证券公司从业人员利用职务之便违反交易规则的，由( )承担责任。A．证券从业人员自行B．直接领导人C．所属证券公司D．证券交易所

题目

证券公司从业人员利用职务之便违反交易规则的，由( )承担责任。

A．证券从业人员自行

B．直接领导人

C．所属证券公司

D．证券交易所

相似考题

1.证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由其本人所属的证券公司承担全部责任。( )

2.证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是（ ）。A．开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用B．坚决拒绝为客户提供融资融券C．证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任D．客户的买卖委托没有成交，其委托记录当场失效，无须保存

3.下列不属于证券公司从业人员的是( )。A．从事证券经纪业务的专业人员B．证券公司管理人员C．证券公司的保洁人员D．证券公司承销人员

4.以下哪类人员不是被禁止参与股票交易的人员( )。A．证券交易所从业人员B．证券公司从业人员C．证券登记结算机构从业人员D．证券评论从业人员

参考答案和解析
正确答案：C
[答案] C
[解析] 《证券法》第一百四十六条规定，证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。
更多“证券公司从业人员利用职务之便违反交易规则的，由( )承担责任。A．证券从业人员自行B．直接领导人C．所属证券公司D．证券交易所”相关问题

  • 第1题：

    下列关于证券公司的说法正确的是：（ ）

    A．证券公司应当先领取证券业务经营许可证，后领取营业执照

    B．证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任

    C．证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产

    D．证券公司未经国务院证券监督管理机构批准，不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保


    正确答案：BC
    【考点】证券公司的业务管理
    【解析】《证券法》第128条第3款规定：证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。第130条第2款：证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。第139条规定，证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。
    第146条：证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。根据上述法条可知A项颠倒了证件领取顺序，错误，D项应属绝对禁止情形，错误，故本题应选BC

  • 第2题：

    证券公司不得接受本公司( )成为定向资产管理业务客户。

    A．董事

    B．监事

    C．从业人员

    D.从业人员配偶


    正确答案：ABCD
    ABCD
    【解析】四个选项都是正确的。

  • 第3题：

    属于从事证券交易受限制人员的有()

    A.法律、法规禁止参与证券交易的其他人员

    B.证券交易所从业人员

    C.证券登记结算机构从业人员

    D.证券公司从业人员

    E.证券监督管理机构工作人员


    参考答案：ABCDE

  • 第4题：

    因违法行为或违纪行为被开除的（ ），不得招聘为证券公司的从业人员。

    A．证券交易所的从业人员

    B．证券登记结算机构的从业人员

    C．证券公司的从业人员

    D．被开除的国家机关工作人员


    正确答案：ABCD
    因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员。

  • 第5题：

    （ ）不得招聘为证券交易所的从业人员。

    A．因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员

    B．被开除的国家机关工作人员

    C．被解聘的证券公司从业人员

    D．被辞退的国有企业工作人员


    正确答案：AB

  • 第6题：

    下列可以成为证券公司从业人员的是()。

    A．因违法行为被开除的证券公司的从业人员

    B．被开除的国家机关工作人员

    C．因违反劳动纪律被辞退的某企业员工

    D．因违纪行为被开除证券登记结算机构的从业人员


    正确答案：C

  • 第7题：

    证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由（ ）

    A．其本人负责

    B．所属证券公司承担全部责任

    C．证券登记结算公司负连带责任

    D．证券登记结算公司负全部责任


    正确答案：B
    证券法规定，证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。

  • 第8题：

    根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的有（　　）。

    A.证券公司从业人员督促客户进行必要的证券买卖而收取佣金
    B.证券公司从业人员在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
    C.证券公司从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
    D.证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券

    答案：C,D
    解析：
    欺诈客户，是指证券公司及其从业人员在证券交易及相关活动中，进行的违背客户真实意愿，侵害客户利益的行为。禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：（1）违背客户的委托为其买卖证券；（2）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；（3）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金（选项C）；（4）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券（选项D）；（5）为谋取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；（6）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；（7）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

  • 第9题：

    证券公司不得接受本公司的（ ）成为定向资产管理业务客户。
    Ⅰ.董事
    Ⅱ.监事
    Ⅲ.从业人员
    Ⅳ.从业人员配偶

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    根据证券资产管理业务的一般规定，证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户。故本题选择 B 选项。

