根据基金业协会给出的指引文件的规定，出具法律意见书，下列（）不属于律师审核的内容。A.申请机构的存续期间 B.申请机构的主营业务 C.申请机构的高层名单 D.申请机构的股权结构

题目
根据基金业协会给出的指引文件的规定，出具法律意见书，下列（）不属于律师审核的内容。

A.申请机构的存续期间
B.申请机构的主营业务
C.申请机构的高层名单
D.申请机构的股权结构
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1.根据（）给出的指引文件的规定，出具法律意见书，律师至少需要审核十三大项内容，包括申请机构的存续期间、经营范围、主营业务、股权结构、实际控制人、子公司、从业人员和内部控制等。A.基金管理机构B.基金托管机构C.基金监管机构D.基金业协会

2.能对基金招募说明书、基金清算报告等文件出具法律意见书的是（ ）。 A．会计师事务所 B．律师事务所 C．基金评级机构 D．基金咨询机构

3.律师事务所需要对基金招募书出具法律意见书。（ ）

4.中国证券投资基金业协会对出具意见的律师事务所无特殊的资质要求，在中国( )设立、可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所和中国执业律师出具“法律意见书”。A.境内外B.境内C.境外D.香港

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  • 第1题：

    (2017年)关于为有关基金业务活动出具法律意见书的律师事务所，下列表述正确的是（ ）。

    A.律师事务所出具法律意见书，是基于基金份额持有人的委托
    B.律师事务所因出具文件有虚假记载和误导性陈述给他人财产造成损失的，应当与委托人承担连带赔偿责任
    C.律师事务所不需要保证法律意见书所依据的文件资料内容真实、准确、完整
    D.律师事务所建立制定应急等风险管理制度，不必建立灾难备份系统

    答案：B
    解析：
    律师事务所、会计师事务所的法定义务包括：（1）接受基金管理人、基金托管人的委托，为有关基金业务活动出具法律意见书、审计报告、内部控制评价报告等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。（2）制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人财产造成损失的，应当与委托人承担连带赔偿责任。（3）勤勉尽责、恪尽职守。（4）建立应急等风险管理制度和灾难备份系统。（5）不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息。

  • 第2题：

    下列关于律师事务所为基金管理人背书出具法律意见书的要求，说法错误的是（ ）。

    A.法律意见书的内容应当包含完整的尽职调查过程描述
    B.法律意见书无需加入律师事务所及其经办律师的承诺信息
    C.经办律师在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确
    D.就基金管理人登记申请是否符合基金业协会的相关要求发表整体结论性意见

    答案：B
    解析：
    凡在中国境内依法设立、可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所及其中国执业律师，均可受騁按照《基金管理人登记法律意见书指引》的要求出具法律意见书。法律意见书应当包含律师事务所及其经办律师的承诺信息。故选项B说法错误。

  • 第3题：

    出具法律意见书时,律师事务所和经办律师应当遵循要求描述错误的一项是（ ）

    A.在法律意见书上的签字签章齐全出具日期清晰明确。
    B.法律意见书的陈述文字应当逻辑严密，论证充分,所涉指代主体名称、出具的专业法律意见内容具体明确。
    C.应当格尽职守、勤勉尽责地对基金管理人或申请机构相关情况进行尽职调查,根据《基金管理人登记法律意见书指引》，公平、公正、公开地出具法律意见书。
    D.法律意见书应当包含律师事务所及其经办律师的承诺信息

    答案：C
    解析：
    出具法律意见书时,律师事务所和经办律师应当遵循如下要求:应当格尽职守、勤勉尽责地对基金管理人或申请机构相关情况进行尽职调查,根据《基金管理人登记法律意见书指引》，独立、客观、公正地出具法律意见书。

