证券基金机构监管部主要负责（ ）。A.制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权B.办理基金备案C.全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管D.指导和监督基金业协会的活动

题目

证券基金机构监管部主要负责（ ）。

A.制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权

B.办理基金备案

C.全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管

D.指导和监督基金业协会的活动

相似考题

1.对证券投资基金的监管主要包括( )。A．对管理公司的监管B．对基金托管人的监管C．对证券投资基金行为的监管D．对基金投资人的监管

2.下列属于基金监管部的主要职责的有（ ）A.草拟监管证券投资基金的规则、实施细则；B.审核证券投资基金、证券投资基金管理公司的设立，监管证券投资基金管理公司的业务活动；与有关部门共同审批证券投资基金托管机构的基金托管业务资格，并监管其基金托管业务；监管证券投资基金的销售和运作；C.组织研究、草拟证券公司风险监控、处置和重组的政策法规和工作方案，研究解决风险处置中遇到的复杂疑难问题D. 审核境外机构在境内设立从事证券业务的机构并监管其业务活动

3.中国证监会基金监管部的主要职能包括（ ）。 A．负责涉及基金行业的重大政策研究 B．草拟或制定基金行业的监管规则 C．对有关基金的行政许可项目进行审核 D．全面负责对基金管理公司、基金托管人及基金代销机构的监管

4.中国证监会对证券投资基金的监管内容包括（ ）。A．基金管理公司设立申请的核准及日常监管B．基金托管人设立申请的核准及日常监管C．基金代销机构设立申请的核准及日常监管D．证券投资基金设立申请的核准及日常监管

更多“证券基金机构监管部主要负责( )。A.制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则,并行使审批、核准或 ”相关问题

  • 第1题：

    中国证监会的主要职责包括( )

    ①起草证券和期货的法律法规,制定管理规则和实施细则,并依法行使审批或者核准权;

    ②统一管理证券、期货市场,按规定对证券、期货监管机构实施垂直领导;

    ③对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管;

    ④依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金、证券市场中介机构进行监督和管理

    A．①②③

    B．②③④

    C．①②③④

    D．①③④


    参考答案：C

  • 第2题：

    关于依法监管原则，以下说法错误的是（ ）。

    A.基金经管机构职权的取得应当有法律依据
    B.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度
    C.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括中国证券投资基金业协会的自律规则
    D.基金监管机构的设置必须有法律依据

    答案：C
    解析：
    我国基金监管活动的主要依据是《证券投资基金法》以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列相关的部门规章、规范性文件和自律规则。

  • 第3题：

    下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是（ ）。

    A.《基金经理注册登记规则》
    B.《证券投资基金管理公司管理办法》
    C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
    D.《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》

    答案：B
    解析：
    监管基金活动的部门规章和规范性文件主要有：《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金管理子公司管理暂行规定》《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》《证券投资基金托管业务管理办法》《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》《证券投资基金评价业务管理暂行办法》等。

  • 第4题：

    (2017年)基金监管系统中各单位各司其职，各负其责，其中证券基金机构监管部主要的职责包括（ ）。
    Ⅰ．对从业人员的执业行为进行自律管理
    Ⅱ．对日常监管中发现的重大问题进行处置
    Ⅲ．对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核
    Ⅳ．涉及证券投资基金行业的重大政策研究

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：A
    解析：
    证券基金机构监管部主要负责：涉及证券投资基金行业的重大政策研究；草拟或制定证券投资基金行业的监管规则；对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核；全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管；指导、组织和协调证监局、证券交易所等部门对证券投资基金的日常监管；对证监局的基金监管工作进行督促检查；对日常监管中发现的重大问题进行处置。

  • 第5题：

    证监会依法对全国证券、期货市场实行集中统一监督管理，履行的职责主要包括()。

    A:研究和拟定证券、期货市场的方针政策、发展规划
    B:起草证券、期货市场的有关法律、行政法规
    C:制定有关证券、期货市场监督管理的规章制度、规则，并依法行使审批权或核准权
    D:依法监管股票、可转换债券、证券投资基金的发行、交易、托管和结算
    E:批准企业债券的上市

