设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近()没有违法记录。A、1年B、5年C、3年D、10年

题目

设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近()没有违法记录。

A、1年

B、5年

C、3年

D、10年


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参考答案和解析
正确答案:C解析:主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业良好绩的财、务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近3年没有违法记录。
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  • 第1题:

    设立基金管理公司,应当具备的条件之一是主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于人民币()。

    A:1亿元
    B:2亿元
    C:3亿.元
    D:4亿元

    答案:C
    解析:
    设立基金管理公司,应当具备的条件之一是主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币。

  • 第2题:

    设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备的条件有( )。
    Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币
    Ⅱ.最近5年没有违法记录
    Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数
    Ⅳ.有良好的风险控制制度

    A: Ⅰ 、Ⅲ、Ⅳ
    B: Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C: Ⅰ 、Ⅲ
    D: Ⅱ

    答案:A
    解析:
    根据《证券投资基金法》第13条的规定,没立管理公开募集基金的基金管理公司
    ,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:①有符合本法和《公司法》
    规定的章程;②注册资本不低于1亿元人民币.且必须为实缴货币资本;③
    主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、
    良好的财务状况和社会信誉。资产规模达到国务院规定的标准,最近3年没有违法记录
    ;④取得基金从业资格的人员达到法定人数;⑤董事、监事、
    高级管理人员具备相应的任职条件;⑥有符合要求的营业场所、
    安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;⑦有良好的内部治理结构、
    完善的内部稽核监控制度、风险控制制度;⑧法律、
    行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第3题:

    下列选项中,设立公开募集基金的管理公司的条件不包括( )。

    A.取得基金从业资格的人员达到法定人数
    B.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件
    C.注册资本不低于5000万元人民币,且必须为实缴货币资本
    D.主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录

    答案:C
    解析:
    设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:
    (1)有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程;
    (2)注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本;
    (3)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近三年没有违法记录;
    (4)取得基金从业资格的人员达到法定人数;
    (5)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;
    (6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;
    (7)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度;
    (8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。因此,选项C错误。

  • 第4题:

    设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备的条件有( )。
    ①注册资本不低于1亿元人民币
    ②最近5年没有违法记录
    ③取得基金从业资格的人员达到法定人数
    ④有良好的风险控制制度

    A.①③④
    B.①②③④
    C.①③
    D.②

    答案:A
    解析:
    根据《证券投资基金法》第十三条的规定,设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备的条件有:
    1.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程;
    2.注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本;
    3.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近3年没有违法记录;
    4.取得基金从业资格的人员达到法定人数;
    5.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;
    6.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;
    7.有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。
    除上述条件外,设立管理公开募集基金的基金管理公司还应当具备法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第5题:

    设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备的条件有( )。
    Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币
    Ⅱ.最近5年没有违法记录
    Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数
    Ⅳ.有良好的风险控制制度


    A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C、Ⅰ.Ⅲ
    D、Ⅱ

    答案:A
    解析:
    根据《证券投资基金法》第13条的规定,没立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:①有符合本法和《公司法》规定的章程;②注册资本不低于1亿元人民币.且必须为实缴货币资本;③主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉。资产规模达到国务院规定的标准,最近3年没有违法记录;④取得基金从业资格的人员达到法定人数;⑤董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;⑦有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度;⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。