证券公司在经营过程中应当按照（ ）的原则经营业务。A．合规、审慎经营B．公平、合规C．审慎、公开D．平等、合法经营

题目

证券公司在经营过程中应当按照（ ）的原则经营业务。

A．合规、审慎经营

B．公平、合规

C．审慎、公开

D．平等、合法经营

相似考题

1.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，指定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效规范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（ ）A．正确B．错误C．放弃

2.证券公司在经营过程中应当按照( )的原则经营业务。A．合规、审慎经营B．公平、合规C．审慎、公开D．平等、合法经营

3.证券公司应当按照( )经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A．合规B．审慎C．合法D．创新

4.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（ ）

参考答案和解析
正确答案：A

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度， 确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

更多“证券公司在经营过程中应当按照( )的原则经营业务。 A.合规、审慎经营B.公平、合规C.审慎、公 ”相关问题

  • 第1题：

    个人贷款应当遵循( )的原则。

    A.依法合规、独立经营、平等自愿、公平诚信

    B.依法合规、公开公正、平等自愿、诚实守信

    C.依法合规、自主经营、公开公正、诚实守信

    D.依法合规、审慎经营、平等自愿、公平诚信


    正确答案：D

  • 第2题：

    个人贷款应当遵循（　　）的原则。


    A.依法合规

    B.审慎经营

    C.自主经营

    D.平等自愿

    E.公平诚信

    答案：A,B,D,E
    解析：
    根据《个人贷款管理暂行办法》第4条的规定，个人贷款应当遵循依法合规、审慎经营、平等自愿、公平诚信的原则。因此ABDE项正确。

  • 第3题：

    证券公司应当按照（ ）的原则，有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

    A.自律
    B.合规
    C.内部控制
    D.审慎经营

    答案：B,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。故本题答案为BD。

  • 第4题：

    个人贷款应当遵循（ ）的原则。

    A．依法合规

    B．审慎经营

    C．自主经营

    D．平等自愿

    E．公平诚信


    正确答案：ABDE
    个人贷款应当遵循依法合规、审慎经营、平等自愿、公平诚信的原则，ABDE选项正确。故选ABDE。

  • 第5题：

    证券公司应当按照（ ）的原则，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

    A.自律
    B.合规
    C.内部控制
    D.审慎经营

    答案：B,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。故本题答案为BD。

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