根据公司《华西证券股份有限公司从业人员证券投资行为管理办法》(华证股(2020)346号),公司从业人员不能交易的标的证券包括()。A、ETFB、可交债C、基金D、可转债

题目
根据公司《华西证券股份有限公司从业人员证券投资行为管理办法》(华证股(2020)346号),公司从业人员不能交易的标的证券包括()。

A、ETF

B、可交债

C、基金

D、可转债

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1.证券公司从业人员利用职务之便违反交易规则的，由( )承担责任。A．证券从业人员自行B．直接领导人C．所属证券公司D．证券交易所

2.因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员。（ ）

3.关于证券交易业务中可能作虚假陈述或者信息误导的主体的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司及其从业人员Ⅱ.证券交易所及其从业人员Ⅲ.证券登记结算机构及其从业人员Ⅳ.证券业协会、证券监督管理机构及其从业人员A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅲ、Ⅳ

4.以下哪类人员不是被禁止参与股票交易的人员( )。A．证券交易所从业人员B．证券公司从业人员C．证券登记结算机构从业人员D．证券评论从业人员

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  • 第1题：

    因违法行为或违纪行为被开除的（ ），不得招聘为证券公司的从业人员。

    A．证券交易所的从业人员

    B．证券登记结算机构的从业人员

    C．证券公司的从业人员

    D．被开除的国家机关工作人员


    正确答案：ABCD
    因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员。

  • 第2题：

    根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的有（　　）。

    A.证券公司从业人员督促客户进行必要的证券买卖而收取佣金
    B.证券公司从业人员在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
    C.证券公司从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
    D.证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券

    答案：C,D
    解析：
    欺诈客户，是指证券公司及其从业人员在证券交易及相关活动中，进行的违背客户真实意愿，侵害客户利益的行为。禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：（1）违背客户的委托为其买卖证券；（2）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；（3）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金（选项C）；（4）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券（选项D）；（5）为谋取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；（6）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；（7）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

  • 第3题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，甲证券公司从事介绍业务的人员必须具备（ ）。

    A.期货从业人员资格
    B.证券投资咨询资格
    C.证券销售人员资格
    D.证券投资咨询资格

    答案：A
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条，证券公司从事介绍业务的人员必须具备期货从业人员资格。

  • 第4题：

    若该证券公司的从业人员在证券交易活动中，利用职务违反交易规则，给某客户带来损失，则应由谁来承担该损失责任？（ ）

    A．由该从业人员

    B．由该证券公司全部承担

    C．由该从业人员和该证券公司连带承担

    D．由该证券公司承担主要责任，该从业人员承担次要责任


    正确答案：B

    【考点】客户损失的赔偿责任主体
    【解析】《证券法》第146条规定：证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。根据该规定，正确答案为B

  • 第5题：

    国泰世华股份有限公司首次公开发行人民币普通股(A股)的申请获中国证券监督管理委员会证监许可核准。2012年2月开始股票发行工作，发行完毕后在上海证券交易所挂牌上市。本次发行的初始发行规模为16亿股，发行的保荐机构为中银证券有限责任公司和国泰证券股份有限公司。本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行。最终股票发行定价为5．40元／股。

    按照我国2010年10月修订的《证券发行与承销管理办法》，我国的询价对象除证券投资基金公司、证券公司、信托投资公司、保险机构投资者外，还有()。

    A. 商业银行
    B. 财务公司
    C. 合格境外机构投资者
    D. 主承销商自主推荐的机构

    答案：B,C,D
    解析：
    我国的询价制要求，首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者(以下称询价对象)询价的方式确定股票发行价格。询价对象是指符合规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、主承销商自主推荐的机构和个人投资者以及经中国证监会认可的其他投资者。

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