下列关于基金服务业务的说法，错误的是（ ）。A.基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产应当独立于基金服务机构的自有财产 B.基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理 C.基金托管人不得被委托担任不同基金的基金服务机构 D.基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力

题目
下列关于基金服务业务的说法，错误的是（ ）。

A.基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产应当独立于基金服务机构的自有财产
B.基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理
C.基金托管人不得被委托担任不同基金的基金服务机构
D.基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力
相似考题

1.关于基金托管人，下列说法错误的是（ ） Ⅰ、基金管理人与基金托管人可以为同一机构，但需做好业务隔离 Ⅱ、基金财产必须独立于基金托管人自有财产 Ⅲ、基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任 Ⅳ、基金托管人与提供估值核算等服务的基金服务机构可以为同一机构，但需做好业务隔离A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ

2.在开展基金服务业务的各个阶段，基金管理人应关注基金服务机构是否存在与提供基金服务相冲突的业务，以及基金服务机构是否采取了有效的隔离措施，具体要求有（ ）。Ⅰ．若该托管人能够将其托管职能和基金服务职能进行分离，恰当地识别、管理、监控潜在的利益冲突，并披露给投资者，则被该托管人可被委托担任同一基金的基金服务机构Ⅱ．基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力Ⅲ．单位可以挪用基金财产和投资者财产，但个人不得以任何形式挪用Ⅳ．基金服务机构应当建立严格的防火墙制度与业务隔离制度，有效执行信息隔离等内部控制制度，切实防范利益输送A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

3.基金服务业务中可能存在的利益冲突，描述错误的一项是（ ）。A.基金托管人可以被委托担任同一基金的基金服务机构 B.基金服务业务所涉及的基金财产利投资者财产应当独立于基金服务机构的自有财产。 C.基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理，确保基金财产和投资者财产的安全,任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产。 D.基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力利风险承受能力

4.下列关于基金服务业务中基金管理人应承担的责任的说法中，错误的有（ ）。Ⅰ．基金管理人应当在业务开展前进行业务准备，审慎地选择基金服务机构，在业务开展过程中持续评估基金服务机构的服务能力Ⅱ．基金管理人依法应当承担的职责不能因为委托而免除Ⅲ．基金管理人委托基金服务机构开展服务后，应当对基金服务机构开展尽职调查Ⅳ．基金管理人选择基金服务机构并开始开展基金服务业务之前，应当建立对基金服务机构的持续评估机制，并定期对基金服务机构的业务开展情况进行检查A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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  • 第1题：

    下列关于股权投资基金W理人对服务机构的要求，说法错误的是（ ）。

    A.基金服务机构应当审慎评估基金服务的潜在风险与利益冲突
    B.基金托管人一般是可以被委托担任同一基金的基金服务机构
    C.任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产
    D.基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产不属于其破产或清算财产

    答案：B
    解析：
    基金托管人不得被委托担任同一基金的基金服务机构，除非该托管人能够将其托管职能和基金服务职能进行分离，恰当地识靓、监控潜在的利益冲突，并披露给投资者。故选项B错误。

  • 第2题：

    关于基金服务机构的基本业务规范，以下说法正确的是()

    A.股权投资基金的托管人在任何情况下均不得被委托担任同一股权投资基金的服务机构
    B.基金合同中可以约定由基金管理人以外的个人或机构支付基金服务机构的服务费用
    C.基金服务机构在开展服务业务的过程中，在不影响基金和投资者财产安全的前提下，可以临时挪用基金财产或投资者财产
    D.基金服务机构对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产可以不实行严格的分账管理

    答案：B
    解析：
    A选项错误，股权投资基金托管人不得被委托担任同一股权投资基金的服务机构，除非该托管人能够将其托管职能和基金服务职能进行分离，恰当地识别、管理、监控潜在的利益冲突，并披露给投资者。C选项错误，基金财产和投资者财产的安全，任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产。
    D选项错误，基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理，确保基金财产和投资者财产的安全，任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产。