  • 第4题：

    基金管理人登记法律意见书的律师事务所资质问题由（）规定。

    • A、基金业协会
    • B、银监会
    • C、证监会
    • D、商业银行

    正确答案:A

  • 第5题：

    申请募集基金应提交的主要文件不包括（）。

    • A、基金募集申请报告
    • B、基金合同草案
    • C、律师事务所出具的法律意见书
    • D、招募说明书正式文本

    正确答案:D

  • 第6题：

    根据基金业协会给出的指引文件的规定，出具法律意见书，下列（）不属于律师审核的内容。

    • A、申请机构的存续期间
    • B、申请机构的主营业务
    • C、申请机构的高层名单
    • D、申请机构的股权结构

    正确答案:C

  • 第7题：

    以下能对基金招募说明书、基金清算报告等文件出具法律意见书的是（）。

    • A、会计师事务所
    • B、律师事务所
    • C、基金评级机构
    • D、基金咨询机构

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    下列有关于登记与备案制度的介绍，说法有误的是（  ）。
    A

    2013年修订后的《证券投资基金法》明确规定，基金业协会“依法办理非公开募集基金的登记、备案”

    B

    基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案并不构成对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可，但可以作为对基金财产安全的保证

    C

    基金业协会还发布了《私募基金管理登记法律意见书指引》，为律师事务所在基金管理人登记备案中出具法律意见书提供了方向性指引

    D

    《监管暂行办法》再次明确规定各类基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，并且基金业协会应当建立基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    根据基金业协会给出的指引文件的规定，出具法律意见书，下列（）不属于律师审核的内容。
    A

    申请机构的存续期间

    B

    申请机构的主营业务

    C

    申请机构的高层名单

    D

    申请机构的股权结构


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    关于律师事务所及其经办律师出具法律意见书的内容与格式的一般性要求，下列说法错误的是（　　）。
    A

    法律意见书内容应当包含完整的尽职调查过程描述，对有关事实、法律问题作出认定和判断的适当证据和理由

    B

    律师事务所及其经办律师应当就各具体事项逐项发表明确意见，并就基金管理人登记申请是否符合基金业协会的相关要求发表整体结论性意见

    C

    律师事务所及其经办律师在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确

    D

    法律意见书所涉内容可与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息不一致


    正确答案： A
    解析：
    法律意见书的陈述文字应当逻辑严密，论证充分，所涉指代主体名称、出具的专业法律意见内容具体明确。法律意见书所涉内容应当与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息保持一致，若系统填报信息与尽职调查情况不一致的，应当作出特别说明。律师事务所及其经办律师在法律意见书中不得瞒报信息，应当确保法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

  • 第11题：

    单选题
    基金管理人登记法律意见书的律师事务所资质问题由（）规定。
    A

    基金业协会

    B

    银监会

    C

    证监会

    D

    商业银行


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    法律中介机构根据基金业协会给出的指引文件的规定，出具法律意见书，下列（  ）属于律师审核的内容。Ⅰ.申请机构的存续期间Ⅱ.申请机构的主营业务Ⅲ.申请机构的高层名单Ⅳ.申请机构的股权结构
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件（ ） 。
    Ⅰ.申请报告
    Ⅱ.基金合同草案
    Ⅲ.基金托管协议草案
    Ⅳ.招募说明书草案；
    Ⅴ.律师事务所出具的法律意见书
    Ⅵ.中国证监会规定提交的其他文件。

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

    答案：D
    解析：
    注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件：申请报告；基金合同草案；基金托管协议草案；招募说明书草案；律师事务所出具的法律意见书；中国证监会规定提交的其他文件。

  • 第14题：

    在股权投资基金的募集与设立阶段，不属于律师提供的服务是（ ）。

    A.协助基金管理人设计基金的组织形式及内部结构
    B.根据基金管理人与基金投资者的商务安排，起草相关的基金法律文件
    C.勤勉审慎地对拟投资企业进行法律尽职调查，提交法律尽职调查报告或法律意见书
    D.协助完成基金管理人登记和基金备案工作，并根据需要出具相应的法律意见书

    答案：C
    解析：
    在股权投资基金的募集与设立阶段，律师提供的服务包括：协助基金管理人设计基金的组织形式及内部结构；根据基金管理人与基金投资者的商务安排，起草相关的基金法律文件；在基金管理人委托的范围内，对基金投资者的资质进行审核；协助完成基金管理人登记和基金备案工作，并根据需要出具相应的法律意见书。C项属于在股权投资基金的投资及投资后管理阶段的律师服务工作。

