证券投资基金的运作主要包含如下哪些环节?（ ） Ⅰ、基金募集和投资管理 Ⅱ、基金资产的托管 Ⅲ、基金份额的注册登记 Ⅳ、基金的估值与会计核算A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
证券投资基金的运作主要包含如下哪些环节?（ ）
Ⅰ、基金募集和投资管理
Ⅱ、基金资产的托管
Ⅲ、基金份额的注册登记
Ⅳ、基金的估值与会计核算

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
相似考题

1.作为证券投资基金的主要当事人之一，基金托管人的职责是资产保管和投资运作监督。基金管理人负责基金投资、资产清算等工作。 （ ）

2.26在我国，基金托管人主要依据( )及国家有关法律、法规，对基金的运作进行监督和核查。A.《证券投资基金法》B.基金合同C.《证券投资基金运作管理办法》D.《证券投资基金销售管理办法》

3.说明证券投资基金及其运作特征

4.基金管理公司督察长履行职责的范围为（ ）。A.公司运作的主要环节B.基金及公司运作的所有业务环节C.基金运作的主要环节D.公司稽核部的人员设置及业务管理

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  • 第1题：

    我国基金监管的目标，也体现为()的立法宗旨。

    A.《证券投资基金法》

    B.《证券投资基金运作管理办法》

    C.《证券投资基金销售管理办法》

    D.《证券投资基金管理公司管理办法》


    正确答案：A
    我国基金监管的目标，也体现为《证券投资基金法》的立法宗旨。

  • 第2题：

    基金的自律组织主要包含如下哪些机构（ ）。
    Ⅰ、中国证监会
    Ⅱ、证券交易所
    Ⅲ、中国证券投资基金业协会
    Ⅳ、中国人民银行

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：B
    解析：
    基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织证券交易 所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

  • 第3题：

    根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，货币市场基金、中短债基金不得投资于流通受限证券。（）


    答案：对
    解析：
    根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，货币市场基金、中短债基金不得投资于流通受限证券；封闭式基金投资于流通受限证券的锁定期不得超过封闭式基金的剩余存续期；基金投资的资产支持证券必须在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易等。

  • 第4题：

    ()出台后，证券投资咨询机构和专业基金销售公司开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。

    A:《证券投资基金法》
    B:《证券法》
    C:《证券投资基金运作管理办法》
    D:《证券投资基金销售管理办法》

    答案：D
    解析：
    在基金规模不断壮大、品种逐步增加的形势下，对投资基金提供专业咨询服务，已经成为一种市场需求。顺应这种需要，《证券投资基金销售管理办法》出台后，证券投资咨询机构和专业基金销售公司开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。

  • 第5题：

    股权投资基金托管人具有如下哪些职责（ ）。
    Ⅰ.对基金履行安全保管财产
    Ⅱ.办理清算交割
    Ⅲ.运作股权基金
    Ⅳ.开展投资监督

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    选项B符合题意：股权投资基金托管是指具有托管业务资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人，按照法律法规的规定及基金合同或托管协议的约定，对基金履行安全保管财产、开设基金资金账户、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责的行为。
    运作股权基金属于基金管理人的职责。因此答案选B。

  • 第6题：

    在我国，基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督的依据包括（）。

    • A、证券投资基金法
    • B、证券监督管理条例
    • C、证券投资基金运作管理办法
    • D、托管协议的内容与格式

    正确答案:A,C,D

  • 第7题：

    基金运作最重要的环节是（）。

    • A、基金营销
    • B、基金募集
    • C、基金投资运作
    • D、基金后台管理

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    基金运作最重要的环节是（）。
    A

    基金营销

    B

    基金募集

    C

    基金投资运作

    D

    基金后台管理


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    证券投资基金的运作环节不包括（）。
    A

    证券投资基金的会计核算和信息披露

    B

    证券投资基金的评级研究

    C

    证券投资基金的募集和投资管理

    D

    证券投资基金的托管和基金份额的登记交易、基金的估值


    正确答案： B
    解析： 基金的运作包括基金的募集、基金的投资管理、基金资产的托管、基金份额的登记交易、基金的估值与会计核算、基金的信息披露以及其他基金运作活动在内的所有相关环节。

  • 第10题：

    单选题
    为规范公开募集证券投资基金的销售活动，促进证券投资基金市场健康发展，2013年6月，中国证监会修订了（  ）。
    A

    《证券投资基金销售管理办法》

    B

    《证券投资基金运作管理办法》

    C

    《证券投资基金信息披露管理办法》

    D

    《证券投资基金法》


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    基金合同主要包含（ ）的重要信息。
    A

    基金投资运作安排

    B

    基金份额发售安排

    C

    特别约定的事项

    D

    以上都是


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    证券投资基金的运作环节不包括（　　）。
    A

