下列不属于基金公司在风险管理中应遵循的基本原则是（ ）。A.最高性原则 B.权责匹配原则 C.适时性原则 D.公平性原则

题目
下列不属于基金公司在风险管理中应遵循的基本原则是（ ）。

A.最高性原则
B.权责匹配原则
C.适时性原则
D.公平性原则
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1.《人身保险公司全面风险管理实施指引》中,关于公司全面风险管理应遵循的基本原则有:()。A、全员参与原则B、定量与定性相结合原则C、一致性原则D、不断优化原则

2.下列各项中不属于对基金管理公司进行监督的事项的是( )A.基金管理公司设立审核B.基金管理公司重大事项变更审核C.对基金托管银行履行职责情况的监督D.基金管理公司股权处置监管

3.下列各项中，不属于基金管理公司风险控制具体制度的有( )。A．投资风险管理制度B．财务风险控制制度C．信息技术系统风险控制制度D．程序性风险管理制度

4.核保的基本原则是寿险公司进行风险选择时所遵循的原则和准则，下列不属于核保基本原则的是()。A、对被保险人公平B、对保险公司公平C、有利于前端销售D、公司利润最大化

参考答案和解析
答案：D
解析：
基金公司在风险管理中应遵循的基本原则:最高性原则，全面性原则，权责匹配原则，独立性原则，定性和定量相结合原则，适时性原则。
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  • 第1题：

    下列不属于基金管理公司内部控制应遵循的原则的是( )。

    A.有效性原则

    B.独立性原则

    C.成本效益原则

    D.考察性原则


    答案：D
    解析：基金管理公司内部控制应遵循的原则有：健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则和成本效益原则。

  • 第2题：

    （ ）不属于基金公司风险管理中的主要环节。

    A.风险分类
    B.风险识别
    C.风险报告和监控
    D.风险管理体系的评价

    答案：A
    解析：
    风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控、风险管理体系的评价是风险管理中的主要环节。每一环节应当相互关联、相互影响、循环互动，并依据内部环境、市场环境、法规环境等内外部因素的变化及时更新完善。

  • 第3题：

    下列选项中不属于基金公司合规管理基本原则的是（ ）。

    A.客观性原则
    B.协调性原则
    C.关键性原则
    D.独立性原则

    答案：C
    解析：
    合规管理的基本原则包括：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。

  • 第4题：

    证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括()。

    A:公平公正、诚实守信
    B:健全内控
    C:投资风险客户自担
    D:规范运作

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则。

  • 第5题：

    基金管理公司在基金的运作和管理中通常会遭遇的风险有（）。

    • A、信托风险
    • B、流动性风险
    • C、战略风险
    • D、产品风险
    • E、业务风险

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第6题：

    下列不属于基金的非系统性风险的是（）。

    • A、投资管理风险
    • B、通货膨胀风险
    • C、公司治理风险
    • D、职业道德风险

    正确答案:B

  • 第7题：

    下列各项中不属于对基金管理公司进行监督的事项的是（）

    • A、基金管理公司设立审核
    • B、基金管理公司重大事项变更审核
    • C、对基金托管银行履行职责情况的监督
    • D、基金管理公司股权处置监管

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    股权投资基金监管的基本原则，是指股权投资基金监管机构在监管活动中，应始终遵循的、起统帅和指导作用的基本准则。下列属于股权投资基金监管的基本原则的有（  ）。Ⅰ.依法监管原则Ⅱ.高效监管原则Ⅲ.适度监管原则Ⅳ.分类监管原则,
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    基金公司在风险管理中应当遵守以下（  ）基本原则。Ⅰ.定性和定量相结合原则Ⅱ.适时性原则Ⅲ.权责匹配原则Ⅳ.独立性原则
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列不属于基金的非系统性风险的是（）。
    A

    投资管理风险

    B

    通货膨胀风险

    C

    公司治理风险

    D

    职业道德风险


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列不属于基金公司业务持续风险管理系统应包括的内容的是（　　）。
    A

    日常运营中公司主要业务的风险评估和监测办法

    B

    重要部门风险指标考核体系

    C

    危机情况下的风险处置

    D

    公司新业务操作缺乏操作流程和授权


    正确答案： D
    解析：
    公司的业务持续风险管理系统应该包括两方面内容：①日常运营中，公司主要业务的风险评估和监测办法，重要部门风险指标考核体系以及业务人员的道德风险防范系统等；②危机情况下的风险处置，公司需要有灵活有效的应急、应变措施和危机处理机制。D项属于操作风险中的制度和流程风险。

