说明证券投资基金及其运作特征

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说明证券投资基金及其运作特征

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1.依据《证券投资基金法》和()及其他法律法规的相关规定，基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度，做好销售人员的业务培训工作，加强对基金销售行为的管理。A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《证券投资基金销售管理办法》D.《证券投资基金运作管理办法》

2.目前，我国证券投资基金的基本特征不包括（ ）。A.专业管理 B.内部运作 C.组合投资 D.独立托管

3.基金招募说明书中最重要的信息为（ ）。A.基金的运作方式 B.从基金资产中列支的各项费用及其计提标准 C.基金份额发售、交易、申购、赎回的约定 D.基金的投资目标、投资范围、投资策略、投资限制、业绩比较标准、收益风险特征等

4.证券投资基金收入是基金资产在运作过程中所产生的各种收入，主要包括利息收入、投资收益以及其他收入。（ ）A．正确B．错误

参考答案和解析
参考答案：证券投资基金是证券投资基金组织向社会公开发行的、证明持有人按持有份额享受资产所有权、收益分配权和剩余资产分配权及其他权益的证券类凭证。投资基金是利益共享、风险共担的集合投资方式。证券投资基金分为开放式基金和封闭式基金。 其运作特点包括：投资对象是证券领域;规模大，组合投资以分散风险;专业人员运作; 长期收益相对稳定
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  • 第1题：

    依据《证券投资基金法》和（ ）及其他法律法规的相关规定，基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度，做好销售人员的业务培训工作，加强对基金销售行为的管理。

    A.《证券法》
    B.《证券投资基金法》
    C.《证券投资基金销售管理办法》
    D.《证券投资基金运作管理办法》

    答案：C
    解析：
    依据《证券投资基金法》《证券投资基金销售管理办法》及其他法律法
    规的相关规定，基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度，做好销售人员的业务培训工作，加强对基金销售行为的管理，加大对基金投资人的风险提示，降低因销售过程中产品错配而导致的基金投资人投诉风险。

  • 第2题：

    对基金管理人按照()和基金合同等的要求，计提管理人报酬及其他费用，并对基金收益分配等进行复核。

    A:《证券投资基金法》
    B:《证券投资基金会计核算办法》
    C:《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》
    D:《证券投资基金运作管理办法》

    答案：A
    解析：
    对基金管理人按照《证券投资基金法》和基金合同等的要求，计提管理人报酬及其他费用，并对基金收益分配等进行复核。

  • 第3题：

    目前，我国证券投资基金的基本特征主要有（ ）。
    Ⅰ．内部运作
    Ⅱ．专业管理
    Ⅲ．组合投资
    Ⅳ．独立托管

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：A
    解析：
    证券投资基金的基本特征主要有：（1）集合理财、专业管理。（2）组合投资、分散风险。（3）利益共享、风险共担。（4）严格监管、信息透明。（5）独立托管、保障安全。

  • 第4题：

    根据《证券投资基金运作管理办法》及其有关规定，基金投资应符合()规定。

    A:股票基金应有60%以上的资产投资于股票
    B:债券基金应有80%以上的资产投资于债券
    C:货币市场基金仅投资于货币市场工具
    D:基金不得投资于有锁定期但锁定期不明确的证券

    答案：A,B,C,D
    解析：
    为了引导基金降低风险，避免基金操纵市场，我国对证券投资基金的投资范围进行限制。A、B、C、D四个选项内容都是证券投资基金投资限制的范围。

  • 第5题：

    目前，我国证券投资基金的基本特征主要有（）。

    A:专业管理
    B:内部运作
    C:组合投资
    D:独立托管

    答案：A,C,D
    解析：
    证券投资基金的特点：①集合理财、专业管理；②组合投资、分散风险；③利益共享、风险共担；④严格监管、信息透明；⑤独立托管、保障安全。

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