下列关于基金服务业务中基金管理人应承担的责任的说法中，错误的有（ ）。Ⅰ．基金管理人应当在业务开展前进行业务准备，审慎地选择基金服务机构，在业务开展过程中持续评估基金服务机构的服务能力Ⅱ．基金管理人依法应当承担的职责不能因为委托而免除Ⅲ．基金管理人委托基金服务机构开展服务后，应当对基金服务机构开展尽职调查Ⅳ．基金管理人选择基金服务机构并开始开展基金服务业务之前，应当建立对基金服务机构的持续评估机制，并定期对基金服务机构的业务开展情况进行检查A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

题目
下列关于基金服务业务中基金管理人应承担的责任的说法中，错误的有（ ）。
Ⅰ．基金管理人应当在业务开展前进行业务准备，审慎地选择基金服务机构，在业务开展过程中持续评估基金服务机构的服务能力
Ⅱ．基金管理人依法应当承担的职责不能因为委托而免除
Ⅲ．基金管理人委托基金服务机构开展服务后，应当对基金服务机构开展尽职调查
Ⅳ．基金管理人选择基金服务机构并开始开展基金服务业务之前，应当建立对基金服务机构的持续评估机制，并定期对基金服务机构的业务开展情况进行检查

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
相似考题

1.下列关于基金业务外包的说法中，正确的是 ( ) 。A.基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度B.外包机构可以根据自身隋况将已承诺的基金业务外包服务转包出去C.基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，基金管理人的责任因外包而免除D.外包机构破产或者清算时，外包服务所涉及的基金资产和客户资产列入其破产财产或清算财产

2.下列关于基金当事人地位与责任的说法，错误的是( )。A．管理人对基金财产具有经营管理权B．管理人对基金运营收益承担投资风险C．托管人对基金财产具有保管权D．投资人对基金运营收益享有收益权

3.下列关于合伙型基金的说法中，错误的是( )。A、普通合伙人只能自行担任基金管理人B、普通合伙人对基金债务承担无限连带责任C、合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人、有限合伙人及基金管理人D、有限合伙人不参与投资决策

4.下列关于募集行为的说法，错误的是( )。A、募集方式包括基金管理人自行募集B、募集方式包括委托基金销售机构募集C、股权投资基金应该向特定的合格投资者募集D、基金管理人委托基金销售机构募集的，可以免除其依法承担的责任

参考答案和解析
答案：B
解析：
Ⅲ项，基金管理人委托基金服务机构开展服务前，应当对基金服务机构开展尽职调查，了解其人员储备、业务隔离措施、软硬件设施、专业能力、诚信状况等情况，并与基金服务机构签订书面服务协议，明确双方的权利义务及违约责任。Ⅳ项，基金管理人选择基金服务机构并开始开展基金服务业务之后，应当建立对基金服务机构的持续评估机制，并定期对基金服务机构的业务开展情况进行检查。
知识点：基金管理人应当承担的职责；
更多“下列关于基金服务业务中基金管理人应承担的责任的说法中，错误的有（ ）。 ”相关问题

  • 第1题：

    (2017年)下列关于基金市场的服务机构的说法中，错误的是（ ）。

    A.基金管理人是基金当事人，不属于基金服务机构
    B.基金销售机构属于基金市场的服务机构
    C.律师事务所属于基金市场的服务机构
    D.基金市场服务机构还包含基金评价机构

    答案：A
    解析：
    基金管理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。

  • 第2题：

    关于外包服务中基金管理人应依法承担的责任，表述错误的是（ ）

    A.根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。
    B.基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度
    C.基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，由外包机构依法承担的责任。
    D.基金管理人应关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的隔离措施。

    答案：C
    解析：
    基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，基金管理人应依法承担的责任不因外包而免除。

  • 第3题：

    (2017年)下列关于合伙型股权投资基金的说法中，错误的是（ ）。

    A.基金的普通合伙人对基金债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金债务承担责任
    B.基金的有限合伙人不参与投资决策
    C.基金的普通合伙人可自行担任基金管理人或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人
    D.基金是独立法人主体

    答案：D
    解析：
    合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人、有限合伙人及基金管理人。普通合伙人对基金（合伙企业）债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金（合伙企业）债务承担责任。普通合伙人可自行担任基金管理人，或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人。有限合伙人不参与投资决策。

  • 第4题：

    (2017年)下列关于基金财产的说法中，错误的是（ ）。

    A.私募类型的股权投资基金，通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管
    B.在选择基金资产保管的情况下，管理人和保管人对投资者同时承担双重责任
    C.基金资产保管不同于基金托管
    D.在选择基金资产保管的情况下，基金资产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金资产承担保管责任

    答案：B
    解析：
    在选择基金托管的情况下，管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任。在选择基金资产保管的情况下，基金资产保管机构对基金资产承担保管责任。

