在开展基金服务业务的各个阶段，基金管理人应关注基金服务机构是否存在与提供基金服务相冲突的业务，以及基金服务机构是否采取了有效的隔离措施，具体要求有（ ）。Ⅰ．若该托管人能够将其托管职能和基金服务职能进行分离，恰当地识别、管理、监控潜在的利益冲突，并披露给投资者，则被该托管人可被委托担任同一基金的基金服务机构Ⅱ．基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力Ⅲ．单位可以挪用基金财产和投资者财产，但个人不得以任何形式挪用Ⅳ．基金服务机构应当建立严格的防火墙制度与业务隔离制度，有效执行信息隔离等内部控

题目
在开展基金服务业务的各个阶段，基金管理人应关注基金服务机构是否存在与提供基金服务相冲突的业务，以及基金服务机构是否采取了有效的隔离措施，具体要求有（ ）。
Ⅰ．若该托管人能够将其托管职能和基金服务职能进行分离，恰当地识别、管理、监控潜在的利益冲突，并披露给投资者，则被该托管人可被委托担任同一基金的基金服务机构
Ⅱ．基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力
Ⅲ．单位可以挪用基金财产和投资者财产，但个人不得以任何形式挪用
Ⅳ．基金服务机构应当建立严格的防火墙制度与业务隔离制度，有效执行信息隔离等内部控制制度，切实防范利益输送

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
相似考题

1.关于基金管理人的内部控制，正确的是 Ⅰ、管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架和制度 Ⅱ、投资决策应符合合同所约定的预期收益、投资范围、投资策略 Ⅲ、所有基金都应当由基金托管人进行托管 Ⅳ、管理人选择基金服务机构时，应关注该服务机构是否存在于基金服务业务相冲突的其他业务A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ

2.下列关于基金服务业务的说法，错误的是（ ）。A.基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产应当独立于基金服务机构的自有财产 B.基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理 C.基金托管人不得被委托担任不同基金的基金服务机构 D.基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力

3.关于股权投资基金管理人的内部控制,表述正确的是（ ） Ⅰ．股权基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度 Ⅱ．投资决策应符合合同所约定的投资目标、投资范围、投资策略 Ⅲ．所有基金都应当由基金托管人进行托管 Ⅳ．管理人选择基金服务机构时,应关注该服务机构是否存在于基金服务业务相冲突的其他业务A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ

4.关于外包服务中基金管理人应依法承担的责任，表述错误的是（ ）A.根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。 B.基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度 C.基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，由外包机构依法承担的责任。 D.基金管理人应关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的隔离措施。

参考答案和解析
答案：B
解析：
保障基金服务业务独立运营，防范利益冲突和输送。具体要求如下：
第一，基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产应当独立于基金服务机构的自有财产。基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产不属于其破产或清算财产。
第二，基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理，确保基金财产和投资者财产的安全，任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产。
第三，基金托管人不得被委托担任同一基金的基金服务机构，除非该托管人能够将其托管职能和基金服务职能进行分离，恰当地识别、管理、监控潜在的利益冲突，并披露给投资者。
第四，基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力，审慎评估基金服务的潜在风险与利益冲突，建立严格的防火墙制度与业务隔离制度，有效执行信息隔离等内部控制制度，切实防范利益输送。
知识点：基金服务业务中可能存在的利益冲突；
更多“在开展基金服务业务的各个阶段，基金管理人应关注基金服务机构是否存在与提供基金服务相冲突的业务，以及基金服务机构是否采取了有效的隔离措施，具体要求有（ ）。 ”相关问题

  • 第1题：

    私募投资基金管理人在开展业务外包的各个阶段，关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的（ ）措施。

    A.监管
    B.结合
    C.防护
    D.隔离

    答案：D
    解析：
    私募基金管理人在开展业务外包的各个阶段，关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的隔离措施。

