基金行政监管应当具有全面性，以下不属于行政监管范围的是（）。A．基金机构从业人员的资格和行为 B．为基金机构提供法律服务的律师事务所 C．各种基金机构的设立、变更和终止 D．基金机构对证券投资决策的正确性

题目
基金行政监管应当具有全面性，以下不属于行政监管范围的是（）。

A．基金机构从业人员的资格和行为
B．为基金机构提供法律服务的律师事务所
C．各种基金机构的设立、变更和终止
D．基金机构对证券投资决策的正确性
相似考题

1.下列属于基金监管部的主要职责的有（ ）A.草拟监管证券投资基金的规则、实施细则；B.审核证券投资基金、证券投资基金管理公司的设立，监管证券投资基金管理公司的业务活动；与有关部门共同审批证券投资基金托管机构的基金托管业务资格，并监管其基金托管业务；监管证券投资基金的销售和运作；C.组织研究、草拟证券公司风险监控、处置和重组的政策法规和工作方案，研究解决风险处置中遇到的复杂疑难问题D. 审核境外机构在境内设立从事证券业务的机构并监管其业务活动

2.（ ）是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。A.诚实守信 B.忠诚尽责 C.守法合规 D.专业审慎

3.（ ）对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。A.基金份额持有人 B.基金监管机构 C.基金托管人 D.基金注册登记机构

4.证券基金机构监管部主要负责（ ）。A.制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权B.办理基金备案C.全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管D.指导和监督基金业协会的活动

更多“基金行政监管应当具有全面性，以下不属于行政监管范围的是（）。A．基金机构从业人员的资格和行为 B．为基金机构提供法律服务的律师事务所 C．各种基金机构的设立、变更和终止 D．基金机构对证券投资决策的正确性”相关问题

  • 第1题：

    基金监管从内容上未涉及到对以下（ ）的监管。

    A.基金机构的市场准入
    B.基金机构从业人员的资格
    C.基金机构从业人员的行为
    D.基金投资人

    答案：D
    解析：
    对基金机构的监管，包括基金机构的市场准入监管、基金机构从业人员的资格和行为的监管等，是基金监管的重要内容。

  • 第2题：

    下列关于基金监管体制的叙述中，错误的是（ ）。

    A.狭义的监管方式通常包括市场准入监管和检查及其后续的处置措施
    B.狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理
    C.社会力量包括各种独立的专业评估机构、审计机构，以及社会媒体、基金投资者和普通公众等
    D.基金市场主体进入基金市场，进行证券投资基金活动，是基金市场活力的源泉

    答案：A
    解析：
    狭义的监管方式，通常不包括市场准入监管，而仅包括检查及其后续的处置措施。

  • 第3题：

    守法合规是对（ ）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

    A.基金管理机构
    B.基金从业人员
    C.基金监督机构
    D.基金销售机构

    答案：B
    解析：
    守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

  • 第4题：

    基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、( )三大类。

    A.证监局
    B.基金监管机构
    C.自律组织
    D.基金监管机构和自律组织

    答案：D
    解析：
    基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金监管机构和自律组织三大类。

  • 第5题：

    以下做法不符合基金从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是（ ）。

    A.基金从业人员应当主动向监管机构提供违法行为的线索
    B.基金从业人员向监管机构具备客户的违法行为之前，应先警告客户
    C.基金从业人员应当主动向监管机构举报违法违规行为
    D.基金从业人员应当配合监管机构的调查工作

    答案：B
    解析：

  • 第6题：

    广义的基金行政监管方式体现了事前监管、事中监管和事后监管，下列不属于广义基金行政监管方式的是（ ）。

    A.对基金机构市场行为的监管
    B.对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施
    C.对基金机构的市场准入监管
    D.基金行业自律组织所实施的监督或管理

    答案：D
    解析：
    广义的监管方式，包括对基金市场主体即基金机构的市场准入监管、市场行为的监管以及对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施，也即对基金机构的审核注册、对基金机构行为的检查以及检查后对存在问题的基金机构的各种行政处置措施，分别体现了事前监管、事中监管和事后监管。
    D项，基金行业自律组织所实施的监督或管理属于基金行业自律的内容。

