由于受到地震的影响，该期货公司不得不迁移住所，其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖，对此，下列说法正确的是( )。A．该公司应当妥善处理客户的保证金和持仓B．该公司近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件C．该公司拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要D．该公司应当符合持续性经营规则

题目

由于受到地震的影响，该期货公司不得不迁移住所，其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖，对此，下列说法正确的是( )。

A．该公司应当妥善处理客户的保证金和持仓

B．该公司近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

C．该公司拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要

D．该公司应当符合持续性经营规则

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1.由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，该期货公司不得不迁移住所，其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖，对此，下列说法正确的是（ ）。A．该公司应当妥善处理客户的保证金和持仓B．该公司近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件C．该公司拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要D．该公司应当符合持续性经营规则

2.期货公司营业部负责人的任职资格应由（　　）核准。A.期货公司住所地的期货业协会B.中国期货业协会C.营业部所在地的中国证监会派出机构D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

3.持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向（ ）报告。A、实际控制人住所地的期货交易所 B、实际控制人住所地的中国证监会派出机构 C、期货公司住所地的期货交易所 D、期货公司住所地的中国证监会派出机构

4.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，其合同履行地为（ ）。A．该期货公司住所地B．该分支机构住所地C．期货交易所住所地D．中国证监会指定的地点

参考答案和解析
正确答案：ABCD
《期货公司管理办法》第二十一条规定，期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：(一)符合持续性经营规则；(二)近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件；(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
更多“由于受到地震的影响,该期货公司不得不迁移住所,其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖 ”相关问题

  • 第1题：

    由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重破坏，无法继续进行期货业务，该期货公司不得不迁移住所，其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖，对此，下列说法正确的是()。

    A.该公司应当妥善处理客户的保证金和持仓
    B.该公司近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
    C.该公司拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要
    D.该公司应当符合持续性经营规则

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第21条的规定，期货公司变更住所，应当妥善处理客户资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要。期货公司在中国证监会不同派出机构管辖区变更住所的，还应当符合下列条件:①符合持续性经营规则；②近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；③中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第2题：

    持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向( )报告。

    A: 实际控制人住所地的期货交易所
    B: 实际控制人住所地的中国证监会派出机构
    C: 期货公司住所地的期货交易所
    D: 期货公司住所地的中国证监会派出机构

    答案：D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十七条规定，持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

  • 第3题：

    期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向()提交书面报告。

    A.实际控制人住所地的期货交易所
    B.实际控制人住所地的中国证监会派出机构
    C.期货公司住所地的期货交易所
    D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

    答案：D
    解析：
    《期货公司管理办法》第三十六条规定，期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

  • 第4题：

    甲公司持有某期货公司7%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司拟将所持有的该期货公司全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（ ）。

    A.该转让行为应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准
    B.该转让行为应当经中国证监会批准
    C.该转让行为应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告
    D.该转让行为应当向中国证监会报告

    答案：C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十七条规定，持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当在3个工作日内通知期货公司：①所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；②质押所持有的期货公司股权；⑧决定转让所持有的期货公司股权；④不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；⑤涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；⑥因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；⑦变更名称；⑧合并、分立或者进行重大资产、债务重组；⑨被采取停业整顿.撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；⑩其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。持有期货公司5%以上股权的股东发生前款规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第5题：

    关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（ ）。

    A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息
    B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息
    C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息
    D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信

    答案：C
    解析：
    根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十八条，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

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