期货公司有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?（ ）A．在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的B．挪用客户保证金的C．向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的D．不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的

题目

期货公司有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?（ ）

A．在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的

B．挪用客户保证金的

C．向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的

D．不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的

相似考题

1.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、1万元以上10万元以下的罚款。（ ）

2.期货公司任用不具备资格的期货从业人员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上10万元以下的罚款。（ ）

3.证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传、误导客户的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上3万元以下的罚款。（ ）

4.证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款． ( )

更多“期货公司有下列哪些行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有（ ）。 A．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B．没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下罚款 C．对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告 D．对直接负责的主管人员和其他责任人员处以l0万元以上60万元以下的罚款


    正确答案：ACD
    【考点】熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P194。

  • 第2题：

    对于期货公司的行为，中国证监会应当给予( )监管措施。

    A．予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

    B．没收违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款

    C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款

    D．责令直接责任人员在3年内不得从事期货业务


    正确答案：ABC
    《期货交易管理条例》第七十八条规定，任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易活动的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

  • 第3题：

    单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。（ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调査，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。

    A.3万元以上10万元以下
    B.1万元以上10万元以下
    C.1万元以上5万元以下
    D.3万元以上5万元以下

    答案：C
    解析：
    《期货交易管理条例》第七十六条期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，共处1万元以上5万元以下的罚款。

  • 第5题：

    未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的（ ）。
    ①责令改正，给予警告
    ②对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以下的罚款。
    ③处以五万元以上五十万元以下的罚款
    ④对直接负责的主管人员撤销任职资格

    A.①②④
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②③

    答案：D
    解析：
    证券公司违反本法第一百零七条第一款的规定，未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，给予警告，并处以五万元以上五十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以下的罚款。

  • 第6题：

    期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列（　）行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。

    • A、拒不配合国务院期货监督管理机构调查
    • B、未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料
    • C、提供的软件资料有虚假、重大遗漏
    • D、擅自从事期货业务

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    单位为影响期货市场行情囤积现货的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

    • A、1万元以上3万元以下
    • B、1万元以上5万元以下
    • C、1万元以上10万元以下
    • D、5万元以上10万元以下

    正确答案:C

  • 第8题：

    基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，处罚措施有（）。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．没收违法所得，并处10万元以上100万元以下罚款 Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格 Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员并处3万元以上30万元以下罚款

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第9题：

    单选题
    非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（  ）的罚款。
    A

    1万元以上5万元以下

    B

    1万元以上10万元以下

    C

    5万元以上10万元以下

    D

    5万元以上15万元以下


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者变相组织期货交易活动的，其应承担的法律责任是（   ）。
    A

    予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

    B

    没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款

    C

    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款

    D

    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上20万元以下的罚款


    正确答案： B,A
    解析：

  • 第11题：

    判断题
    期货公司任用不具备资格的期货从业人员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上10万元以下的罚款。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 根据《期货交易管理条例》第七十条规定，期货公司任用不具备资格的期货从业人员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

  • 第12题：

    判断题
    违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并处以违法买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司操纵市场的，下列处罚正确的有（ ）。

    A．对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告

    B．没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下的罚款

    C．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

    D．对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款


    正确答案：ACD
    ACD
    没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款，所以B说法有误。

  • 第14题：

    接上题，期货公司为了维护公司名誉，在知悉钱某被调查处理后隐瞒事实，没有在规定的期间内进行报告，对此，期货监督管理机构应当对期货公司实施( )监管措施。

    A．责令改正，给予警告

    B．并处10万元以上30万元以下的罚款

    C．情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

    D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款


    正确答案：ABCD
    参见《期货从业人员管理办法》第三十二条和《期货交易管理条例》第七十条的规定。

  • 第15题：

    非法设立期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，（ ），没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告， 并处1万元以上10万元以下的罚款。

    A、勒令停业整顿
    B、撤销期货业务许可
    C、予以取缔
    D、予以警告

    答案：C
    解析：
    《期货交易管理条例》第七十五条。非法设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动的，由所在地县级以上地方人民政府予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以
    上10万元以下的罚款。非法设立期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，共处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

  • 第16题：

    上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有( )。
    Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款
    Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
    Ⅲ．对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款
    Ⅳ．责令改正，给予警告


    A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：B
    解析：
    根据《证券法》第193条的规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为的，依照前两款的规定处罚。

  • 第17题：

    期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）。

    • A、1万元以上3万元以下的罚款
    • B、1万元以上5万元以下的罚款
    • C、1万元以上l0万元以下的罚款
    • D、5万元以上l0万元以下的罚款

    正确答案:C

  • 第18题：

    期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处罚，并处l万元以上。10万元以下的罚款。（　）


    正确答案:错误

  • 第19题：

    违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并处以违法买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚，正确的是（） Ⅰ.给予纪律处分 Ⅱ.给予警告 Ⅲ.处1万元以上10万元以下的罚款 Ⅳ.处1万元以上5万元以下的罚款

    • A、Ⅰ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第21题：

    多选题
    期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列(    )行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。
    A

    拒不配合国务院期货监督管理机构调查

    B

    未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料

    C

    提供的软件资料有虚假、重大遗漏

    D

    以上都不是


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    证券公司未经许可擅自开展介绍业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）万元以上5万元以下的罚款。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    6


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传、误导客户的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上3万元以下的罚款。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的处罚，正确的有()。 Ⅰ 处以非法所募资金金额5%以上50%以下的罚款 Ⅱ 处以非法所募资金金额1%以上10%以下的罚款 Ⅲ 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款 Ⅳ 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款 Ⅴ 只处罚单位，不处罚个人
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： A
    解析： 《证券法》第180条规定，违反本法第九条的规定，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

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