基金管理人登记法律意见书的内容有( )。Ⅰ.申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续Ⅱ.申请机构股东的股权结构状况Ⅲ.申请机构是否存在子公司Ⅳ.申请机构是否已制定风险管理和内部控制制度A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目

基金管理人登记法律意见书的内容有( )。

Ⅰ.申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续

Ⅱ.申请机构股东的股权结构状况

Ⅲ.申请机构是否存在子公司

Ⅳ.申请机构是否已制定风险管理和内部控制制度

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


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参考答案和解析
正确答案:D
解析: 本题考查基金管理人登记法律意见书的内容。基金管理人登记法律意见书的内容总共包括14项内容。
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  • 第1题:

    出具法律意见书时,律师事务所和经办律师应进行必要的尽职调查工作,并根据要求进行核查,以下属于律师应核查的重点内容有( )。
    Ⅰ.是否依法在中国境内设立并有效存续
    Ⅱ.申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定
    Ⅲ.申请机构是否有直接或间接控股或参股的境内股东
    Ⅳ.申请机构是否具有实际控制人

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    Ⅲ项应为核查申请机构是否有直接或间接控股或参股的境外股东。

  • 第2题:

    申请私募基金管理人登记的机构,必须纳入《私募基金管理人登记法律意见书》的有()。

    Ⅰ.是否被列入失信被执行人名单

    Ⅱ.是否与其他机构签署基金外包服务协议

    Ⅲ.高管人员是否收到行业协会的纪律处分

    Ⅳ.高管人员是否具备基金从业资格


    AⅠ、Ⅱ

    BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

    CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    DⅢ、Ⅳ

    答案:C
    解析:

  • 第3题:

    律师对申请股权基金管理人登记的机构出具法律意见书时应先进行充分的尽职调查,尽职调查事项可以不包括( )。

    A.分析申请机构所申请业务应适用的自律规范
    B.调查申请机构是否兼营可能与股权投资基金业务存在冲突的业务
    C.统计申请机构的高管是否具备基金从业资格
    D.了解申请机构的股权结构,是否存在直接、间接外资来源

    答案:A
    解析:
    A项不属于律师对申请股权基金管理人登记的机构出具法律意见书时进行的尽职调查事项。

  • 第4题:

    已登记的股权投资基金管理人发生部分重大事项变更时,需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书,其内容说法错误的是( )。

    A.申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续
    B.申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定
    C.申请机构最近两年涉诉或仲裁的情况
    D.申请机构股东的股权结构情况

    答案:C
    解析:
    A,B,D项均为新申请股权投资基金管理人登记、已登记的股权投资基金管理人发生部分重大事项变更,需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书的内容。C项错误,法律意见书的内容之一应为:申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况。

  • 第5题:

    律师对申请股权基金管理人登记的机构出具法律意见书时应先进行充分的尽职调查,尽职调查事项可以不包括(??)。

    A.调查申请机构是否兼营可能与股权投资基金业务存在冲突的业务
    B.统计申请机构的高管是否具备基金从业资格
    C.了解申请机构的股权结构,是否存在直接、间接外资来源
    D.分析申请机构所申请业务应适用的自律规范

    答案:D
    解析:
    D项不属于律师对申请股权基金管理人登记的机构出具法律意见书时进行的尽职调查事项。