  • 第3题：

    基金服务业务的服务内容包括基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算、信息技术系统等，下列说法正确的是（ ）。
    Ⅰ．基金服务机构提供基金销售募集服务，应当取得相应的业务资质，并与基金管理人签订书面的代销协议，严格按照股权投资基金的销售募集流程进行基金募集
    Ⅱ．提供投资顾问服务的机构，应当符合法律法规、监管机构规定的条件，并签订相关委托协议
    Ⅲ．建立并管理投资者的基金账户是估值核算服务的基本职责
    Ⅳ．中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产和投资者财产安全的保证

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    Ⅲ项，建立并管理投资者的基金账户是份额登记服务的基本职责。
    知识点：基金服务业务的主要服务内容；

  • 第4题：

    关于基金服务业务，下列表述正确的是（）。

    A.基金服务机构通常接受基金管理人的委托，提供基金服务业务
    B.服务业务的风险评估仅在首次将该项业务外包时进行
    C.基金托管人不得被委托担任同一基金的基金服务机构
    D.基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产属于其破产或清算财产。

    答案：A
    解析：
    选项B表述错误：基金管理人选择基金服务机构并开始开展基金服务业务之后，应当建立对基金服务机构的持续评估机制，并定期对基金服务机构的业务开展情况进行检查；
    选项C表述错误：基金托管人不得被委托担任同一基金的基金服务机构，除非该托管人能够将其托管职能和基金服务职能进行分离，恰当地识别、管理、监控潜在的利益冲突，并披露给投资者；
    选项D表述错误：基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产不属于其破产或清算财产。

  • 第5题：

    关于为股权投资基金管理人提供服务的基金服务机构，以下说法中错误的是（ ）

    A.股权投资基金管理人应当委托在中国证券投资基金业协会完成登记已成为会员的基金服务机构提供基金服务业务
    B.基金服务机构在中国证券投资基金业协会完成登记之后连续6个月没有开展基金业务的，中国证券投资基金业协会将注销其登记
    C.中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产和投资者财产安全的保证
    D.股权投资基金管理人在委托已于中国证券投资基金业协会完成登记并成为其会员的基金服务机构前，可不再对该私募基金服务机构进行尽职调查

    答案：D
    解析：
    股权投资基金管理人应当委托在基金业协会完成登记并已成为基金业协绘员的服务机构提供基金服务业务。基金业协会为服务机构办理登记不构成对服务机构服务能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产和投资者财产安全的保证。服务机构在基金业协会完成登记之后连续6个月没有开展基金服务业务的，基金业协会将注销其登记。

  • 第6题：

    关于为股权投资基金管理人提供服务的基金服务机构，以下说法中错误的是（ ）。

    A.股权投资基金管理人应当委托在中国证券投资基金业协会完成登记已成为会员的基金服务机构提供基金服务业务
    B.基金服务机构在中国证券投资基金业协会完成登记之后连续6个月没有开展基金服务业务的，中国证券投资基金业协会将注销其登记
    C.中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产和投资者财产安全的保证
    D.股权投资基金管理人在委托已于中国证券投资基金业协会完成登记并成为其会员的基金服务机构前，可不再对该私募基金服务机构进行尽职调查

    答案：D
    解析：
    股权投资基金管理人应当委托在基金业协会完成登记并已成为基金业协会会员的服务机构提供基金服务业务。基金业协会为服务机构办理登记不构成对服务机构服务能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产和投资者财产安全的保证。服务机构在基金业协会完成登记之后连续6个月没有开展基金服务业务的，基金业协会将注销其登记。

  • 第7题：

    关于基金服务机构的基本业务规范，以下说法正确的是（）。

    • A、股权投资基金的托管人在任何情况下均不得被委托担任同一股权投资基金的服务机构
    • B、基金合同中可以约定由基金管理人以外的个人或机构支付基金服务机构的服务费用
    • C、基金服务机构在开展服务业务的过程中，在不影响基金和投资者财产安全的前提下，可以临时挪用基金财产或投资者财产
    • D、基金服务机构对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产可以不实行严格的分账管理

