证券公司在经营过程中应当按照( )的原则经营业务。A．合规、审慎经营B．公平、合规C．审慎、公开D．平等、合法经营

题目

证券公司在经营过程中应当按照( )的原则经营业务。

A．合规、审慎经营

B．公平、合规

C．审慎、公开

D．平等、合法经营

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1.贷款人开展流动资金贷款业务应当遵循依法合规、审慎经营、平等自愿、公开公平的原则。()此题为判断题(对，错)。

2.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（ ）

3.贷款人开展固定资产贷款业务应当遵循()的原则。A.依法合规B.审慎经营C.平等自愿D.公开公正E.公平诚信

4.证券公司在经营过程中应当按照（ ）的原则经营业务。A．合规、审慎经营B．公平、合规C．审慎、公开D．平等、合法经营

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  • 第1题：

    证券公司应当按照( )经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

    A．合规

    B．审慎

    C．合法

    D．创新


    正确答案：AB
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

  • 第2题：

    对于流动资金贷款，应当遵循依法合规、审慎经营、平等自愿、公平诚信、公开公正的原则。（ ）


    答案：错
    解析：
    对于流动资金贷款，《流动资金贷款管理暂行办法》规定，应当遵循依法合规、审慎经营、平等自愿、公平诚信的原则。

  • 第3题：

    证券公司应当按照（ ）的原则，有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

    A.自律
    B.合规
    C.内部控制
    D.审慎经营

    答案：B,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。故本题答案为BD。

  • 第4题：

    个人贷款应当遵循( )的原则。

    A.依法合规、独立经营、平等自愿、公平诚信

    B.依法合规、公开公正、平等自愿、诚实守信

    C.依法合规、自主经营、公开公正、诚实守信

    D.依法合规、审慎经营、平等自愿、公平诚信


    正确答案：D

  • 第5题：

    证券公司应当按照（ ）的原则，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

    A.自律
    B.合规
    C.内部控制
    D.审慎经营

    答案：B,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。故本题答案为BD。

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