  • 第2题：

    下列关于基金服务业务中基金管理人应承担的责任，表述有误的是（ ）。

    A.基金管理人定期对基金服务机构的业务开展情况进行检查
    B.基金管理人依法应当承担的职责通过委托转移给委托人
    C.基金管理人应当对基金服务机构开展尽职调查
    D.基金管理人应当建立对基金服务机构的持续评估机制

    答案：B
    解析：
    基金管理人依法应当承担的职责不能因为委托而免除。故选项B项有误。

  • 第3题：

    关于为股权投资基金管理人提供服务的基金服务机构，以下说法中错误的是（ ）。

    A.股权投资基金管理人应当委托在中国证券投资基金业协会完成登记已成为会员的基金服务机构提供基金服务业务
    B.基金服务机构在中国证券投资基金业协会完成登记之后连续6个月没有开展基金服务业务的，中国证券投资基金业协会将注销其登记
    C.中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产和投资者财产安全的保证
    D.股权投资基金管理人在委托已于中国证券投资基金业协会完成登记并成为其会员的基金服务机构前，可不再对该私募基金服务机构进行尽职调查

    答案：D
    解析：
    股权投资基金管理人应当委托在基金业协会完成登记并已成为基金业协会会员的服务机构提供基金服务业务。基金业协会为服务机构办理登记不构成对服务机构服务能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产和投资者财产安全的保证。服务机构在基金业协会完成登记之后连续6个月没有开展基金服务业务的，基金业协会将注销其登记。

  • 第4题：

    私募投资基金管理人在开展业务外包的各个阶段，关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的（）措施。

    • A、监管
    • B、结合
    • C、防护
    • D、隔离

    正确答案:D

  • 第5题：

    单选题
    私募投资基金管理人在开展业务外包的各个阶段，关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的（）措施。
    A

    监管

    B

    结合

    C

    防护

    D

    隔离


    正确答案： D
    解析： 私募基金管理人在开展业务外包的各个阶段，关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的隔离措施。

  • 第6题：

    单选题
    关于股权投资基金服务机构的登记，说法正确的是（  ）。
    A

    股权投资基金托管人应当委托在基金业协会完成登记并已成为基金业协会会员的服务机构提供基金服务业务

    B

    基金业协会为服务机构办理登记不构成对服务机构服务能力、持续合规情况的认可

    C

    服务机构在基金业协会完成登记之后连续3个月没有开展基金服务业务的，基金业协会将注销其登记

    D

    基金业协会为服务机构办理登记，作为对基金财产和投资者财产安全的保证


    正确答案： B
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    关于为股权投资基金管理人提供服务的基金服务机构，以下说法错误的是（）。
    A

    中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产和投资者财产安全的保证

    B

    基金服务机构在中国证券投资基金业协会完成登记之后连续6个月没有开展基金服务业务的，中国证券投资基金业协会将注销其登记

    C

    股权投资基金管理人在委托已于中国证券投资基金业协会完成登记并成为其会员的基金服务机构前，可不再对该私募基金服务机构进行尽职调查

    D

    股权投资基金管理人应当委托中国证券投资基金业协会完成登记并已成为其会员的基金服务机构提供基金服务业务


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    关于基金服务业务的委托关系与服务主体，以下表述正确的是（  ）。
    A

    基金服务机构接受投资者的委托，为股权投资基金提供服务

    B

    基金服务机构接受管理人的委托，为股权投资基金提供服务

    C

    基金服务机构接受管理人的委托，为管理人提供服务

    D

    基金服务机构接受投资者的委托，为投资者提供服务


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    基金管理人委托基金服务机构开展服务前应对基金服务机构开展尽职调查，具体包括其（　　）。Ⅰ．人员储备Ⅱ．专业能力Ⅲ．软硬件设施Ⅳ．持续合规情况Ⅴ．业务隔离措施
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： D
    解析：
    基金管理人委托基金服务机构开展服务前，应当对基金服务机构开展尽职调查，了解其人员储备、业务隔离措施、软硬件设施、专业能力、诚信状况等情况，并与基金服务机构签订书面服务协议，明确双方的权利义务及违约责任。

