中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件包括(　)。Ⅰ.为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健Ⅱ.证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录Ⅲ.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币Ⅳ.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件包括(　)。
　　Ⅰ.为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健

　　Ⅱ.证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录

　　Ⅲ.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币

　　Ⅳ.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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1.中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件包括( )。I.为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健Ⅱ.证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录Ⅲ.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币Ⅳ.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件A.I、Ⅱ、ⅢB.I、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近()没有违法记录。A、1年B、5年C、3年D、10年

3.根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定，中外合资基金管理公司的境外股东实缴资本应不少于()亿元人民币的等值可自由兑换货币。A.5B.3C.2D.1

4.中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件包括( )。Ⅰ.为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健Ⅱ.证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录Ⅲ.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币Ⅳ.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  • 第1题：

    基金管理公司必须由具备条件的非金融机构作为主要股东。 （ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件包括：（ ） A．为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构 B．财务稳健、资信良好 C．最近2年没有受到监管机构或者司法机关的处罚 D．实缴资本不少于3亿元人民币的等值可兑换货币


    正确答案：ABD
    考点：熟悉基金管理公司的市场准人规定。见教材第四章第一节，P83。

  • 第3题：

    基金管理公司必须由具备条件的非金融机构作为主要股东。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    B
    基金管理公司必须由具备条件的金融机构作为主要股东。

  • 第4题：

    以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的规范正确的是()。

    A.基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益，与其他股东不得同属同一实际控制人

    B.内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为49%

    C.基金管理公司必须由具备条件的非金融机构作为主要股东

    D.一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过3家，其中控股的数量不得超过2家


    答案：AB

  • 第5题：

    下列不属于QDII境外投顾业务所具备的条件之一的是（）。

    A.对于基金公司，净资产不少于2亿元人民币

    B.中资基金公司的境外子公司

    C.经营证券投资管理业务5年以上且管理资产规模达到100亿美元

    D.中资证券公司的境外分支机构


    正确答案：C

  • 第6题：

    中外合资基金管理公司，境外股东实缴资本不少于（）人民币的等值可自由兑换货币。

    • A、1亿元
    • B、2亿元
    • C、3亿元
    • D、4亿元

    正确答案:C

  • 第7题：

    简述设立基金管理公司应当具备的条件


    正确答案:按照《证券投资基金法》的规定，基金管理人由经证监会审查批准的基金管理公司担任。设立基金管理公司，应当具备下列条件：
    1、符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程；
    2、注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；
    3、主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；
    4、取得基金从业资格的人员达到法定人数；
    5、有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；
    6、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；
    7、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 基金管理人的经理和其他高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有基金从业资格和3年以上与其所任职务相关的工作经历，并且其选任或者改任，应当报经证监会审核通过。

  • 第8题：

    基金管理公司向证监会提交设立子公司的可行性研究报告，其内容至少应包括（）。

    • A、设立子公司的必要性
    • B、设立子公司的目的
    • C、股东的基本情况
    • D、股东具备的优势条件
    • E、子公司的业务发展规划

    正确答案:A,C,D,E

  • 第9题：

    中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有（）。

    • A、最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
    • B、所在国家或者地区的证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管保持着有效的监管合作关系
    • C、实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币
    • D、经国务院批准的中国证监会规定的其他条件

    正确答案:A,B,D

  • 第10题：

    单选题
    设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近（）没有违法记录。
    A

    1年

    B

    5年

    C

    3年

    D

    10年


    正确答案： D
    解析： 主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业良好绩的财、务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。

  • 第11题：

    多选题
    基金管理公司向证监会提交设立子公司的可行性研究报告，其内容至少应包括（）。
    A

    设立子公司的必要性

    B

    设立子公司的目的

    C

    股东的基本情况

    D

    股东具备的优势条件

    E

    子公司的业务发展规划


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    问答题
    简述设立基金管理公司应当具备的条件

    正确答案： 按照《证券投资基金法》的规定，基金管理人由经证监会审查批准的基金管理公司担任。设立基金管理公司，应当具备下列条件：
    1、符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程；
    2、注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；
    3、主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；
    4、取得基金从业资格的人员达到法定人数；
    5、有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；
    6、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；
    7、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 基金管理人的经理和其他高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有基金从业资格和3年以上与其所任职务相关的工作经历，并且其选任或者改任，应当报经证监会审核通过。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近（）没有违法记录。