  • 第10题：

    证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。


    正确答案:正确

  • 第11题：

    单选题
    若该证券公司的从业人员在证券交易活动中，利用职务违反交易规则，给某客户带来损失，则应由（　　）来承担该损失责任。
    A

    该从业人员

    B

    该证券公司全部承担

    C

    该从业人员和该证券公司连带承担

    D

    该证券公司承担主要责任，该从业人员承担次要责任


    正确答案： B
    解析：
    《证券法》第一百三十六条规定，证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。

  • 第12题：

    单选题
    某证券公司的工作人员王某在执行公司指令时违反交易规则，对其责任承担说法正确的是（）。
    A

    由王某承担责任

    B

    由王某与证券公司承担连带责任

    C

    由证券公司承担全部责任

    D

    由王某与证券公司承担共同责任


    正确答案： C
    解析： 根据《证券法》第146条的规定，证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。因此应选C项。

  • 第13题：

    下列哪些人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票【】

    A．证券公司从业人员

    B．证券交易所从业人员

    C．证券登记结算机构从业人员

    D．证券监管机构工作人员


    正确答案：ABCD
    [解析]《证券法》第43条规定：“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、倍他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票，任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让．”

  • 第14题：

    关于证券交易业务中可能作虚假陈述或者信息误导的主体的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司及其从业人员Ⅱ.证券交易所及其从业人员Ⅲ.证券登记结算机构及其从业人员Ⅳ.证券业协会、证券监督管理机构及其从业人员

    A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D．Ⅲ、Ⅳ


    参考答案：C

  • 第15题：

    目前，我国证券业从业人员的资格管理工作由（ ）负责。 A．证券交易所 B．中国证券业协会 C．证券公司 D．中国证监会


    正确答案：B
    目前，中国证券业协会负责证券从业人员的资格管理工作，包括组织证券业从业人员资格考试，从业人员的执业资格注册、变更及年检等。

  • 第16题：

    若该证券公司的从业人员在证券交易活动中，利用职务违反交易规则，给某客户带来损失，则应由谁来承担该损失责任？（ ）

    A．由该从业人员

    B．由该证券公司全部承担

    C．由该从业人员和该证券公司连带承担

    D．由该证券公司承担主要责任，该从业人员承担次要责任


    正确答案：B

    【考点】客户损失的赔偿责任主体
    【解析】《证券法》第146条规定：证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。根据该规定，正确答案为B

  • 第17题：

    下列人员不得直接或者间接买卖股票（ ）。 A．证券公司从业人员 B．证券交易所从业人员 C．证券登记结算机构从业人员 D．证券监督管理机构工作人员


    正确答案：ABCD

  • 第18题：

    按照我国《证券法》规定，以下人员中不得直接或以化名、借他人名义买卖股票的是（ ）。

    A．证券登记结算机构从业人员

    B．证券公司从业人员

    C．上市公司高级管理人员

    D．证券交易所从业人员


    正确答案：ABD

  • 第19题：

    证券公司融资融券业务合同由（ ）统一制定。

    A．证券公司

    B．证券交易所

    C．证监会

    D．证券业协会


    正确答案：A
    证券公司融资融券业务合同由证券公司统一制定。

  • 第20题：

    下列人员中可以作为证券公司定向资产管理业务的客户的是（ ）。
    A.证券公司董事 B.证券公司监事
    C.证券公司从业人员 D.银行工作人员


    答案：D
    解析：
    定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户。

  • 第21题：

    (2019年)证券公司不得接受本公司的（）成为定向资产管理业务客户。
    Ⅰ.董事
    Ⅱ.监事
    Ⅲ.从业人员
    Ⅳ.从业人员配偶

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    根据证券资产管理业务的一般规定，证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户。故本题选择B选项。

  • 第22题：

    某证券公司的工作人员王某在执行公司指令时违反交易规则，对其责任承担说法正确的是（）。

    • A、由王某承担责任
    • B、由王某与证券公司承担连带责任
    • C、由证券公司承担全部责任
    • D、由王某与证券公司承担共同责任

    正确答案:C

  • 第23题：

    单选题
    证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由（　　）承担全部责任。
    A

    本人

    B

    所属的证券公司

    C

    证券交易所

    D

    证监会


    正确答案： B
    解析：
    根据《证券法》第一百三十六条规定，证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。

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