    答案：A,B,C,D,E
    解析：

  • 第6题：

    下列关于国际证监会对证券投资基金的监管原则，说法正确的是（ ）。
    Ⅰ监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准
    Ⅱ监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成以及分离和保护客户资产的法规
    Ⅲ监管机构应依据发行人信息披露相同原则要求证券投资基金进行披露
    Ⅳ监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当和透明的依据

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    国际证监会组织对监管证券投资基金所应遵循的原则作了明确的规定。首先，监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准；其次，监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成以及分离和保护客户资产的法规；再次，监管机构应依据发行人信息披露相同原则要求证券投资基金进行披露，从而判断证券投资基金是否适合于一个特定投资者并评估投资者在该组合中权益的价值；最后，监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当和透明的依据。知识点：了解海外市场的监管情况；

  • 第7题：

    中国证监会依法担负基金监管职责，各地证监局按照中国证监会的授权履行有关职责。中国证监会基金监管的主要职责是（ ）。
    ①制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则
    ②办理基金备案
    ③制定基金从业人员的资格标准和行为准则
    ④监督检查基金信息的披露情况

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    中国证监会基金监管主要职责包括：制定有关证券投资基金活动监督 管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权；办理基金备案；对基金管理人、基金托管人及其他从事证券投资基金活动的机构进行监督管理，对违法行为进行查处；制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施；监督检查基 金信息的披露情况；指导和监督中国证券投资基金业协会的活动等。

  • 第8题：

    中国证监会基金监管部的主要职能包括（）。

    • A、负责涉及基金行业的重大政策研究
    • B、草拟或制定基金行业的监管规则
    • C、对有关基金的行政许可项目进行审核
    • D、全面负责对基金管理公司、基金托管人及基金代销机构的监管

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    我国基金监管活动的主要依据是（）以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列相关的部门规章、规范性文件和自律规则。
    A

    证券投资基金管理公司管理办法

    B

    证券投资基金法

    C

    证券投资基金运作管理办法

    D

    证券投资基金信息披露管理办法


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列不属于中国证监会证券基金机构监管部职责的是（　　）。
    A

    负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究

    B

    对基金从业人员实施资格管理和资格考试

    C

    对于有关证券投资基金的行政许可项目进行审核

    D

    草拟或制定证券投资基金行业的监管规则


    正确答案： D
    解析：
    证券基金机构监管部的主要职责有：①负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究；②草拟或制定证券投资基金行业的监管规则；③对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核；④全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管；⑤指导、组织和协调证监局、证券交易所等部门对证券投资基金的日常监管；⑥对证监局的基金监管工作进行督促检查；⑦对日常监管中发现的重大问题进行处置。B项属于基金业协会的职责。

  • 第11题：

    单选题
    制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权，是（  ）应履行的职责。
    A

    中国银保监会

    B

    中国人民银行

    C

    中国基金业协会

    D

    中国证监会


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券投资基金的监管原则说法中，正确的是（  ）。Ⅰ.监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准Ⅱ.监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成以及分离和保护客户资产的法规Ⅲ.监管机构应依据发行人信息披露相同原则要求证券投资基金进行披露Ⅳ.监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当和透明的依据
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    基金业协会的职责包括（ ）。 I制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权 Ⅱ．制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为 Ⅲ．制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训 Ⅳ．办理基金备案

    A.I、Ⅱ

    B.Ⅱ、Ⅲ

    C.I、Ⅳ

    D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案：B
    (P82)基金业协会的职责包括：(1)教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益。(2)依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求。(3)制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分。(4)制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。(5)提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动。(6)对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解。(7)依法办理非公开募集基金的登记、备案。(8)协会章程规定的其他职责。

  • 第14题：

    证券基金机构监管部该履行的职责不包括（ ）。

    A.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则
    B.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核
    C.监督检查基金信息的披露情况
    D.对证监局的基金监管工作进行督促检查

    答案：C
    解析：
    证券基金机构监管部主要负责：①涉及证券投资基金行业的重大政策研究；②草拟或制定证券投资基金行业的监管规则；③对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核；④全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管；⑤指导、组织和协调证监局、证券交易所等部门对证券投资基金的日常监管；⑥对证监局的基金监管工作进行督促检查；⑦对日常监管中发现的重大问题进行处置。c项监督检查基金信息的披露情况是中国证监会的职责。