    A.1年

    B.3年

    C.5年

    D.10年


    正确答案：B
    主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。

  • 第14题：

    设立有限公司，应当具备的条件包括()。

    A. 股东符合法定人数

    B. 股东出资达到法定资本最低限额

    C. 股东共同制定公司章程

    D. 有公司住所


    正确答案:ABCD

  • 第15题：

    基金管理公司股东应具备一定的条件，除主要股东外的其他股东，要求其注册资本、净资产应当不低予（ ）人民币。

    A．8000千元

    B．1亿元

    C．2亿元

    D．4亿元


    正确答案：B
    B
    基金管理公司除主要股东外的其他股东，其注册资本、净资产应当不低于1亿元人民币。

  • 第16题：

    基金管理公司的股东应当通过股东会依法行使权利，不得越过股东会、董事会直接干预基金管理公司的经营管理或者基金财产的投资运作。 （ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    中外合资基金管理公司的境外股东应当具备一定条件，例如，外资持股比例上限为不超过（ ）%，香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资机构比照适用前款规定，但其中港资持股比例可达（ ）%以上。

    A.49；51
    B.33；49
    C.49；50
    D.50；49

    答案：C
    解析：
    中外合资基金管理公司外资持股比例或者拥有权益的比例，累计（包括直接持有和间接持有）不得超过我国证券业对外开放所做的承诺。目前，外资持股比例上限为不超过49%；允许符合条件的港资金融机构按照内地有关规定在内地设立合资基金管理公司，港资持股比例可达50%以上。

  • 第18题：

    中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件包括（）

    • A、为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构
    • B、财务稳健、资信良好
    • C、最近2年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
    • D、实缴资本不少于3亿元人民币的等值可兑换货币

    正确答案:A,B,D

  • 第19题：

    根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定，中外合资基金管理公司的境外股东应该具备的条件不包括（）。

    • A、最近3年没有受到监管机关或司法机关的处罚
    • B、实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币
    • C、所在国家或地区具有完善的证券法律和监管制度
    • D、经国务院批准的中国证监会规定的其他条件

    正确答案:B

  • 第20题：

    境外股东与境内股东共同出资设立基金管理公司，应当经过（　）阶段。

    • A、申请
    • B、筹建
    • C、批准
    • D、开业

    正确答案:B,D

  • 第21题：

    以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的说法错误的是（）。

    • A、基金管理公司必须由具备条件的金融机构作为主要股东
    • B、一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过2家，其中控股的数量不得超过1家
    • C、基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益，与其他股东不得同属同一实际控制人
    • D、内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为50%

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    关于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，说法错误的是（）。
    A

    依其所在国家或者地区法律设立，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚

    B

    实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币

    C

    所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度

    D

    合法存续并具有金融资产管理经


    正确答案： C
    解析： 中外合资基金管理公司的境外股东应当具备下列条件： （1）为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚。 （2）所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。 （3）实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币。 （4）经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。

  • 第23题：

    单选题
    设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件包括（） Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本 Ⅱ.对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于1000万元人民币 Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数 Ⅳ.有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件：
    （1）有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）规定的章程。
    （2）注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
    （3）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。
    （4）对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于5000万元人民币，资产质量良好，内部监控制度完善；非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万元人民币，在境内外资产管理行业从业5年以上。
    （5）取得基金从业资格的人员达到法定人数。应当有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格。
    （6）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件。担任公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员应当符合《证券投资基金法》规定的任职资格。
    （7）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。
    （8）有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。
    （9）法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。

  • 第24题：

    单选题
    根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定，中外合资基金管理公司的境外股东应该具备的条件不包括（）。
    A

    最近3年没有受到监管机关或司法机关的处罚

    B

    实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币

    C

    所在国家或地区具有完善的证券法律和监管制度

    D

    经国务院批准的中国证监会规定的其他条件


    正确答案： A
    解析： 实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币，故B错误。

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