（ ）是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。A.诚实守信 B.忠诚尽责 C.守法合规 D.专业审慎

题目
（ ）是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。

A.诚实守信
B.忠诚尽责
C.守法合规
D.专业审慎
相似考题

1.关于守法合规的要求，以下说法不正确的是( )。A.基金从业人员熟悉法律法规等行为规范B.普通的基金从业人员不需要监督他人的行为是否符合法律法规C.基金从业人员自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范D.基金从业人员积极配合基金监管机构的监管

2.下列关于基金从业人员需要遵守的规范，不正确的是（ ）。A.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范B.应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范C.应当积极配合基金监管机构的监管D.基金从业人员都负有监督职责

3.守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和(),还应当遵守与基金业相关的()及其所属机构的各种管理规范并配合基金监管机构的监管。A、部门规章、自律规则B、公司制度、自律规则C、部门规章、他律规则D、公司制度、他律规则

4.广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及( )对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。A.专业评估机构B.审计机构C.会计机构D.社会力量

参考答案和解析
答案：C
解析：
守法合规是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。
更多“（ ）是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。”相关问题

  • 第1题：

    基金公司会员部的职责包括（ ）。

    A．负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作

    B．教育组织基金管理公司会员遵守证券法律、行政法规

    C．全面提高基金从业人员素质

    D．组织拟订基金业自律规则和业务标准，并监督实施


    正确答案：ABD
    ABD
    本题考查基金公司会员部的职责。选项C“全面提高基金从业人员素质”属于基金行业自律管理的方式和内容。

  • 第2题：

    我国上海、深圳证券交易所属于（ ）。

    A.基金自律管理机构

    B.基金监管机构

    C.基金投资顾问机构

    D.基金销售机构


    正确答案：A
    A[解析]证券交易所是基金的自律管理机构之一。我国的证券交易所是依法设立的，不以营利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。

  • 第3题：

    下列关于守法合规的基本要求，说法不正确的是（ ）。

    A.熟悉法律法规等行为规范
    B.基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范
    C.基金从业人员应当积极配台基金监管机构的监管
    D.欺诈客户

    答案：D
    解析：
    守法规合的基本要求包括:i1.熟悉法律法规等行为规范:2.通守法律法规等行为规范，其中包括以下内容:（1）基金从业人员应当严格遵守法律法规等为规范当，当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范。（2）基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范。（3）基金从业人员应当积极配合基金会监管机构的监管。（4）负有监督职责的基金从业人员，要忠实履行自己的监督职责，及时发现并制止违法违规行为，防止违法违规行为造成更加严重的后果。（5）普通的基金从业人员_尽管不负有监督职责，但是也应

  • 第4题：

    (2017年)基金行政监管应当具有全面性，下列不属于行政监管范围的是（ ）。

    A.各种基金机构的设立、变更和终止
    B.为基金机构提供法律服务的律师事务所
    C.基金机构从业人员的资格和行为
    D.基金机构的活动规则

    答案：B
    解析：
    广义的基金监管是指由法定监管权的行政机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。狭义的基金监管，一般专指行政监管。基金行政监管内容具有全面性，不仅涉及各种基金机构的设立、变更和终止，基金机构从业人员的资格和行为，基金机构的活动规则，而且还涉及基金市场其他诸多方面的监管。

  • 第5题：

    广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及（）对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。

    • A、专业评估机构
    • B、审计机构
    • C、会计机构
    • D、社会力量

    正确答案:D

  • 第6题：

    （）是指监管机构依法对基金市场的基金发行与交易活动进行监督管理，以规范基金发行和交易行为。

    • A、银行监管
    • B、证券监管
    • C、基金监管
    • D、股票监管

    正确答案:C

  • 第7题：

    单选题
    以下做法不符合基金从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是（  ）。
    A

    基金从业人员应当主动向监管机构提供违法行为的线索

    B

    基金从业人员向监管机构举报客户的违法行为之前，应先警告客户

    C

    基金从业人员应当主动向监管机构举报违法违规行为

    D

    基金从业人员应当配合监管机构的调查工作


    正确答案： B
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和（），还应当遵守与基金业相关的（）及其所属机构的各种管理规范并配合基金监管机构的监管。
    A

    部门规章、自律规则

    B

    公司制度、自律规则

    C

    部门规章、他律规则

    D

    公司制度、他律规则


    正确答案： A
    解析： 守法合规是，指基金从业人员不但要遵守囯家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。

  • 第9题：

    单选题
    下列关于守法合规的基本要求的说法，不正确的是（  ）
    A

    熟悉法律法规等行为规范

    B

    基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范

    C

    基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管

    D

    不得欺诈客户


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是（　　）。
    A

    守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范

    B

    当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择性遵守

    C

    不负有监督职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求

    D

    基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管


    正确答案： C
    解析：
    守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范，当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范。