  • 第10题：

    单选题
    关于基金服务业务，以下表述正确的是（）。
    A

    基金服务机构可自行决定业务转包

    B

    基金服务机构不能同时提供托管服务

    C

    服务业务的风险评估仅在首次将该项业务外包时进行

    D

    基金服务机构通常接受基金管理人的委托，提供基金服务业务


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    股权投资基金管理人委托服务机构提供基金服务时，若服务机构在开展业务过程中因发生失误导致基金财产造成损失的，应（　　）。
    A

    由服务机构承担全部责任

    B

    由股权投资基金管理人和服务机构按照一定比例分担赔付责任

    C

    由服务机构先行赔付投资者的损失，再按照服务协议约定与股权投资基金管理人追偿损失

    D

    由股权投资基金管理人先行赔付投资者损失，再按照服务协议约定与服务机构追偿损失


    正确答案： D
    解析：
    股权投资基金管理人委托服务机构提供基金服务的，股权投资基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除。服务机构在开展业务的过程中，因违法违规、违反服务协议、技术故障、操作错误等原因给基金财产造成的损失，应当由股权投资基金管理人先行承担赔偿责任，再按照服务协议的约定与服务机构进行责任分配与损失追偿。

  • 第12题：

    单选题
    以下关于股权投资基金业务外包服务机构说法错误的是（）。
    A

    基金业务外包服务机构可以为私募基金募集机构提供份额登记服务

    B

    基金业务外包服务机构可以为私募基金机构提供支付结算服务

    C

    基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售内容不一致的应以基金销售协议为准

    D

    私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应以书面协议签订基金销售协议


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    关于基金服务业务，下列表述正确的是（）。

    A.基金服务机构通常接受基金管理人的委托，提供基金服务业务
    B.服务业务的风险评估仅在首次将该项业务外包时进行
    C.基金托管人不得被委托担任同一基金的基金服务机构
    D.基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产属于其破产或清算财产。

    答案：A
    解析：
    选项B表述错误：基金管理人选择基金服务机构并开始开展基金服务业务之后，应当建立对基金服务机构的持续评估机制，并定期对基金服务机构的业务开展情况进行检查；
    选项C表述错误：基金托管人不得被委托担任同一基金的基金服务机构，除非该托管人能够将其托管职能和基金服务职能进行分离，恰当地识别、管理、监控潜在的利益冲突，并披露给投资者；
    选项D表述错误：基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产不属于其破产或清算财产。

  • 第14题：

    关于为股权投资基金管理人提供服务的基金服务机构，以下说法中错误的是（ ）

    A.股权投资基金管理人应当委托在中国证券投资基金业协会完成登记已成为会员的基金服务机构提供基金服务业务
    B.基金服务机构在中国证券投资基金业协会完成登记之后连续6个月没有开展基金业务的，中国证券投资基金业协会将注销其登记
    C.中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产和投资者财产安全的保证
    D.股权投资基金管理人在委托已于中国证券投资基金业协会完成登记并成为其会员的基金服务机构前，可不再对该私募基金服务机构进行尽职调查

    答案：D
    解析：
    股权投资基金管理人应当委托在基金业协会完成登记并已成为基金业协绘员的服务机构提供基金服务业务。基金业协会为服务机构办理登记不构成对服务机构服务能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产和投资者财产安全的保证。服务机构在基金业协会完成登记之后连续6个月没有开展基金服务业务的，基金业协会将注销其登记。

  • 第15题：

    基金业务外包服务机构包括（） Ⅰ.私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构 Ⅱ.私募基金募集机构提供支付结算服务 Ⅲ.私募基金募集结算资金监督 Ⅳ.份额登记服务机构

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅱ.Ⅳ

    正确答案:A

  • 第16题：

    关于基金服务业务，以下表述正确的是（）。

    • A、基金服务机构可自行决定业务转包
    • B、基金服务机构不能同时提供托管服务
    • C、服务业务的风险评估仅在首次将该项业务外包时进行
    • D、基金服务机构通常接受基金管理人的委托，提供基金服务业务

