持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向（ ）报告。A、实际控制人住所地的期货交易所 B、实际控制人住所地的中国证监会派出机构 C、期货公司住所地的期货交易所 D、期货公司住所地的中国证监会派出机构

题目
持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向（ ）报告。

A、实际控制人住所地的期货交易所
B、实际控制人住所地的中国证监会派出机构
C、期货公司住所地的期货交易所
D、期货公司住所地的中国证监会派出机构
相似考题

1.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（ ）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。A．5B．7C．15D．30

2.期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向（ ）提交书面报告。A、实际控制人所在地的期货交易所 B、实际控制人所在地的中国证监会派出机构 C、期货公司住所地的期货交易所 D、期货公司住所地的中国证监会派出机构

3.持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在（ ）内通知期货公司。A、3个工作日 B、7个工作日 C、10个工作日 D、15个工作日

4.期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在（ ）内通知期货公司。A、3日 B、7日 C、10日 D、15日

参考答案和解析
答案：D
解析：
《期货公司监督管理办法》第三十七条规定，持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
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  • 第1题：

    持有期货公司5％以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在（　　）内通知期货公司。


    A.3个工作日

    B.7个工作日

    C.10个工作日

    D.15个工作日

    答案：A
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十七条规定，持有期货公司5％以上股权的股东或者实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在3个工作日内通知期货公司。

  • 第2题：

    期货公司实际控制人出现下列（ ）情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。

    A.质押所持有的期货公司股权
    B.被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序
    C.变更名称
    D.涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施

    答案：B,C,D
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第三十七条的规定，A项属于持有期货公司5%以上股权的股东出现的情形时期货公司应报告的情况。

  • 第3题：

    下列关于持有期货公司5%以上股权的股东报告义务的表述，错误的有（ ）。

    A. 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结. 查封的，应当通知期货公司
    B. 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结. 查封的，应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告
    C. 住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司
    D. 涉嫌重大违法违规，被有关机关调查. 采取强制措施的，应当通知期货公司

    答案：B,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十七条规定，持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当在3个工作日内通知期货公司：(一)所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；(二)质押所持有的期货公司股权；(三)决定转让所持有的期货公司股权；(四)不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司
    治理的重大缺陷；(五)涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；(六)因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(七)变更名称；(八)合并、分立或者进行重大资产、债务重组；(九)被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；(十)其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。
    持有期货公司5%以上股权的股东发生前款规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作曰内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。期货公司实际控制人发生第一款第(五)项至第(九)项所列情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第4题：

    特有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公两应当自开户之日起（ ）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。

    A.1
    B.3
    C.5
    D.10

    答案：C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第七十九条规定，持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。

  • 第5题：

    期货公司实际控制人出现下列( )情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。

    A: 质押所持有的期货公司股权
    B: 被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序
    C: 变更名称
    D: 涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施

    答案：B,C,D
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第三十七条的规定，A项属于持有期货公司5%以上股权的股东出现的情形时期货公司应报告的情况。

  • 第6题：

    期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

    • A、立即破产
    • B、停业整顿
    • C、就地解散
    • D、限期清算

    正确答案:B

  • 第7题：

    多选题
    期货公司实际控制人出现下列（　　）情形的，应当在3个工作日内通知期货公司，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
    A

    质押或解除质押所持有的期货公司股权

    B

    进行债务重组

    C

    变更名称

    D

    涉嫌重大违法违规经营被有权机关调查或者采取强制措施


    正确答案： C,D
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第四十四条规定，期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当主动、准确、完整地在3个工作日内通知期货公司：①所持有的期货公司股权被冻结或者被强制执行；②质押或解除质押所持有的期货公司股权；③决定转让所持有的期货公司股权；④不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；⑤股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化；⑥董事长、总经理或者代为履行相应职务的董事、高级管理人员等发生变动；⑦因国家法律法规、重大政策调整或者不可抗力等因素，可能对公司经营管理产生重大不利影响；⑧涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；⑨因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；⑩变更名称；⑪合并、分立或者进行重大资产、债务重组；⑫被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；⑬其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。期货公司主要股东发生前款规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。期货公司实际控制人发生第一款第⑧项至第⑫项所列情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向中国证监会及住所地派出机构报告。

  • 第8题：

    单选题
    期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
    A

    立即破产

    B

    停业整顿

    C

    就地解散

    D

    限期清算


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述，错误的是（）。
    A

    期货公司股东及实际控制人住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司

    B

    期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的，应当向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告

    C

    期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施的，应当通知如期货公司

    D

    期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的，应当通知期货公司


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起(    )个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。
    A

    3

    B

    5

    C

    10

    D

    15


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    根据《证券公司治理准则》，证券公司的股东、实际控制人应当在5个工作日内通知证券公司的情形包括（　　）。
    A

    所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施

    B

    质押所持有的证券公司股权

    C

    持有证券公司3%以上股权的股东变更实际控制人

    D

    发生合并、分立


    正确答案： B,A
    解析：
    《证券公司治理准则》第十条第一款规定，证券公司的股东、实际控制人出现下列情形时，应当在5个工作日内通知证券公司：（一）所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施；（二）质押所持有的证券公司股权；（三）持有证券公司5%以上股权的股东变更实际控制人；（四）变更名称；（五）发生合并、分立；（六）被采取责令停业整顿、指定托管、接管或者撤销等监管措施，或者进入解散、破产、清算程序；（七）因重大违法违规行为被行政处罚或者追究刑事责任；（八）其他可能导致所持有或者控制的证券公司股权发生转移或者可能影响证券公司运作的。

