期货公司首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向（ ）报告。A．公司住所地工商行政管理机构B．公司住所地中国证监会派出机构C．中国期货业协会D．国务院国有资产监督管理机构

题目

期货公司首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向（ ）报告。

A．公司住所地工商行政管理机构

B．公司住所地中国证监会派出机构

C．中国期货业协会

D．国务院国有资产监督管理机构

相似考题

1.首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向中国期货业协会和期货交易所报告。（ ）

2. 首席风险官禁止向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益。（ ）

3.赵某作为期货公司的首席风险官。对于赵某开展的工作，下列说法错误的是()。A.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，向股东会报告情况 B.不需要保存工作底稿和工作记录 C.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话 D.参加、列席相关会议

4.在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官（ ）。A、予以拒绝 B、予以接受 C、予以考虑 D、以上都不对

更多“期货公司首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时 ”相关问题

  • 第1题：

    首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向（ ）报告。

    A. 期货业协会
    B. 公司住所地期货交易所
    C. 公司住所地中国证监会派出机构
    D. 公司董事会

    答案：C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条规定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第2题：

    在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官（ ）。

    A.予以拒绝
    B.予以接受
    C.予以考虑
    D.以上都不对

    答案：A
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十一条规定，期货公司首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第3题：

    首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以（ ）。

    A.公开
    B.接受
    C.拒绝
    D.记录

    答案：C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝：必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。故本题答案为C。

  • 第4题：

    首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向( )报告。

    A: 期货业协会
    B: 公司住所地期货交易所
    C: 公司住所地中国证监会派出机构
    D: 公司董事会

    答案：C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条规定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第5题：

    首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地（ ）报告。

    A.公安部门
    B.中国证监会派出机构
    C.工商部门
    D.期货交易所

    答案：B
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十一条，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝：必要时．应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。故本题答案为B。

  • 第6题：

    在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官( )。

    A.应当向中国期货业协会报告
    B.应当主动回避
    C.应当予以拒绝
    D.必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告

    答案：C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条规定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第7题：

    期货公司发生严重违规或者出现重大风险，期货公司首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向（）报告。

    • A、期货公司董事会
    • B、期货交易所
    • C、中国期货业协会
    • D、公司住所地中国证监会派出机构

    正确答案:D

  • 第9题：

    期货公司发生严重违规或者出现重大风险，（）未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。

    • A、期货公司董事
    • B、期货公司监事
    • C、期货公司首席风险官
    • D、期货公司股东

    正确答案:C

  • 第10题：

    多选题
    下列关于首席风险官的说法，正确的有（　　）。
    A

    期货公司应当设首席风险官

    B

    首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司股东会报告

    C

    期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向证券交易所报告

    D

    首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查


    正确答案： D,B
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十八条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第11题：

    单选题
    首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向()报告。
    A

    期货公司董事会

    B

    期货交易所

    C

    中国期货业协会

    D

    公司住所地中国证监会派出机构


    正确答案： D
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十一条规定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第12题：

    多选题
    在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官应当（  ）。
    A

    主动回避

    B

    必要时，应当及时向监管部门报告

    C

    向中国期货业协会报告

    D

    予以拒绝


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第13题：

    2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是（ ）。

    A：首席风险官应当向中国期货业协会报告
    B：首席风险官应当向董事会报告
    C：首席风险官应当向公司控股股东单位报告
    D：首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

    答案：B,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十四条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：（一）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；（二）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；（三）期货公司净资本无法持续达到监管标准的；（四）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；（五）股东干预期货公司正常经营的；（六）中国证监会规定的其他情形。

  • 第14题：

    某日，A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元。如果该期货公司首席风险官发现上述问题，下列表述正确的是（ ）。

    A.首席风险官应当向董事会报告
    B.首席风险官应当向中国期货业协会报告
    C.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
    D.首席风险官应当向公司控股股东报告

    答案：A,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十八条。期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第15题：

    根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。()


    答案：对
    解析：
    根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第12条的规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

  • 第16题：

    首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝。故本题答案为A。

  • 第17题：

    小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小赵发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是小赵依法对其进行质询和调査，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，小赵不宜进一步调査，小赵盛怒之下遂提出辞职。甲期货公司违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的哪条规定。（ ）

    A.期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责
    B.期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作
    C.期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任
    D.首席凤险官应当按照参加中国证监会组织或者认可的培训

    答案：A
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十六条期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。

  • 第18题：

    首席风险官应当保守（）的商业秘密和客户信息。

    • A、客户
    • B、期货公司
    • C、期货交易所
    • D、自身

    正确答案:B

  • 第19题：

    首席风险官损害了客户和期货公司合法权益的，期货公司董事会可以免除其职务。（）


    正确答案:正确

  • 第20题：

    首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。（）


    正确答案:正确

  • 第21题：

    多选题
    下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有（   ）。
    A

    履行职责应当保持充分的独立性

    B

    对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝

    C

    应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息

    D

    履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官（　　）。[2013年11月真题]
    A

    应当向中国期货业协会报告

    B

    应当主动回避

    C

    应当予以拒绝

    D

    必要时，应当及时向监管部门报告


    正确答案： C,B
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十一条规定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第23题：

    判断题
    首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向中国期货业协会和期货交易所报告。(    )
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

相关内容