  • 第7题：

    狭义的对基金的监管方式仅包括（）。

    • A、基金机构的审核注册和基金行为的检查集合理财
    • B、基金行为的检查和对存在问题基金机构的行政处置
    • C、基金机构的审核注册和对存在问题基金机构的行政处置
    • D、对基金行为的检查

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    基金监管从内容上未涉及到对以下（　　）的监管。
    A

    基金机构的市场准入

    B

    基金机构从业人员的资格

    C

    基金机构从业人员的行为

    D

    基金投资人


    正确答案： B
    解析：
    对基金机构的监管，包括基金机构的市场准入监管、基金机构从业人员的资格和行为的监管等，是基金监管的重要内容。

  • 第9题：

    单选题
    以下做法不符合基金从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是（  ）。
    A

    基金从业人员应当主动向监管机构提供违法行为的线索

    B

    基金从业人员向监管机构举报客户的违法行为之前，应先警告客户

    C

    基金从业人员应当主动向监管机构举报违法违规行为

    D

    基金从业人员应当配合监管机构的调查工作


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    对基金机构的监管，不包括（）。
    A

    基金机构的市场准入监管

    B

    基金机构从业人员的资格

    C

    基金机构从业人员的行为监管

    D

    基金机构从业人员的违法违规监管


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    关于政府对基金的监管与基金行业自律监管，以下表述错误的是（　　）。[2016年12月真题]
    A

    基金机构中从业人员的资格和行为不属于政府基金监管的范畴，而是行业自律组织监管的范畴

    B

    政府基金监管活动贯穿基金机构从市场进入、市场活动和退出的全过程

    C

    政府基金监管的监管活动具有强制性

    D

    政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管


    正确答案： C
    解析：
    政府基金监管的内容，不仅涉及各种基金机构的设立、变更和终止，基金机构从业人员的资格和行为，基金机构的活动规则，而且还涉及基金市场其他诸多方面的监管，监管内容具有全面性。

  • 第12题：

    单选题
    基金行政监管应当具有全面性，以下不属于行政监管范围的是（　　）。[2017年11月真题]
    A

    基金机构从业人员的资格和行为

    B

    为基金机构提供法律服务的律师事务所

    C

    各种基金机构的设立、变更和终止

    D

    基金机构对证券投资决策的正确性


    正确答案： B
    解析：
    行政监管的内容，不仅涉及各种基金机构的设立、变更和终止，基金机构从业人员的资格和行为，基金机构的活动规则，而且还涉及基金市场其他诸多方面的监管，监管内容具有全面性。

  • 第13题：

    根据《证券投资基金法》关于基金服务机构类型、资格及责任的规定，以下属于基金服务机构的是（）。
    Ⅰ．基金销售机构
    Ⅱ．基金份额登记机构
    Ⅲ．基金评价机构
    Ⅳ．接受基金托管人委托的律师事务所

    A．Ⅰ、Ⅱ
    B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C．Ⅱ、Ⅲ
    D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    基金市场服务机构主要包括：基金管理人、基金托管人、基金销售机构、销售支付机构、份额注册登记机构、估值核算机构、投资顾问机构、评价机构、信息技术系统服务以及律师事务所、会计师事务所等。

  • 第14题：

    证券基金机构监管部该履行的职责不包括（ ）。

    A.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则
    B.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核
    C.监督检查基金信息的披露情况
    D.对证监局的基金监管工作进行督促检查

    答案：C
    解析：
    证券基金机构监管部主要负责：①涉及证券投资基金行业的重大政策研究；②草拟或制定证券投资基金行业的监管规则；③对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核；④全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管；⑤指导、组织和协调证监局、证券交易所等部门对证券投资基金的日常监管；⑥对证监局的基金监管工作进行督促检查；⑦对日常监管中发现的重大问题进行处置。c项监督检查基金信息的披露情况是中国证监会的职责。

  • 第15题：

    证券投资基金的参与主体包括（ ）。

    A.基金当事人
    B.基金市场服务机构
    C.基金监管机构和自律组织
    D.以上都是

    答案：D
    解析：
    基金行业的主要参与者及其功能和运作关系；
    在基金市场上，存在许多不同的参与主体。依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金监管机构和自律组织三大类。

