首席风险官禁止向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益。（ ）

题目
首席风险官禁止向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益。（ ）

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1. 根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司首席风险官履行职务要做到( )。A.保持充分的独立性 B.独立、审慎、及时地作出判断 C.主动回避与本人有利害冲突的事项 D.保守期货公司的商业秘密和客户信息

2.期货公司开展期货投资咨询业务时，不得（ ）。A、向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险 B、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务 C、以个人名义收取服务报酬 D、泄露客户商业秘密

3.首席风险官应当保守（ ）的商业秘密和客户信息。A.客户 B.期货公司 C.期货交易所 D.自身

4.首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向中国期货业协会和期货交易所报告。（ ）

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  • 第1题：

    首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝。故本题答案为A。

  • 第2题：

    根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官在履行职责时，享有的职权有（ ）。

    A. 了解期货公司业务执行情况
    B. 与期货公司有关人员进行谈话
    C. 查阅期货公司的相关文件. 档案和资料
    D. 参加或者列席与其履职相关的会议

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第25条的规定，首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：①参加或者列席与其履职相关的会议；②查阅期货公司的相关文件、档案和资料；③与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；④了解期货公司业务执行情况；⑤公司章程规定的其他职权。

  • 第3题：

    期货公司首席风险官享有的职权有（）。

    • A、参加或者列席与其履职相关的会议
    • B、与为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话’
    • C、查阅期货公司的相关文件、档案和资料
    • D、了解期货公司业务执行情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    首席风险官应当保守（）的商业秘密和客户信息。

    • A、客户
    • B、期货公司
    • C、期货交易所
    • D、自身

    正确答案:B

  • 第5题：

    首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向（）报告。

    • A、期货公司董事会
    • B、期货交易所
    • C、中国期货业协会
    • D、公司住所地中国证监会派出机构

    正确答案:D

  • 第6题：

    中国证监会及其派出机构将下列（）事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。

    • A、期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩
    • B、中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施
    • C、工作期间的履职情况
    • D、中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    多选题
    下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有（   ）。
    A

    履行职责应当保持充分的独立性

    B

    对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝

    C

    应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息

    D

    履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第8题：

    判断题
    某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查。如涉及商业秘密，期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。（　　）[2014年3月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十六条规定，期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。

  • 第9题：

    单选题
    首席风险官应当保守（）的商业秘密和客户信息。
    A

    客户

    B

    期货公司

    C

    期货交易所

    D

    自身


    正确答案： A
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十条，首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。故本题答案为B。

  • 第10题：

    多选题
    中国证监会及其派出机构将下列（）事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。
    A

    期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩

    B

    中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施

    C

    工作期间的履职情况

    D

    中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项


    正确答案： A,C
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十四条规定，中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案：①中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施；②期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩；③中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项。

  • 第11题：

    判断题
    首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向中国期货业协会和期货交易所报告。(    )
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第12题：

    判断题
    首席风险官损害了客户和期货公司合法权益的，期货公司董事会可以免除其职务。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    期货公司首席风险官工作时不得向任何第三方泄露期货公司的商业秘密和客户信息。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十条规定，首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。

  • 第14题：

    某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查，如涉及商业秘密，期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。（）


    正确答案:错误

  • 第15题：

    下列不属于期货公司首席风险官的职权的是（）。

    • A、向与履职无关的第三方透露期货公司客户信息
    • B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料
    • C、了解期货公司业务执行情况
    • D、与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话

    正确答案:A

  • 第16题：

    首席风险官损害了客户和期货公司合法权益的，期货公司董事会可以免除其职务。（）


    正确答案:正确

  • 第17题：

    首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。（）


    正确答案:正确

  • 第18题：

    判断题
    期货公司首席风险官工作时不得向任何第三方泄露期货公司的商业秘密和客户信息。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十条规定，首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。

  • 第19题：

    判断题
    某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查，如涉及商业秘密，期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十六条规定，期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。

  • 第20题：

    单选题
    下列不属于期货公司首席风险官的职权的是（）。
    A

    向与履职无关的第三方透露期货公司客户信息

    B

    查阅期货公司的相关文件、档案和资料

    C

    了解期货公司业务执行情况

    D

    与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话


    正确答案： B
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十五条规定，首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：参加或者列席与其履职相关的会议；查阅期货公司的相关文件、档案和资料；与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；了解期货公司业务执行情况；公司章程规定的其他职权。第十三条规定，首席风险官不得向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益。

  • 第21题：

    判断题
    首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    首席风险官核查发现期货公司近期客户透支和穿仓较多，而总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息属于商业秘密，不宜核查。据此，总经理可以限制首席风险官的履职行为（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第23题：

    判断题
    期货公司首席风险官工作时不得向任何第三方泄露期货公司的商业秘密和客户信息。（　　）[2010年5月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十条规定，首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。

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