  • 第15题：

    发行人报送申请文件后变更律师事务所的，更换后的律师事务所在更改前出具法律意见书和律师工作报告的基础上，出具补充法律意见书和补充律师工作报告。（　　）


    答案：错
    解析：

  • 第16题：

    根据（）给出的指引文件的规定，出具法律意见书，律师至少需要审核十三大项内容，包括申请机构的存续期间、经营范围、主营业务、股权结构、实际控制人、子公司、从业人员和内部控制等。

    • A、基金管理机构
    • B、基金托管机构
    • C、基金监管机构
    • D、基金业协会

    正确答案:D

  • 第17题：

    下列说法错误的是（）。

    • A、中国证券投资基金业协会对出具意见书的律师事务所无特殊的资质要求
    • B、在中国境内设立、可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所和中国执业律师，均可受聘出具法律意见书。
    • C、中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。
    • D、作为基金服务机构的律师事务所必须申请成为中国证券投资基金业协会会员

    正确答案:D

  • 第18题：

    能对基金招募说明书、基金清算报告等文件出具法律意见书的是（）。

    • A、会计师事务所
    • B、律师事务所
    • C、基金评级机构
    • D、基金咨询机构

    正确答案:B

  • 第19题：

    单选题
    在股权投资基金的募集与设立阶段，律师提供的服务包括（）。Ⅰ.协助基金管理人设计基金的组织形式及内部结构Ⅱ.根据基金管理人与基金投资者的商务安排，起草相关的基金法律文件Ⅲ.在基金管理人委托的范围内，对基金投资者的资质进行审核Ⅳ.协助完成基金管理人登记和基金备案工作，并根据需要出具相应的法律意见书
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    基金业协会要求在向基金业协会申请基金管理人登记或重大事项变更时，应当向基金业协会提交关于登记或重大事项变更的法律意见书。下列选项中对法律意见书的要求，不正确的是（  ）。
    A

    法律意见书的陈述文字应当逻辑严密，论证充分

    B

    法律意见书所涉指代主体名称具体明确

    C

    法律意见书所涉及内容必须与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息保持一致

    D

    法律意见书出具的专业法律意见内容具体明确


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    下列属于基金登记备案需要出具法律意见书的要求的是（）。Ⅰ.法律意见书的陈述文字应当逻辑严密，论证充分，所涉指代主体名称、出具的专业法律意见内容具体明确Ⅱ.法律意见书应当包含律师事务所及其经办律师的承诺信息Ⅲ.在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确Ⅳ.应当恪尽职守、勤勉尽责地对基金管理人或申请机构相关情况进行尽职调查，根据《基金管理人登记法律意见书指引》，独立、客观、公正地出具法律意见书
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列说法错误的是（）。
    A

    中国证券投资基金业协会对出具意见书的律师事务所无特殊的资质要求

    B

    在中国境内设立、可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所和中国执业律师，均可受聘出具法律意见书。

    C

    中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。

    D

    作为基金服务机构的律师事务所必须申请成为中国证券投资基金业协会会员


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    注册公募基金，需由拟任基金管理人向中国证监会提交注册文件，以下不属于必备注册文件的是（  ）。
    A

    律师事务所出具的法律意见书。

    B

    基金合同单案

    C

    基金托管协议草案

    D

    基金营销方案


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    下述关于股权投资基金管理人登记出具法律意见书的律师及律师事务所资质说法错误的是（）。
    A

    该法律意见书应由中国执业律师出具

    B

    出具该法律意见书应在中国境内依法设立，可就中国法律事项发表专业意见

    C

    出具该法律意见书的律师事务所应有20名以上执业律师

    D

    基金业协会鼓励最近3年从事过证券法律业务且最近2年内未因违法执业而受到处罚的律师参与出具法律意见书


    正确答案： C
    解析：

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