出具法律意见书时，律师事务所和经办律师在核查基金管理人是否依法在中国境内设立并有效存续时的基本要求有（ ）。 Ⅰ.有效的营业执照； Ⅱ.调阅申请机构的工商登记文件； Ⅲ.投资人资料和协议； Ⅳ.股东的基本信息A.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

题目
出具法律意见书时，律师事务所和经办律师在核查基金管理人是否依法在中国境内设立并有效存续时的基本要求有（ ）。
Ⅰ.有效的营业执照；
Ⅱ.调阅申请机构的工商登记文件；
Ⅲ.投资人资料和协议；
Ⅳ.股东的基本信息

A.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
相似考题

1.律师事务所及其经办律师在对申请机构的风险管理和内部控制制度开展尽职调查时，应当核查和验证包括但不限于( )。Ⅰ.申请机构是否已制定《私募基金管理人登记法律意见书指引》第四条第(八)项所提及的完整的涉及机构运营关键环节的风险管理和内部控制制度Ⅱ.判断相关风险管理和内部控制制度是否符合中国基金业协会《私募投资基金管理人内部控制指引》的规定Ⅲ.评估上述制度是否备有效执行的现实基础和条件Ⅳ.评估上述制度是否备有效执行的经济基础和政治条件A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.基金管理人登记法律意见书的内容有( )。Ⅰ.申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续Ⅱ.申请机构股东的股权结构状况Ⅲ.申请机构是否存在子公司Ⅳ.申请机构是否已制定风险管理和内部控制制度A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.律师事务所需要对基金招募书出具法律意见书。（ ）

4.中国证券投资基金业协会对出具意见的律师事务所无特殊的资质要求，在中国( )设立、可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所和中国执业律师出具“法律意见书”。A.境内外B.境内C.境外D.香港

参考答案和解析
答案：B
解析：
出具法律意见书时，律师事务所和经办律师应进行必要的尽职调查工作，并根据要求进行核查。在核查申请机构是否依法在中国境内成立并有效存续时，律师可要求申请机构提供有效的营业执照、公司章程，并至申请机构注册地市场监督管理局调阅申请机构的工商登记文件，在全国企业信用信息系统进行查询，以确认申请机构为依法在中国境内设立的机构及存续的有效性、合法性
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  • 第1题：

    注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件有()。

    Ⅰ 申请报告

    Ⅱ 基金合同草案

    Ⅲ 基金托管协议草案

    Ⅳ 律师事务所出具的法律意见书

    A.I、Ⅱ

    B.Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案：D
    注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件：①申请报告；②基金合同草案；③基金托管协议草案；④招募说明书草案；⑤律师事务所出具的法律意见书；⑥中国证监会规定提交的其他文件。

  • 第2题：

    下列关于律师事务所为基金管理人背书出具法律意见书的要求，说法错误的是（ ）。

    A.法律意见书的内容应当包含完整的尽职调查过程描述
    B.法律意见书无需加入律师事务所及其经办律师的承诺信息
    C.经办律师在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确
    D.就基金管理人登记申请是否符合基金业协会的相关要求发表整体结论性意见

    答案：B
    解析：
    凡在中国境内依法设立、可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所及其中国执业律师，均可受騁按照《基金管理人登记法律意见书指引》的要求出具法律意见书。法律意见书应当包含律师事务所及其经办律师的承诺信息。故选项B说法错误。

  • 第3题：

    出具法律意见书时，律师事务所和经办律师应进行必要的尽职调查工作，并根据要求进行核查，以下属于律师应核查的重点内容有（ ）。
    Ⅰ.是否依法在中国境内设立并有效存续
    Ⅱ.申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定
    Ⅲ.申请机构是否有直接或间接控股或参股的境内股东
    Ⅳ.申请机构是否具有实际控制人

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    Ⅲ项应为核查申请机构是否有直接或间接控股或参股的境外股东。

  • 第4题：

    出具法律意见书时,律师事务所和经办律师应当遵循要求描述错误的一项是（ ）

    A.在法律意见书上的签字签章齐全出具日期清晰明确。
    B.法律意见书的陈述文字应当逻辑严密，论证充分,所涉指代主体名称、出具的专业法律意见内容具体明确。
    C.应当格尽职守、勤勉尽责地对基金管理人或申请机构相关情况进行尽职调查,根据《基金管理人登记法律意见书指引》，公平、公正、公开地出具法律意见书。
    D.法律意见书应当包含律师事务所及其经办律师的承诺信息