    证券投资基金的募集和投资管理

    B

    证券投资基金的评级研究

    C

    证券投资基金资产的托管和基金份额的登记交易，基金的估值

    D

    证券投资基金的会计核算和信息披露


    正确答案： D
    解析： 基金的运作包括基金的募集、基金的投资管理、基金资产的托管、基金份额的登记交易、基金的估值与会计核算、基金的信息披露以及其他基金运作活动在内的所有相关环节。

  • 第13题：

    证券投资基金具有( )特点。

    A．流动性强

    B．证券投资基金具有组合投资、分散风险的好处

    C．证券投资基金具有投资小、费用低的优点

    D．证券投资基金是一种间接的证券投资方式

    E．证券投资基金是由专家运作、管理并专门投资于证券市场的基金


    正确答案：ABCDE
    ABCDE【解析】证券投资基金具有以下特点：①证券投资基金是由专家运作、管理并专门投资于证券市场的基金。②证券投资基金是一种间接的证券投资方式，投资者是通过购买基金而间接投资于证券市场的。与直接购买股票相比，投资者与上市公司没有任何直接关系，不参与公司决策和管理，只享有公司利润的分配权。③证券投资基金具有投资小、费用低的优点。④证券投资基金具有组合投资、分散风险的好处。⑤流动性强。

  • 第14题：

    2013年6月1日正式实施修订后的《证券投资基金法》主要修订内容包括如下哪些（ ）
    Ⅰ、扩大调整范围，将私募基金产品纳入管制范围。
    Ⅱ、放宽机构准入，松绑基金业务运作。
    Ⅲ、规范服务机构，定义了基金服务机构的种类和监管要求。
    Ⅳ、防范业务风险，加强投资者保护。

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    主要修订内容包括:
    其—，扩大调整范围，将私募基金产品纳入管制范围。
    其二，放宽机构准入，松绑基金业务运作。
    其三，规范服务机构，定义了基金服务机构的种类和监管要求。
    其四，防范业务风险，加强投资者保护。
    其五，强调自我约束和自律管理。

  • 第15题：

    在我国，基金托管入主要依据()等规定，对基金投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为等内容进行监督和核查。

    A:《托管协议的内容与格式》
    B:《证券投资基金法》
    C:《证券法》
    D:《证券投资基金运作管理办法》

    答案：A,B,D
    解析：
    监督基金管理人的投资运作是保障基金资产安全、维护基金份额持有人利益的重要手段。在我国，基金托管人主要依据《证券投资基金法》《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号——托管协议的内容与格式》及其他有关法规和规范性文件、基金合同、基金托管协议等规定，对基金投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为等内容进行监督和核查。

  • 第16题：

    ()首次将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等基本类型。

    A:《证券法》
    B:《证券投资基金法》
    C:《证券投资基金运作管理办法》
    D:《证券投资基金销售管理办法》

    答案：C
    解析：
    随着我国基金品种的日益丰富，在原先简单的封闭式基金与开放式基金划分的基础上，2004年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理办法》，首次将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、货币市场、基金混合基金等基本类型。

  • 第17题：

    证券投资基金是一种直接投资工具，基金投资者、基金管理者和基金托管人是基金运作中的主要当事人。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    证券投资基金的运作环节不包括（）。

    • A、证券投资基金的会计核算和信息披露
    • B、证券投资基金的评级研究
    • C、证券投资基金的募集和投资管理
    • D、证券投资基金的托管和基金份额的登记交易、基金的估值

    正确答案:B

  • 第19题：

    基金管理公司督察长履行职责的范围为（）。

    • A、公司运作的主要环节
    • B、基金及公司运作的所有业务环节
    • C、基金运作的主要环节
    • D、公司稽核部的人员设置及业务管理

    正确答案:B

  • 第20题：

    判断题
    证券投资基金是一种直接投资工具，基金投资者、基金管理者和基金托管人是基金运作中的主要当事人。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    从证券投资基金的运作关系来看，基金的主要当事人包括（  ）。Ⅰ.监管机构Ⅱ.基金投资者Ⅲ.基金管理人Ⅳ.基金托管人
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    证券投资基金的运作主要包含如下哪些环节（  ）Ⅰ、市场营销Ⅱ、基金份额的注册登记Ⅲ、投资管理Ⅳ、后台管理
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    内部控制在股权投资基金的哪些环节中贯穿始终（）。Ⅰ.信息披露Ⅱ.投资研究Ⅲ.运营保障Ⅳ.投资运作Ⅴ.资金募集
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： D
    解析：

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