  • 第5题：

    基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，（）。

    • A、基金管理人应依法承担的责任完全转移给外包机构
    • B、基金管理人应依法承担的责任部分转移给外包机构
    • C、基金管理人应依法承担的责任不因外包而免除
    • D、基金管理人将不承担任何责任

    正确答案:C

  • 第6题：

    下列说法中错误的是（）。

    • A、基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人
    • B、基金份额持有人享有对基金份额的转让权
    • C、基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失
    • D、基金托管人承担基金亏损或终止的有限责任

    正确答案:D

  • 第7题：

    单选题
    下列关于基金服务业务中基金管理人应承担的责任的说法中，错误的有（  ）。Ⅰ.基金管理人应当在业务开展前进行业务准备，审慎地选择基金服务机构，在业务开展过程中持续评估基金服务机构的服务能力Ⅱ.基金管理人依法应当承担的职责不能因为委托而免除Ⅲ.基金管理人委托基金服务机构开展服务后，应当对基金服务机构开展尽职调查Ⅳ.基金管理人选择基金服务机构并开始开展基金服务业务之前，应当建立对基金服务机构的持续评估机制，并定期对基金服务机构的业务开展情况进行检查
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    下列关于基金管理人、基金托管人因共同行为给基金财产造成损害的说法，错误的是（　　）。[2017年6月真题]Ⅰ．基金管理人，基金托管人承担连带责任Ⅱ．应当按过错程度承担按份责任Ⅲ．基金管理人承担主要责任，基金托管人承担补充责任Ⅳ．基金托管人承担主要责任，基金管理人承担补充责任
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反本法规定或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。

  • 第9题：

    单选题
    以下选项中，不属于基金管理人将基金业务外包可获得的优势的是（　　）。[2017年3月真题]
    A

    可一定程度降低基金管理人运营成本

    B

    可使得基金管理人团队更专注于投资管理等重要业务

    C

    可获得更专业的服务

    D

    可免除基金管理人应依法承担的责任


    正确答案： C
    解析：
    D项，为了更好地开展基金服务业务，基金管理人应当在业务开展前进行业务准备，审慎地选择基金服务机构，在业务开展过程中持续评估基金服务机构的服务能力。基金管理人依法应当承担的职责不能因为委托而免除。

  • 第10题：

    单选题
    基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，（）。
    A

    基金管理人应依法承担的责任完全转移给外包机构

    B

    基金管理人应依法承担的责任部分转移给外包机构

    C

    基金管理人应依法承担的责任不因外包而免除

    D

    基金管理人将不承担任何责任


    正确答案： A
    解析： 基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，基金管理人应依法承担的责任不因外包而免除。

  • 第11题：

    单选题
    股权投资基金管理人委托服务机构提供基金服务时，若服务机构在开展业务过程中因发生失误导致基金财产造成损失的，应（　　）。
    A

    由服务机构承担全部责任

    B

    由股权投资基金管理人和服务机构按照一定比例分担赔付责任

    C

    由服务机构先行赔付投资者的损失，再按照服务协议约定与股权投资基金管理人追偿损失

    D

    由股权投资基金管理人先行赔付投资者损失，再按照服务协议约定与服务机构追偿损失


    正确答案： D
    解析：
    股权投资基金管理人委托服务机构提供基金服务的，股权投资基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除。服务机构在开展业务的过程中，因违法违规、违反服务协议、技术故障、操作错误等原因给基金财产造成的损失，应当由股权投资基金管理人先行承担赔偿责任，再按照服务协议的约定与服务机构进行责任分配与损失追偿。

  • 第12题：

    单选题
    关于合伙型股权投资基金，说法错误的是（  ）。
    A

    基金的普通合伙人对基金债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金债务承担责任

    B

    基金的普通合伙人可自行担任基金的管理人或者委托专业的基金管理人机构担任基金管理人

    C

    基金是独立法人主体

    D

    基金按照合伙协议来运营


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    服务机构在开展业务的过程中,因违法违规、违反服务协议、技术故障、操作错误等原因给基金财产造成的损失,应当由（ ）先行承担赔偿责任。

    A.社会团体法人
    B.股权投资基金管理人
    C.股权投资基金托管人
    D.经纪商

    答案：B
    解析：
    服务机构在开展业务的过程中,因违法违规、违反服务协议、技术故障、操作错误等原因给基金财产造成的损失,应当由股权投资基金管理人先行承担赔偿责任。

  • 第14题：

    关于股权投资基金服务业务管理的说法，错误的是（ ）。

    A.股权投资基金托管人不得被委托担任同一股权投资基金的服务机构
    B.股权投资基金管理人委托服务机构提供基金服务的，股权投资基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除
    C.服务机构在开展业务的过程中，因操作错误给基金财产造成损失，应当由股权投资基金管理人承担赔偿责任
    D.服务机构应当在每个年度结束之日起3个月内向基金业协会报送运营情况报告