  • 第16题：

    (2016年)（）对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。

    A.基金份额持有人
    B.基金监管机构
    C.基金托管人
    D.基金注册登记机构

    答案：B
    解析：
    B[解析]为切实保护投资者的利益．增强投资者对基金投资的信心，各国（地区）基金监管机构都对证券投资基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披露。

  • 第17题：

    (2017年)基金行政监管应当具有全面性，下列不属于行政监管范围的是（ ）。

    A.各种基金机构的设立、变更和终止
    B.为基金机构提供法律服务的律师事务所
    C.基金机构从业人员的资格和行为
    D.基金机构的活动规则

    答案：B
    解析：
    广义的基金监管是指由法定监管权的行政机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。狭义的基金监管，一般专指行政监管。基金行政监管内容具有全面性，不仅涉及各种基金机构的设立、变更和终止，基金机构从业人员的资格和行为，基金机构的活动规则，而且还涉及基金市场其他诸多方面的监管。

  • 第18题：

    下列不属于中国证监会证券基金机构监管部职责的是（ ）。

    A.负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究
    B.对基金从业人员实施资格管理和资格考试
    C.对于有关证券投资基金的行政许可项目进行审核
    D.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则

    答案：B
    解析：
    证券基金机构监管部的主要职责有：①负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究；②草拟或制定证券投资基金行业的监管规则；③对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核；④全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管；⑤指导、组织和协调证监局、证券交易所等部门对证券投资基金的日常监管；⑥对证监局的基金监管工作进行督促检查；⑦对日常监管中发现的重大问题进行处置。B项属于基金业协会的职责。

  • 第19题：

    属于中国证监会基金监管部的职责是（） Ⅰ．对基金从业人员实施资格管理和资格考试 Ⅱ．草拟或指定基金行业的监管规则 Ⅲ．对有关基金和行政许可项目进行审核 Ⅳ．全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第20题：

    单选题
    狭义的对基金的监管方式仅包括（）。
    A

    基金机构的审核注册和基金行为的检查集合理财

    B

    基金行为的检查和对存在问题基金机构的行政处置

    C

    基金机构的审核注册和对存在问题基金机构的行政处置

    D

    对基金行为的检查


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    政府监管的内容，不仅涉及各种基金机构的设立.变更和终止，基金机构从业人员的资格和行为等，还涉及基金市场其他诸多方面的监管，这体现了基金监管的（）特征。
    A

    监管内容全面性

    B

    监管对象具有广泛性

    C

    监管时间具有连续性

    D

    监管活动具有强制性


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列不属于中国证监会证券基金机构监管部职责的是（　　）。
    A

    负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究

    B

    对基金从业人员实施资格管理和资格考试

    C

    对于有关证券投资基金的行政许可项目进行审核

    D

    草拟或制定证券投资基金行业的监管规则


    正确答案： C
    解析：
    证券基金机构监管部的主要职责有：①负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究；②草拟或制定证券投资基金行业的监管规则；③对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核；④全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管；⑤指导、组织和协调证监局、证券交易所等部门对证券投资基金的日常监管；⑥对证监局的基金监管工作进行督促检查；⑦对日常监管中发现的重大问题进行处置。B项属于基金业协会的职责。

  • 第23题：

    单选题
    关于政府对基金的监管与基金行业自律监管，以下表述错误的是 （　　）。
    A

    基金机构中从业人员的资格和行为不属于政府基金监管的范畴，而是行业自律组织监管的范畴

    B

    政府基金监管活动贯穿基金机构从市场进入、市场活动和退出的全过程

    C

    政府基金监管的监管活动具有强制性

    D

    政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管


    正确答案： B
    解析：
    狭义的基金监管，一般专指行政监管。行政监管的内容，不仅涉及各种基金机构的设立、变更和终止，基金机构从业人员的资格和行为，基金机构的活动规则，而且还涉及基金市场其他诸多方面的监管，监管内容具有全面性。行政监管活动贯穿基金机构从设立直至终止的全过程，包括市场进入、市场活动和市场退出的各个方面。行政监管机构依法行使审批权、检查权、禁止权、撤销权、行政处罚权和行政处分权等监管权，均具有法律效力，具有强制性。行政监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管。

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