。

  • 第2题：

    期货公司有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?（ ）

    A. 在经纪业务中与客户约定分享利益. 共担风险的
    B. 挪用客户保证金的
    C. 向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
    D. 不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货交易管理条例》第六十七条的规定，选项A、B、C、D均符合题意。

  • 第3题：

    《期货交易管理条例》第六十七条规定，不属于期货公司有欺诈客户行为的有（）

    A.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的
    B.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
    C.在经纪业务中与客户约定分享利益.共担风险的
    D.将客户交易指令下达到期货交易所

    答案：D
    解析：
    未将客户交易指令下达到期货交易所的属于期货公司的欺诈客户行为。

  • 第4题：

    期货公司有下列( )行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

    A.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的
    B.挪用客户保证金的
    C.向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
    D.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货交易管理条例》第六十七条的规定，选项A、B、C、D均符合题意。

  • 第5题：

    《期货交易管理条例》第六十七条规定，不属于期货公司有欺诈客户行为的有（ ）

    A.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的
    B.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
    C.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的
    D.将客户交易指令下达到期货交易所

    答案：D
    解析：
    未将客户交易指令下达到期货交易所的属于期货公司的欺诈客户行为。

相关内容