期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人的委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。（ ）

题目

期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人的委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。（ ）

相似考题

1.期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处( )元以下罚款。A．3万B．5万C．10万D．20万

2.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（ ）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。A、1% B、3% C、4% D、5%

3.期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，将面临被警告，单处或者并处罚款的处罚。（ ）

4.根据《期货交易管理条例》，单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。A、1倍以上5倍以下 B、1倍以上10倍以下 C、3倍以上5倍以下 D、3倍以上10倍以下

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  • 第1题：

    证券公司可接受委托，代客户下达交易指令，利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，代客户接收、保管或者修改交易密码。（ ）


    答案：错
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。

  • 第2题：

    期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（ ）元以下罚款。

    A. 3万
    B. 5万
    C. 10万
    D. 20万

    答案：A
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第九十二条规定，期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

  • 第3题：

    期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（ ）万元以下罚款。

    A.3
    B.5
    C.10
    D.20

    答案：A
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第九十二条规定，期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。考前押题，瑞牛题库软件考前更新，下载链接 www.niutk.com

  • 第4题：

    期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。（）


    正确答案:正确

  • 第5题：

    期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，将面临被警告，单处或者并处罚款的处罚。（）


    正确答案:正确

  • 第6题：

    任何单位或者个人有下列（）活动，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。

    • A、非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构
    • B、擅自从事期货业务
    • C、组织变相期货交易活动
    • D、以上都不是

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会（）。

    • A、给予警告，并处5万元以下罚款
    • B、给予警告，单处或者并处5万元以下罚款
    • C、责令改正，给予警告，单处或者并处1万元以下罚款
    • D、责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处(    )万元以下罚款。
    A

    3

    B

    5

    C

    10

    D

    20


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    判断题
    经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 根据《期货公司管理办法》第九十一条规定，经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

  • 第10题：

    单选题
    任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易活动的，（），没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。
    A

    勒令停业整顿

    B

    撤销期货业务许可

    C

    予以取缔

    D

    予以警告


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会（）。
    A

    给予警告，并处5万元以下罚款

    B

    给予警告，单处或者并处5万元以下罚款

    C

    责令改正，给予警告，单处或者并处1万元以下罚款

    D

    责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款


    正确答案： A
    解析： 根据《期货从业人员管理办法》第31条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

  • 第12题：

    单选题
    未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（  ）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
    A

    1%

    B

    3%

    C

    4%

    D

    5%


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（ ）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

    A.1％
    B.3％
    C.4％
    D.5％

    答案：D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第九十六条规定，未经中国证监会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

  • 第14题：

    期货公司将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，将面临吊销期货业务许可证的处罚。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第九十二条，期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

  • 第15题：

    任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者变相组织期货交易活动的，其应承担的法律责任是()。

    A.予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
    B.没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款
    C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款
    D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上20万元以下的罚款

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货交易管理条例》第七十五条规定，任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者变相组织期货交易活动的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

  • 第16题：

    经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。（）


    正确答案:错误

  • 第17题：

    未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的（）。

    • A、责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款
    • B、责令改正，单处或者并处１万元以下罚款
    • C、给予警告，单处5万元以下罚款
    • D、给予警告，单处或者并处3万元以下罚款

    正确答案:D

  • 第18题：

    任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易活动的，（），没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

    • A、勒令停业整顿
    • B、撤销期货业务许可
    • C、予以取缔
    • D、予以警告

    正确答案:C

  • 第19题：

    判断题
    期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，将面临被警告，单处或者并处罚款的处罚。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《期货公司管理办法》第九十二条规定，期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

  • 第20题：

    单选题
    未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（　　）万元以下罚款。
    A

    2

    B

    3

    C

    5

    D

    10


    正确答案： B
    解析： 参见《期货公司管理办法》第九十一条规定。

  • 第21题：

    单选题
    未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的()。
    A

    责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款

    B

    责令改正，单处或者并处１万元以下罚款

    C

    给予警告，单处5万元以下罚款

    D

    给予警告，单处或者并处3万元以下罚款


    正确答案： D
    解析： 根据《期货公司管理办法》第91条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

  • 第22题：

    判断题
    期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，给予警告，单处或者并处(    )万元以下罚款。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： A
    解析：

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