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    下列关于基金服务业务中基金管理人应承担的责任的说法中，错误的有（  ）。Ⅰ.基金管理人应当在业务开展前进行业务准备，审慎地选择基金服务机构，在业务开展过程中持续评估基金服务机构的服务能力Ⅱ.基金管理人依法应当承担的职责不能因为委托而免除Ⅲ.基金管理人委托基金服务机构开展服务后，应当对基金服务机构开展尽职调查Ⅳ.基金管理人选择基金服务机构并开始开展基金服务业务之前，应当建立对基金服务机构的持续评估机制，并定期对基金服务机构的业务开展情况进行检查
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    下列关于基金服务业务的说法错误的是（）。
    A

    基金托管人不得被委托担任同一基金的基金服务机构，除非该托管人能够将其托管职能和基金服务职能进行分离，恰当地识别、管理、监控潜在的利益冲突，并披露给投资者

    B

    基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力，审慎评估基金服务的潜在风险与利益冲突，建立严格的防火墙制度与业务隔离制度，有效执行信息隔离等内部控制制度，切实防范利益输送

    C

    基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理，确保基金财产和投资者财产的安全，任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产

    D

    基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产应当归入其破产或清算财产


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    关于基金托管人，下列说法中错误的有（  ）。Ⅰ.基金管理人与基金托管人可以为同一机构，但需做好业务隔离Ⅱ.基金财产必须独立于基金托管人自有财产Ⅲ.基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任Ⅳ.基金托管人与提供估值核算等服务的基金服务机构可以为同一机构，但需做好业务隔离
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    关于基金服务所涉及的基金财产和投资者财产，下列说法不正确的是（　　）。
    A

    应独立于基金服务机构的自有财产

    B

    基金服务机构破产或者清算时，应将股权投资基金销售结算资金列入基金服务机构的破产财产或清算财产

    C

    基金服务机构应对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理

    D

    基金服务机构应确保基金财产和投资者财产的安全、独立，任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产


    正确答案： A
    解析：
    基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产应当独立于基金服务机构的自有财产。基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产不属于其破产或清算财产。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于基金服务业务的具体要求的说法中，错误的是（  ）。
    A

    基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产不属于其破产或清算财产

    B

    基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的总账管理，确保基金财产和投资者财产的安全

    C

    任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产

    D

    基金托管人不得被委托担任同一基金的基金服务机构


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理,确保基金财产和投资者财产的安全,（ ）不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产。

    A.单位
    B.个人
    C.任何单位或者个人
    D.以上都不正确

    答案：C
    解析：
    服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理,确保基金财产和投资者财产的安全,任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产。

  • 第14题：

    关于股权投资基金服务业务管理的说法，错误的是（ ）。

    A.股权投资基金托管人不得被委托担任同一股权投资基金的服务机构
    B.股权投资基金管理人委托服务机构提供基金服务的，股权投资基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除
    C.服务机构在开展业务的过程中，因操作错误给基金财产造成损失，应当由股权投资基金管理人承担赔偿责任
    D.服务机构应当在每个年度结束之日起3个月内向基金业协会报送运营情况报告

    答案：C
    解析：
    服务机构在开展业务的过程中，因违法违规、违反服务协议、技术故障、操作错误等原因给基金财产造成的损失，应当由股权投资基金管理人先行承担赔偿责任。股权投资基金管理人再按照服务协议的约定与服务机构进行责任分配与损失追偿。故选项C说法错误。

  • 第15题：

    下列关于股权投资基金服务业务管理的基本业务规范的说法不正确的是（ ）。

    A.除基金合同约定外，服务费用应当由股权投资基金托管人代为支付
    B.服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理
    C.服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力
    D.股权投资基金托管人一般不得被委托担任同一股权投资基金的服务机构

    答案：A
    解析：
    除基金合同约定外，服务费用应当由股权投资基金管理人自行支付。

  • 第16题：

    下列关于基金服务业务中基金管理人应承担的责任，表述有误的是（ ）。

    A.基金管理人定期对基金服务机构的业务开展情况进行检查
    B.基金管理人依法应当承担的职责通过委托转移给委托人
    C.基金管理人应当对基金服务机构开展尽职调查
    D.基金管理人应当建立对基金服务机构的持续评估机制

