未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（ ）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。A、1% B、3% C、4% D、5%

题目
未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（ ）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

A、1%
B、3%
C、4%
D、5%
相似考题

1.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司( )以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。A．3%B．5%C．7%D．15%

2.未取得从业资格，擅自从事期货业务的，协会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。（ ）

3.期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人的委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。( )

4.未取得从业资格，擅自从事期货业务的，由中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以上5万元以下罚款。( )

参考答案和解析
答案：D
解析：
《期货公司监督管理办法》第九十六条，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材科等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
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  • 第1题：

    未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。（ ）


    正确答案：×
    《期货从业人员管理办法》第三十一条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

  • 第2题：

    未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（ ）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

    A.1％
    B.3％
    C.4％
    D.5％

    答案：D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第九十六条规定，未经中国证监会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

  • 第3题：

    未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，中国证监会可以责令其限期转让股权。

    • A、3%
    • B、5%
    • C、10%
    • D、15%

    正确答案:B

  • 第4题：

    经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。（）


    正确答案:错误

  • 第5题：

    未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的（）。

    • A、责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款
    • B、责令改正，单处或者并处１万元以下罚款
    • C、给予警告，单处5万元以下罚款
    • D、给予警告，单处或者并处3万元以下罚款

    正确答案:D

  • 第6题：

    单选题
    未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（　　）万元以下罚款。
    A

    2

    B

    3

    C

    5

    D

    10


    正确答案： B
    解析： 参见《期货公司管理办法》第九十一条规定。

  • 第7题：

    判断题
    经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 根据《期货公司管理办法》第九十一条规定，经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

  • 第8题：

    多选题
    下列关于持有期货公司股权的表述，正确的有（  ）。
    A

    未经批准，任何个人或者单位及其关联人不得持有期货公司5%以上股权

    B

    非法持有股权或成为股东的，中国证监会可以责令其限期转让股权

    C

    通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的,给予警告

    D

    任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东


    正确答案： A,B,D
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    下列关于持有期货公司股权的表述，正确的有（　　）。[2019年7月真题]
    A

    任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东

    B

    通过非法方式持有股权或成为股东的，中国证监会可以责令其限期转让股权

    C

    未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人不得持有期货公司5%以上股权

    D

    非法取得的股权在转让之前，不具有表决权、分红权


    正确答案： B,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第一百一十三条规定，未经中国证监会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东的，中国证监会或其派出机构可以责令其限期转让股权。该股权在转让之前，不具有表决权、分红权。

  • 第10题：

    单选题
    未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的（）。
    A

    责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款

    B

    责令改正，单处或者并处１万元以下罚款

    C

    给予警告，单处5万元以下罚款

    D

    给予警告，单处或者并处3万元以下罚款


    正确答案： A
    解析： 根据《期货公司管理办法》第91条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

  • 第11题：

    判断题
    未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 符合《期货公司管理办法》第八十九条规定。

  • 第12题：

    单选题
    未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（  ）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
    A

    1%

    B

    3%

    C

    4%

    D

    5%


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处( )元以下罚款。

    A．3万

    B．5万

    C．10万

    D．20万


    正确答案：A
    《期货公司管理办法》第九十一条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

  • 第14题：

    未取得从业资格，擅自从事期货业务的，由中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以上5万元以下的罚款（ ）。


    答案：错
    解析：
    第三十一条未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中囯证监会责令改正，给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。

  • 第15题：

    期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。（）


    正确答案:正确

  • 第16题：

    未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。（）


    正确答案:正确

  • 第17题：

    未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会（）。

    • A、给予警告，并处5万元以下罚款
    • B、给予警告，单处或者并处5万元以下罚款
    • C、责令改正，给予警告，单处或者并处1万元以下罚款
    • D、责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款

    正确答案:D

  • 第18题：

    单选题
    未经批准持有基金管理公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为基金管理公司股东，中国证监会责令改正，给予警告，并处（）万元以下的罚款。
    A

    3

    B

    5

    C

    7

    D

    10


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，给予警告，单处或者并处(    )万元以下罚款。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，中国证监会可以责令其限期转让股权。
    A

    3%

    B

    5%

    C

    10%

    D

    15%


    正确答案： A
    解析： 未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，中国证监会可以责令其限期转让股权。

  • 第21题：

    判断题
    期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    下列关于持有期货公司股权的表述，正确的有（）。
    A

    任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东

    B

    通过非法方式持有股权或成为股东的，中国证监会可以责令其限期转让股权

    C

    未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人不得持有期货公司5%以上股权

    D

    非法取得的股权在转让之前，不具有表决权、分红权


    正确答案： C,B
    解析： 《期货公司管理办法》第八十九条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。该股权在转让之前，不具有表决权、分红权。

  • 第23题：

    单选题
    未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会（）。
    A

    给予警告，并处5万元以下罚款

    B

    给予警告，单处或者并处5万元以下罚款

    C

    责令改正，给予警告，单处或者并处1万元以下罚款

    D

    责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款


    正确答案： B
    解析： 根据《期货从业人员管理办法》第31条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

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