    答案：C
    解析：
    服务机构在开展业务的过程中，因违法违规、违反服务协议、技术故障、操作错误等原因给基金财产造成的损失，应当由股权投资基金管理人先行承担赔偿责任。股权投资基金管理人再按照服务协议的约定与服务机构进行责任分配与损失追偿。故选项C说法错误。

  • 第15题：

    下列关于基金服务业务中基金管理人应承担的责任，表述有误的是（ ）。

    A.基金管理人定期对基金服务机构的业务开展情况进行检查
    B.基金管理人依法应当承担的职责通过委托转移给委托人
    C.基金管理人应当对基金服务机构开展尽职调查
    D.基金管理人应当建立对基金服务机构的持续评估机制

    答案：B
    解析：
    基金管理人依法应当承担的职责不能因为委托而免除。故选项B项有误。

  • 第16题：

    下列关于基金资产估值责任的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．我国基金资产估值的责任人是基金管理人
    Ⅱ．我国QDII基金资产估值的责任人为境外托管人
    Ⅲ．基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核义务责任
    Ⅳ．会计师事务所对基金管理人的估值结果负有复核义务责任

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    我国基金资产估值的责任人是基金管理人，但基金托管人对基金管理人的估值及净值计算结果负有复核义务责任。

  • 第17题：

    下列关于基金管理人的说法中，错误的是（）。

    • A、基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化
    • B、设立基金管理公司必须经国务院批准
    • C、基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金
    • D、基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构

    正确答案:B

  • 第18题：

    单选题
    下列关于股权投资基金管理人说法错误的是（）。
    A

    我国目前股权投资基金只能非公开募集，基金管理人须中国证监会行政审批而实行登记制度

    B

    基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等职能多半由基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构承担

    C

    公开募集基金的基金管理人有严格的准入限制，而非公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松

    D

    基金管理人受托管理基金财产，应勤勉、忠实并且审慎尽职地履行受托责任，并有权根据约定收取相应收入


    正确答案： A
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    关于基金托管人，下列说法中错误的有（  ）。Ⅰ.基金管理人与基金托管人可以为同一机构，但需做好业务隔离Ⅱ.基金财产必须独立于基金托管人自有财产Ⅲ.基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任Ⅳ.基金托管人与提供估值核算等服务的基金服务机构可以为同一机构，但需做好业务隔离
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    关于企业型股权投资基金，说法错误的是（ ）。
    A

    基金的有限合伙人不参与投资决策

    B

    基金是独立法人主体

    C

    基金的普通合伙人对基金债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金债务承担责任

    D

    基金的普通合伙人可自行担任基金管理人或者委托专业基金管理人机构担任基金管理人


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    基金服务机构在开展业务过程中，因违法违规、违反服务协议等原因给基金财产造成的损失，处理方式应为（  ）。
    A

    服务机构先行承担赔偿责任，再按服务协议约定与基金管理人进行责任分配与损失追偿

    B

    服务机构承担全责并进行赔偿

    C

    基金管理人先行承担赔偿责任，再按服务协议约定与服务机构进行责任分配与损失追偿

    D

    基金管理人承担全责并进行赔偿


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列关于基金管理人的说法中错误的是（　　）。
    A

    基金管理人应审慎地选择基金服务机构

    B

    基金管理人依法应当承担的职责因委托而免除

    C

    基金管理人应与基金服务机构签订书面服务协议

    D

    一般情况下基金托管人不得被委托担任同一基金的基金服务机构


    正确答案： B
    解析：
    为了更好地开展基金服务业务，基金管理人应当在业务开展前进行业务准备，审慎地选择基金服务机构，在业务开展过程中持续评估基金服务机构的服务能力。基金管理人依法应当承担的职责不能因为委托而免除。

  • 第23题：

    单选题
    关于基金管理人的内部控制，下列说法正确的有（  ）。Ⅰ.管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架和制度Ⅱ.投资决策应符合合同所约定的预期收益、投资范围、投资策略Ⅲ.所有基金都应当由基金托管人进行托管Ⅳ.管理人选择基金服务机构时，应关注该服务机构是否存在与基金服务业务相冲突的其他业务
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    下列关于基金管理人的说法中，错误的是（）。
    A

    基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化

    B

    设立基金管理公司必须经国务院批准

    C

    基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金

    D

    基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构


    正确答案： D
    解析： 基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构。它不仅负责基金的投资管理，而且承担着产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值、会计核算和客户服务等多方面的职责。基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因此，不得出于自身利益的考虑而损害基金持有人的利益。基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金。

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