  • 第11题：

    单选题
    关于政府对基金的监管与基金行业自律监管，以下表述错误的是（　　）。[2016年12月真题]
    A

    基金机构中从业人员的资格和行为不属于政府基金监管的范畴，而是行业自律组织监管的范畴

    B

    政府基金监管活动贯穿基金机构从市场进入、市场活动和退出的全过程

    C

    政府基金监管的监管活动具有强制性

    D

    政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管


    正确答案： C
    解析：
    政府基金监管的内容，不仅涉及各种基金机构的设立、变更和终止，基金机构从业人员的资格和行为，基金机构的活动规则，而且还涉及基金市场其他诸多方面的监管，监管内容具有全面性。

  • 第12题：

    单选题
    （）是指监管机构依法对基金市场的基金发行与交易活动进行监督管理，以规范基金发行和交易行为。
    A

    银行监管

    B

    证券监管

    C

    基金监管

    D

    股票监管


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    广义的基金监管是指有法定监管权的()对基金市场、基金市场主体及其活动的监管。

    A.政府机构、行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量

    B.政府机构、行业自律组织以及社会力量

    C.媒体、行业自律组织

    D.政府机构、基金机构内部控制监督部门


    正确答案：A
    广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监管。

  • 第14题：

    下列关于守法合规的说法错误的是（ ）

    A.基金从业人员接受基金监管机构的监管
    B.避免基金从业人员实施违法违规行为
    C.仅需要遵守国家法律
    D.避免为他人违法违规提供帮助

    答案：C
    解析：
    守法合规中的“法”和“规”，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。 本题考察守法合规

  • 第15题：

    我国上海、深圳证券交易所属于( )。

    A、基金自律管理机构
    B、基金监管机构
    C、基金投资顾问机构
    D、基金销售机构

    答案：A
    解析：
    证券交易所是基金的自律管理机构之一。

  • 第16题：

    证券业从业人员应当（ ）。
    Ⅰ．自觉遵守法律、行政法规
    Ⅱ．接受并配合中国证监会的监督与管理
    Ⅲ．接受并配合中国证券业协会的自律管理
    Ⅳ．遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券业从业人员应当自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度及行业公认的职业道德和行为准则。

  • 第17题：

    狭义的基金监管专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

    • A、政府基金监管机构
    • B、基金管理人员
    • C、基金行业自律组织
    • D、基金机构内部监督部门

    正确答案:A

  • 第18题：

    单选题
    （  ）是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。
    A

    诚实守信

    B

    忠诚尽责

    C

    守法合规

    D

    专业审慎


    正确答案： A
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是（）。
    A

    基金从业人员应当配合基金监管机构的监管

    B

    当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容

    C

    不负有监管职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求

    D

    守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    我国上海、深圳证券交易所属于（）
    A

    基金自律管理机构

    B

    基金监管机构

    C

    基金投资顾问机构

    D

    基金销售机构


    正确答案： A
    解析： 证券交易所是基金的自律管理机构之一。

  • 第21题：

    单选题
    基金行业从业人员守法合规有下列（ ）基本要求。Ⅰ.熟悉法律法规等行为规范Ⅱ.遵守法律法规等行为规范Ⅲ.举报违法违规的行为Ⅳ.积极配合基金监管机构的监管
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    狭义的基金监管专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
    A

    政府基金监管机构

    B

    基金管理人员

    C

    基金行业自律组织

    D

    基金机构内部监督部门


    正确答案： A
    解析： 狭义的基金监管专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

  • 第23题：

    单选题
    关于政府对基金的监管与基金行业自律监管，以下表述错误的是 （　　）。
    A

    基金机构中从业人员的资格和行为不属于政府基金监管的范畴，而是行业自律组织监管的范畴

    B

    政府基金监管活动贯穿基金机构从市场进入、市场活动和退出的全过程

    C

    政府基金监管的监管活动具有强制性

    D

    政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管


    正确答案： B
    解析：
    狭义的基金监管，一般专指行政监管。行政监管的内容，不仅涉及各种基金机构的设立、变更和终止，基金机构从业人员的资格和行为，基金机构的活动规则，而且还涉及基金市场其他诸多方面的监管，监管内容具有全面性。行政监管活动贯穿基金机构从设立直至终止的全过程，包括市场进入、市场活动和市场退出的各个方面。行政监管机构依法行使审批权、检查权、禁止权、撤销权、行政处罚权和行政处分权等监管权，均具有法律效力，具有强制性。行政监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管。

  • 第24题：

    单选题
    狭义的基金监管是指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。
    A

    基金管理人员

    B

    政府基金监管机构

    C

    基金行业自律组织

    D

    基金机构内部监督部门


    正确答案： D
    解析：

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