    答案：C
    解析：
    出具法律意见书时,律师事务所和经办律师应当遵循如下要求:应当格尽职守、勤勉尽责地对基金管理人或申请机构相关情况进行尽职调查,根据《基金管理人登记法律意见书指引》，独立、客观、公正地出具法律意见书。

  • 第5题：

    下列说法错误的是（）。

    • A、中国证券投资基金业协会对出具意见书的律师事务所无特殊的资质要求
    • B、在中国境内设立、可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所和中国执业律师，均可受聘出具法律意见书。
    • C、中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。
    • D、作为基金服务机构的律师事务所必须申请成为中国证券投资基金业协会会员

    正确答案:D

  • 第6题：

    单选题
    下列属于基金登记备案需要出具法律意见书的要求的是（）。Ⅰ.法律意见书的陈述文字应当逻辑严密，论证充分，所涉指代主体名称、出具的专业法律意见内容具体明确Ⅱ.法律意见书应当包含律师事务所及其经办律师的承诺信息Ⅲ.在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确Ⅳ.应当恪尽职守、勤勉尽责地对基金管理人或申请机构相关情况进行尽职调查，根据《基金管理人登记法律意见书指引》，独立、客观、公正地出具法律意见书
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    下列属于出具法律意见书是需要核查的内容的是（）。Ⅰ.是否依法在中国境内设立并有效存续Ⅱ.申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定Ⅲ.律师应尽职要求申请机构提交完善的投资人资料和协议，以确定实际控制人对申请机构的实际影响和支配力Ⅳ.申请机构是否存在子公司、分支机构和其他关联方，若有，说明机构及其子公司、关联方是否已登记为基金管理人
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    出具法律意见书时，律师事务所和经办律师进行尽职调查工作时核查的重点内容包括（）。Ⅰ.申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况Ⅱ.申请机构向基金业协会提交的登记申请材料是否真实、准确、完整Ⅲ.申请机构的高管人员是否具备基金从业资格，高管岗位设置是否符合基金业协会的要求Ⅳ.申请机构是否与其他机构签署了基金外包服务协议，并说明外包服务协议情况是否存在潜在风险
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    按照《外资银行行政许可事项实施办法》规定，外国银行分行申请变更营运资金，申请人应当具备的条件包括（）。
    A

    承诺承担在中国境内分行税务和债务责任

    B

    中国境内依法设立的律师事务所出具了法律意见书

    C

    董事会决议通过变更事项

    D

    申请已获所在国家或者地区金融监管当局同意


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列说法错误的是（）。
    A

    中国证券投资基金业协会对出具意见书的律师事务所无特殊的资质要求

    B

    在中国境内设立、可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所和中国执业律师，均可受聘出具法律意见书。

    C

    中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。

    D

    作为基金服务机构的律师事务所必须申请成为中国证券投资基金业协会会员


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    注册公开募集资金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括（）。
    A

    基金合同草案

    B

    基金托管协议草案

    C

    上市公告

    D

    律师事务所出具的法律意见书


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    已登记的股权投资基金管理人发生部分重大事项变更时，需提交中国律师事务所出具的法律意见书，内容不包括（）。
    A

    申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续

    B

    申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定

    C

    申请机构股东的股权结构情况

    D

    申请机构最近两年涉诉或仲裁的情况


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    关于申请股权投资基金管理人登记的机构，股权投资基金管理人登记法律意见书的信息不包括（ ）。

    A.是否具有实际控制人
    B.是否依法在中国境内设立并有效存续
    C.基金管理规模情况
    D.申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况

    答案：C
    解析：
    A、B、D三项均属于基金管理人登记法律意见书的内容。

  • 第14题：

    关于法律意见书，下列说法错误的是（ ）

    A.法律意见书的陈述文字应当逻辑严密，论证充分，所涉指代主体名称、出具的专业法律意见内容具体明确
    B.律师事务所及其经办律师应当制作并保存相关尽职调查的工作记录及工作底稿
    C.在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确
    D.应当恪尽职守、勤勉尽责地仅对基金管理人相关情况进行尽职调查

    答案：D
    解析：
    应当恪尽职守、勤勉尽责地对基金管理人或申请机构相关情况进行尽职调查

  • 第15题：

    已登记的股权投资基金管理人发生部分重大事项变更时，需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书，其内容说法错误的是（ ）。