    正确答案:D

  • 第17题：

    单选题
    基金业务外包服务机构包括（） Ⅰ.私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构 Ⅱ.私募基金募集机构提供支付结算服务 Ⅲ.私募基金募集结算资金监督 Ⅳ.份额登记服务机构
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    B

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    C

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅱ.Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    单选题
    下列关于基金服务业务中基金管理人应承担的责任的说法中，错误的有（  ）。Ⅰ.基金管理人应当在业务开展前进行业务准备，审慎地选择基金服务机构，在业务开展过程中持续评估基金服务机构的服务能力Ⅱ.基金管理人依法应当承担的职责不能因为委托而免除Ⅲ.基金管理人委托基金服务机构开展服务后，应当对基金服务机构开展尽职调查Ⅳ.基金管理人选择基金服务机构并开始开展基金服务业务之前，应当建立对基金服务机构的持续评估机制，并定期对基金服务机构的业务开展情况进行检查
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    在开展基金服务业务的各个阶段，基金管理人应关注基金服务机构是否存在与提供基金服务相冲突的业务，以及基金服务机构是否采取了有效的隔离措施。具体要求有（  ）。Ⅰ.若该托管人能够将其托管职能和基金服务职能进行分离，恰当地识别、管理、监控潜在的利益冲突，并披露给投资者，则被该托管人可被委托担任同一基金的基金服务机构Ⅱ.基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力Ⅲ.单位可以挪用基金财产和投资者财产，但个人不得以任何形式挪用Ⅳ.基金服务机构应当建立严格的防火墙制度与业务隔离制度，有效执行信息隔离等内部控制制度，切实防范利益输送
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    关于基金服务业务，以下表述正确的是（　　）。[2017年11月真题]
    A

    基金服务机构不能同时提供托管服务

    B

    基金服务机构通常接受基金管理人的委托，提供基金服务业务

    C

    基金服务机构可自行决定业务转包

    D

    服务业务的风险评估仅在首次将该项业务外包时进行


    正确答案： B
    解析：
    基金服务业务，是指基金管理人将基金运作管理过程中部分支持性业务委托给基金服务机构的业务模式。

  • 第21题：

    单选题
    关于股权投资基金管理人的内部控制，表述正确的是（  ）。I、股权基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度II、投资决策应符合合同所约定的预期收益、投资范围、投资策略III、所有基金都应当由基金托管人进行托管IV、管理人选择基金服务机构时，应关注该服务机构是否存在与基金服务业务相冲突的其他业务
    A

    I、IV

    B

    II、IV

    C

    II、III

    D

    I、II、IV


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    关于基金服务机构应具备的条件，下列说法不正确的是（　　）。
    A

    应具备开展基金服务业务的营运能力和风险承受能力

    B

    应审慎评估基金服务的潜在风险与利益冲突

    C

    有效执行信息隔离等内部控制制度，切实防范利益输送

    D

    基金服务机构存在与提供基金服务相冲突的业务，且未能采取有效的隔离措施


    正确答案： C
    解析：
    在开展基金服务业务的各个阶段，基金管理人应关注基金服务机构是否存在与提供基金服务相冲突的业务，以及基金服务机构是否采取了有效的隔离措施。同时，基金服务机构也应强化基金服务业务的独立性要求，应采取有效的内控与隔离措施保障基金服务业务独立运营，防范利益冲突和输送。

  • 第23题：

    单选题
    关于基金管理人的内部控制，下列说法正确的有（  ）。Ⅰ.管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架和制度Ⅱ.投资决策应符合合同所约定的预期收益、投资范围、投资策略Ⅲ.所有基金都应当由基金托管人进行托管Ⅳ.管理人选择基金服务机构时，应关注该服务机构是否存在与基金服务业务相冲突的其他业务
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

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