  • 第12题：

    多选题
    基金管理公司在基金的运作和管理中通常会遭遇的风险有（）。
    A

    信托风险

    B

    流动性风险

    C

    战略风险

    D

    产品风险

    E

    业务风险


    正确答案： D,E
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    基金公司在风险管理中应当遵循以下基本原则（ ）。
    Ⅰ.最低性原则
    Ⅱ.局面性原则
    Ⅲ.权责匹配原则
    Ⅳ.独立性原则
    Ⅴ.定性和定量相结合原则
    Ⅵ.适时性原则。

    A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
    B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

    答案：A
    解析：
    基金公司在风险管理中应当遵循以下基本原则：（l）最高性原则（2）全面性原则（3）权责匹配原则（4）独立性原则（5）定性和定量相结合原则（6）适时性原则。

  • 第14题：

    下列关于风险管理程序的说法中，错误的是（ ）。

    A.基金公司可采取定量和定性相结合的方法进行风险评估
    B.风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控及风险管理体系的评价是风险管理中的主要环节
    C.基金公司应当对风险管理体系进行不定期评价
    D.基金公司应当建立清晰的风险事件登记制度和风险应对考评管理制度

    答案：C
    解析：
    基金公司应当对风险管理体系进行定期评价，对风险管理系统的安全性、合理性、适用性和成本与效益进行分析、检查、评估和修正，以提高风险管理的有效性，并根据检验结果、外部环境的变化和公司新业务的开展情况进行调整、补充、完善或重建。

  • 第15题：

    下列各项中，不属于基金管理公司风险控制具体制度的有()。

    A:投资风险管理制度
    B:财务风险控制制度
    C:信息技术系统风险控制制度
    D:程序性风险管理制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金管理公司风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制制度、信息技术系统风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、反馈制度、保密制度、公平交易制度等程序性风险管理制度。

  • 第16题：

    下列不属于风险评价应遵循的基本原则的是（）。

    • A、风险回避准则
    • B、风险权衡准则
    • C、经济费用最小准则
    • D、风险成本/效益比准则

    正确答案:C

  • 第17题：

    简述风险投资基金设立应遵循的基本原则。


    正确答案:风险投资基金设立应遵循的基本原则：
    （1）符合投资基金制度基本要求
    （2）符合国际惯例
    （3）符合实际、切实可行原则
    （4）符合国家和地区法律、法规和政策的原则

  • 第18题：

    以下不属于民生银行对代销业务合作机构管理遵循的基本原则的是（）。

    • A、统一管理
    • B、前置管理
    • C、风险管理
    • D、动态管理

    正确答案:C

  • 第19题：

    单选题
    以下不属予基金公司在风险管理中应当遵循的原则的是（  ）。
    A

    最高性原则

    B

    片面性原则

    C

    适时性原则

    D

    独立性原则


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    下列哪一项不属于基金管理人合规部门的合规检查的基金运作及公司管理主要的业务风险？（）
    A

    投资风险

    B

    信息技术系统风险

    C

    中台运营风险

    D

    后台运营风险


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    问答题
    简述风险投资基金设立应遵循的基本原则。

    正确答案： 风险投资基金设立应遵循的基本原则：
    （1）符合投资基金制度基本要求
    （2）符合国际惯例
    （3）符合实际、切实可行原则
    （4）符合国家和地区法律、法规和政策的原则
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    基金公司在风险管理中应当遵循的原则不包括（　　）。
    A

    全面性原则

    B

    最低性原则

    C

    权责匹配原则

    D

    适时性原则


    正确答案： D
    解析：
    基金公司在风险管理中应当遵循以下基本原则：①最高性原则，公司管理层应始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺；②全面性原则，风险控制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各个岗位，渗透到各个业务环节；③权责匹配原则；④独立性原则，公司应设立相对独立的风险管理职能部门或岗位；⑤定性和定量相结合原则；⑥适时性原则，公司风险控制制度的制定应具有前瞻性，并且必须随着内部环境和外部环境的改变及时进行相应的修改和完善。

  • 第23题：

    单选题
    下列不属于基金管理公司内部控制制度体系的是（    ）
    A

    基金投资部管理制度

    B

    信息披露操作手册

    C

    股东的股权协议

    D

    公司风险管理制度


    正确答案： A
    解析：

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