    A.申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续
    B.申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定
    C.申请机构最近两年涉诉或仲裁的情况
    D.申请机构股东的股权结构情况

    答案：C
    解析：
    A，B，D项均为新申请股权投资基金管理人登记、已登记的股权投资基金管理人发生部分重大事项变更，需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书的内容。C项错误，法律意见书的内容之一应为：申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况。

  • 第16题：

    以下不属于《私募基金管理人登记法律意见书》的内容是（）。

    • A、申请机构是否与投资机构存在业务冲突
    • B、申请机构即将发行的股权投资基金托管人的基本情况
    • C、申请机构是否在中国依法设立并存续
    • D、申请机构股东的股权结构情况

    正确答案:B

  • 第17题：

    单选题
    法律意见书应当对下列哪些内容逐项发表法律意见（）。 Ⅰ.申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续。 Ⅱ.申请机构股东的股权结构情况。 Ⅲ.申请机构是否具有实际控制人。 Ⅳ.申请机构最近两年涉诉或仲裁的情况。
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    B

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    C

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    单选题
    关于律师事务所及其经办律师出具法律意见书的内容与格式的一般性要求，下列说法错误的是（　　）。
    A

    法律意见书内容应当包含完整的尽职调查过程描述，对有关事实、法律问题作出认定和判断的适当证据和理由

    B

    律师事务所及其经办律师应当就各具体事项逐项发表明确意见，并就基金管理人登记申请是否符合基金业协会的相关要求发表整体结论性意见

    C

    律师事务所及其经办律师在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确

    D

    法律意见书所涉内容可与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息不一致


    正确答案： A
    解析：
    法律意见书的陈述文字应当逻辑严密，论证充分，所涉指代主体名称、出具的专业法律意见内容具体明确。法律意见书所涉内容应当与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息保持一致，若系统填报信息与尽职调查情况不一致的，应当作出特别说明。律师事务所及其经办律师在法律意见书中不得瞒报信息，应当确保法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

  • 第19题：

    单选题
    律师事务所针对基金管理人登记出具法律意见书时，应重点核查的申请机构内容包括（　　）。[2017年11月真题]Ⅰ．是否已制定风险管理和内部控制制度Ⅱ．是否与其他机构签署了基金外包服务协议Ⅲ．是否受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚Ⅳ．最近三年涉诉或仲裁的情况
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    法律意见书中律师应重点核查的内容除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项之外还包括以下内容：①是否依法在中国境内设立并有效存续；②申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定；③是否符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十二条专业化经营原则；④是否有直接或间接控股或参股的境外股东；⑤是否具有实际控制人；⑥是否存在子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业）、分支机构和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构）；⑦是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件；⑧申请机构的高管人员是否具备基金从业资格，高管岗位设置是否符合基金业协会的要求；⑨向基金业协会提交的登记申请材料是否真实、准确、完整；⑩经办律师及律师事务所认为需要说明的其他事项。

  • 第20题：

    单选题
    律师事务所针对基金管理人登记出具法律意见书时，应重点核查的申请机构内容包括（）。 Ⅰ.是否已制定风险管理和内部控制制度 Ⅱ.是否与其他机构签署了基金外包服务协议 Ⅲ.是否收到刑事处罚、金融监管部门行政处罚 Ⅳ.最近三年涉诉或仲裁的情况
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合（　　）相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具法律意见书。
    A

    《中华人民共和国律师法》

    B

    《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

    C

    《律师事务所管理办法》

    D

    《中华人民共和国证券投资基金法》


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    基金业协会鼓励私募基金管理人选具备下列（）条件的中国律师事务所出具法律意见书。 Ⅰ.内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好 Ⅱ.有二十名以上执业律师，其中五名以上曾从事过证券法律业务 Ⅲ.已经办理有效的执业责任保险 Ⅳ.且近两年未因违法执业行为受到行政处罚
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    B

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    C

    Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下述关于股权投资基金管理人登记出具法律意见书的律师及律师事务所资质说法错误的是（）。
    A

    该法律意见书应由中国执业律师出具

    B

    出具该法律意见书应在中国境内依法设立，可就中国法律事项发表专业意见

    C

    出具该法律意见书的律师事务所应有20名以上执业律师

    D

    基金业协会鼓励最近3年从事过证券法律业务且最近2年内未因违法执业而受到处罚的律师参与出具法律意见书


    正确答案： C
    解析：

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