  • 第15题：

    关于依法监管原则,以下说法错误的是()


    A.基金监管机构职权的取得应当有法律依据

    B.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度

    C.基金监管活动的依撸主要包括法律和中国证监会的规章,但不包括中国证券投资基金业协会的自律规则

    D.基金监管机构的设置必须有法律据

    答案：C
    解析：

  • 第16题：

    下列不属于中国证监会证券基金机构监管部职责的是（ ）。

    A.负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究
    B.对基金从业人员实施资格管理和资格考试
    C.对于有关证券投资基金的行政许可项目进行审核
    D.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则

    答案：B
    解析：
    证券基金机构监管部的主要职责有：①负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究；②草拟或制定证券投资基金行业的监管规则；③对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核；④全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管；⑤指导、组织和协调证监局、证券交易所等部门对证券投资基金的日常监管；⑥对证监局的基金监管工作进行督促检查；⑦对日常监管中发现的重大问题进行处置。B项属于基金业协会的职责。

  • 第17题：

    国际证监会组织关于证券投资基金的监管原则不包括（ ）。

    A.监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准
    B.各国立法应明确规定证券投资基金管理人的资格标准
    C.监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成以及分离和保护客户资产的法规
    D.监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当、透明的依据

    答案：B
    解析：
    国际证监会组织对监管证券投资基金所应遵循的原则作了明确的规定：①监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准；②监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成以及分离和保护客户资产的法规；③监管机构应依据发行人信息披露相同原则要求证券投资基金进行披露，从而判断证券投资基金是否适合于一个特定投资者并评估投资者在该组合中权益的价值；④监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当和透明的依据。B项属于对基金管理人的监管原则。

  • 第18题：

    下列有关股权投资基金的监管机构表述中,正确的是（）

    A.中国证监会派出机构属于我国股权投资基金的监管机构
    B.作为我国股杈投资基金的监管机构之一,证券交易所负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管
    C.作为我国股权投资基金的监管机构之一，中国证券投资基金业协会负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理
    D.中国证监会及中国证券投资基金业协会是我国的股权投资基金的监管机构

    答案：A
    解析：
    股权投资基金监管机构依法对基金管理人和市场服务机构开展股权投资基金业务实施监督管理，对违法违规行为进行查处。中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构。

  • 第19题：

    对证券投资基金的监管主要包括（）。

    • A、对基金管理公司的监管
    • B、对基金托管人的监管
    • C、对证券投资基金行为的监管
    • D、对基金投资欠的监管

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    单选题
    制定有关证券投资基金活动的监督管理的规章、规则，并行使审批权、核准或者注册权，是（）应履行的职责。
    A

    中国保监会

    B

    中国基金业协会

    C

    中国银监会

    D

    中国证监会


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    中国证监会依法担负基金监管职责，各地证监局按照中国证监会的授权履行有关职责。中国证监会基金监管的主要职责是(   )。①制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则②办理基金备案③制定基金从业人员的资格标准和行为准则④监督检查基金信息的披露情况
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①③⑧

    D

    ①②③④


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    国际证监会组织关于证券投资基金的监管原则不包括（　　）。
    A

    监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准

    B

    各国立法应明确规定证券投资基金管理人的资格标准

    C

    监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成以及分离和保护客户资产的法规

    D

    监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当、透明的依据


    正确答案： B
    解析：
    国际证监会组织对监管证券投资基金所应遵循的原则作了明确的规定：①监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准；②监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成以及分离和保护客户资产的法规；③监管机构应依据发行人信息披露相同原则要求证券投资基金进行披露，从而判断证券投资基金是否适合于一个特定投资者并评估投资者在该组合中权益的价值；④监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当和透明的依据。B项属于对基金管理人的监管原则。

  • 第23题：

    单选题
    以下属于国务院证券监督管理机构依法履行的职责有（）。 Ⅰ．制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权 Ⅱ．办理基金备案 Ⅲ．对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告 Ⅳ．制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 《证券投资基金法》第一百一十二条规定，国务院证券监督管理机构依法履行下列职责： （一）制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权： （二）办理基金备案； （三）对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告； （四）制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施； （五）监督检查基金信息的披露情况； （六）指导和监督基金行业协会的活动： （七）法律、行政法规规定的其他职责。

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