  • 第12题：

    单选题
    证券公司股东在出现下列哪些情况时，应当及时通知证券公司？（　　）①所持证券公司股权被采取诉讼保全措施或被强制执行②质押所持有的证券公司股权③变更经营范围④持有证券公司5%以上股权的股东变更实际控制人⑤被采取责令停业整顿、指定托管、接管或者撤销等监管措施⑥变更名称⑦发生合并、分立⑧变更地址⑨解散、破产、清算
    A

    ①②③④⑤⑥

    B

    ②③④⑤⑥⑦⑧

    C

    ①②④⑤⑥⑦⑨

    D

    ①②③④⑤⑥⑦⑧⑨


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司治理准则》第十条第一款规定，证券公司的股东、实际控制人出现下列情形时，应当在5个工作日内通知证券公司：①所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施；②质押所持有的证券公司股权；③持有证券公司5%以上股权的股东变更实际控制人；④变更名称；⑤发生合并、分立；⑥被采取责令停业整顿、指定托管、接管或者撤销等监管措施，或者进入解散、破产、清算程序；⑦因重大违法违规行为被行政处罚或者追究刑事责任；⑧其他可能导致所持有或者控制的证券公司股权发生转移或者可能影响证券公司运作的。

  • 第13题：

    持有期货公司5％以上股权的股东不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷的，应当在3个工作日内通知期货公司。（ ）


    答案：对
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第37条的规定，持有期货公司5％以上股权的股东或者实际控制人不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷，应当在3个工作日内通知期货公司。

  • 第14题：

    持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向（ ）报告。

    A.实际控制人住所地的期货交易所
    B.实际控制人住所地的中国证监会派出机构
    C.期货公司住所地的期货交易所
    D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

    答案：D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十七条规定，持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

  • 第15题：

    下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的说法，错误的是()。

    A.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等，应当通知期货公司
    B.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等，应当向期货公司住所地证监会派出机构提交书面报告
    C.期货公司股东及实际控制人住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司
    D.期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查，采取强制措施，应当通知期货公司

    答案：C
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第37条的规定，持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当在3个工作日内通知期货公司：①所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；②质押所持有的期货公司股权；③决定转让所持有的期货公司股权；④不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；⑤涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；⑥变更名称；⑦合并、分立或者进行重大资产、债务重组；⑧因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；⑨被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；⑩其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。持有期货公司5%以上股权的股东发生前款规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。期货公司实际控制人发生第1款第⑤项至第⑨项所列情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第16题：

    期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向（ ）提交书面报告。

    A.实际控制人所在地的期货交易所
    B.实际控制人所在地的中国证监会派出机构
    C.期货公司住所地的期货交易所
    D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

    答案：D
    解析：
    根据《期货公司管理办法》第36条第2款规定，期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

  • 第17题：

    期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。

    • A、3个
    • B、5个
    • C、10个
    • D、15个

    正确答案:B

  • 第18题：

    下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述，错误的是（）。

    • A、期货公司股东及实际控制人住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司
    • B、期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的，应当向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告
    • C、期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施的，应当通知如期货公司
    • D、期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的，应当通知期货公司

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    期货公司主要股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（  ）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。
    A

    1

    B

    3

    C

    5

    D

    10


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述，错误的是（　　）。[2010年11月真题]
    A

    期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等，应当通知期货公司

    B

    期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等，应当向期货公司住所地证监会派出机构提交书面报告

    C

    期货公司股东及实际控制人住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司

    D

    期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查，采取强制措施，应当通知期货公司


    正确答案： B
    解析： 《期货公司管理办法》第三十六条规定，期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在3日内通知期货公司:（一）所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；（二）质押所持有的期货公司股权；（三）决定转让所持有的期货公司股权；（四）不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；（五）涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施；（六）变更名称；（七）合并、分立或者进行重大资产、债务重组；（八）被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产；（九）其他可能影响期货公司股权变更的情形。期货公司股东发生前款规定情形的，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告；期货公司实际控制人发生前款第（五）项至第（八）项所列情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

  • 第21题：

    多选题
    期货公司的股东及实际控制人出现下列（  ）情形的，应当在3个工作日内通知期货公司。
    A

    质押所持有的期货公司股权

    B

    不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷

    C

    涉赚严重违法违规经营，被有权机关调查，采取强制措施

    D

    变更名称


    正确答案： A,C
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    根据《证券公司治理准则》的规定，证券公司的股东、实际控制人出现（　　）情形时，应当在5个工作日内通知证券公司。
    A

    持有证券公司5%以上股权的股东变更实际控制人

    B

    所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施

    C

    发生合并、分立

    D

    进入解散、破产、清算程序


    正确答案： C,B
    解析：
    《证券公司治理准则》第十条规定，证券公司的股东、实际控制人出现下列情形时，应当在5个工作日内通知证券公司：（一）所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施；（二）质押所持有的证券公司股权；（三）持有证券公司5%以上股权的股东变更实际控制人；（四）变更名称；（五）发生合并、分立；（六）被采取责令停业整顿、指定托管、接管或者撤销等监管措施，或者进入解散、破产、清算程序；（七）因重大违法违规行为被行政处罚或者追究刑事责任；（八）其他可能导致所持有或者控制的证券公司股权发生转移或者可能影响证券公司运作的。证券公司应当自知悉前款规定情形之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告。上市证券公司持有5%以下股权的股东不适用本条规定。

  • 第23题：

    多选题
    （）时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
    A

    期货公司涉及重大诉讼、仲裁

    B

    期货公司的股权被冻结或者用于担保

    C

    期货公司的股东变更控股股东

    D

    期货公司的股东变更住所


    正确答案： B,A
    解析：

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