    答案：B
    解析：
    基金管理人依法应当承担的职责不能因为委托而免除。故选项B项有误。

  • 第17题：

    下列关于股权投资基金服务机构的登记，说法正确的是（ ）。

    A.股权投资基金托管人应当委托在基金业协会完成登记并已成为基金业协会会员的服务机构提供基金服务业务
    B.基金业协会为服务机构办理登记不构成对服务机构服务能力、持续合规情况的认可
    C.服务机构在基金业协会完成登记之后连续3个月没有开展基金服务业务的，基金业协会将注销其登记
    D.基金业协会为服务机构办理登记，作为对基金财产和投资者财产安全的保证

    答案：B
    解析：
    股权投资基金管理人应当委托在基金业协会完成登记并已成为基金业协会会员的服务机构提供基金服务业务。基金业协会为服务机构办理登记不构成对服务机构服务能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产和投资者财产安全的保证。服务机构在基金业协会完成登记之后连续6个月没有开展基金服务业务的，基金业协会将注销其登记。

  • 第18题：

    关于为股权投资基金管理人提供服务的基金服务机构，以下说法错误的是（）。

    • A、中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产和投资者财产安全的保证
    • B、基金服务机构在中国证券投资基金业协会完成登记之后连续6个月没有开展基金服务业务的，中国证券投资基金业协会将注销其登记
    • C、股权投资基金管理人在委托已于中国证券投资基金业协会完成登记并成为其会员的基金服务机构前，可不再对该私募基金服务机构进行尽职调查
    • D、股权投资基金管理人应当委托中国证券投资基金业协会完成登记并已成为其会员的基金服务机构提供基金服务业务

    正确答案:C

  • 第19题：

    单选题
    关于股权投资基金服务机构的登记，说法正确的是（  ）。
    A

    股权投资基金托管人应当委托在基金业协会完成登记并已成为基金业协会会员的服务机构提供基金服务业务

    B

    基金业协会为服务机构办理登记不构成对服务机构服务能力、持续合规情况的认可

    C

    服务机构在基金业协会完成登记之后连续3个月没有开展基金服务业务的，基金业协会将注销其登记

    D

    基金业协会为服务机构办理登记，作为对基金财产和投资者财产安全的保证


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    在开展基金服务业务的各个阶段，基金管理人应关注基金服务机构是否存在与提供基金服务相冲突的业务，以及基金服务机构是否采取了有效的隔离措施。具体要求有（  ）。Ⅰ.若该托管人能够将其托管职能和基金服务职能进行分离，恰当地识别、管理、监控潜在的利益冲突，并披露给投资者，则被该托管人可被委托担任同一基金的基金服务机构Ⅱ.基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力Ⅲ.单位可以挪用基金财产和投资者财产，但个人不得以任何形式挪用Ⅳ.基金服务机构应当建立严格的防火墙制度与业务隔离制度，有效执行信息隔离等内部控制制度，切实防范利益输送
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    基金服务业务的服务内容包括基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算、信息技术系统等，下列说法正确的是（  ）。Ⅰ.基金服务机构提供基金销售募集服务，应当取得相应的业务资质，并与基金管理人签订书面的代销协议，严格按照股权投资基金的销售募集流程进行基金募集Ⅱ.提供投资顾问服务的机构，应当符合法律法规、监管机构规定的条件，并签订相关委托协议Ⅲ.建立并管理投资者的基金账户是估值核算服务的基本职责Ⅳ.中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产和投资者财产安全的保证
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    关于股权投资基金服务业务管理的基本业务规范，说法不正确的是（  ）。
    A

    除基金合同约定外，服务费用应当由股权投资基金托管人代为支付

    B

    服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理

    C

    服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力

    D

    股权投资基金托管人一般不得被委托担任同一股权投资基金的服务机构


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列关于股权投资基金服务业务管理的基本业务规范的说法不正确的是（ ）。
    A

    除基金合同约定外，服务费用应当由股权投资基金托管人代为支付

    B

    服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理

    C

    服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力

    D

    股权投资基金托管人一般不得被委托担任同一股权投资基金的服务机构


    正确答案： B
    解析：

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