基金管理公司督察长履行职责的范围为（ ）。A.公司运作的主要环节B.基金及公司运作的所有业务环节C.基金运作的主要环节D.公司稽核部的人员设置及业务管理

题目

基金管理公司督察长履行职责的范围为（ ）。

A.公司运作的主要环节

B.基金及公司运作的所有业务环节

C.基金运作的主要环节

D.公司稽核部的人员设置及业务管理

相似考题

1.基金投资运作管理是基金管理公司的核心业务，基金管理公司的投资部门具体负责基金的投资管理业务。 （ ）

2.基金管理公司应建立健全督察长制度。督察长由（ ）聘任，对公司经营运作的合法合规性进行督察稽核。A．证监会B．董事会C．总经理D．股东会

3.督察长履行职责的范围，只涵盖基金及公司投资决策的业务环节。（ ）A．正确B．错误

4.( )负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。A.督察长B.管理层C.合规管理部门D.监事会

更多“基金管理公司督察长履行职责的范围为（ ）。A.公司运作的主要环节B.基金及公司运作的所有业务环节C.基金运作的主要环节D.公司稽核部的人员设置及业务管理”相关问题

  • 第1题：

    基金管理公司董事会对督察长的考核，应当以基金及公司的（ ）为主要标准。 A．投资收益水平 B．合规运作情况 C．内部风险控制情况 D．市场风险控制情况


    正确答案：BC
    了解独立董事制度和督察长制度。见教材第四章第五节，P101。

  • 第2题：

    基金的运作是指包括( )以及其他基金运作活动在内的所有相关环节。

    A.基金营销

    B.基金募集与交易

    C.基金投资运作

    D.基金后台管理


    答案：ABCD

  • 第3题：

    基金管理公司督察长履行职责的范围是（ ）。

    A.仅负责基金投资运作的所有环节

    B.仅负责公司份额登记的所有环节

    C.仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理

    D.基金及公司运作的所有业务环节


    正确答案：D
    D[解析]基金管理人应保证督察长的独立性。督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

  • 第4题：

    组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（）负责履行。
    A、监事会
    B、管理层
    C、合规管理部门
    D、督察长


    答案：D
    解析：
    督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

  • 第5题：

    （ ）是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。

    A.督察长
    B.总经理
    C.部门经理
    D.董事长

    答案：A
    解析：
    督察长是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。

  • 第6题：

    (2016年)基金管理公司督察长履行职责的范围是（　）。

    A.仅负责基金投资运作的所有环节
    B.仅负责公司份额登记的所有环节
    C.仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理
    D.基金及公司运作的所有业务环节

    答案：D
    解析：
    D[解析]基金管理人应保证督察长的独立性。督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

  • 第7题：

    基金管理公司督察长履行职责的范围是( )。

    A、仅负责基金投资运作的所有环节
    B、仅负责公司份额登记的所有环节
    C、仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理
    D、基金及公司运作的所有业务环节

    答案：D
    解析：
    基金管理公司督察长履行职责的范围是基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责，应当重点关注下列事项：
    (1)基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为。
    (2)基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度，是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为。
    (3)基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题。
    (4)基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况。
    (5)公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。

  • 第8题：

    基金管理公司督察长履行职责的范围为（）。
    A.公司运作的所有环节
    B.公司稽核部的人员设置及业务管理
    C.基金运作的所有环节
    D.基金及公司运作的所有业务环节


    答案：D
    解析：
    基金管理公司督察长负责组织指导公司监察稽核工作，其履行职责的范围涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

  • 第9题：

    ()是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。

    A:总经理
    B:督察长
    C:董事长
    D:部门经理

    答案：B
    解析：
    督察长是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。督察长由总经理提名，董事会聘任，并应经全体独立董事同意。

  • 第10题：

    基金管理公司督察长履行职责的范围为（）。

    A:公司运作的主要环节
    B:基金及公司运作的所有业务环节
    C:基金运作的主要环节
    D:公司检核部的人员设置及业务管理

    答案：B
    解析：
    督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。督察长由总经理提名，由董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。督察长负责组织指导公司监察稽核工作，其履行职责的范围，应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

  • 第11题：

    基金管理公司董事会对督察长的考核，应当以基金及公司的（）为主要标准。

    • A、投资收益水平
    • B、合规运作情况
    • C、内部风险控制情况
    • D、市场风险控制情况

    正确答案:B,C

  • 第12题：

    单选题
    基金管理公司督察长履行职责的范围为（　　）。
    A

    公司运作的主要环节

    B

    基金及公司运作的所有业务环节

    C

    基金运作的主要环节

    D

    公司稽核部的人员设置及业务管理


    正确答案： A
    解析：
    督察长负责组织指导公司监察稽核工作。督察长履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

  • 第13题：

    基金管理公司督察长履行职责的范围为( )。

    A、基金运作的所有环节

    B、公司运作的所有环节

    C、公司稽核部的人员设置及业务管理

    D、基金及公司运作的所有业务环节


    答案：D
    解析：基金管理公司督察长履行职责的范围为基金及公司运作的所有业务环节

  • 第14题：

    （）是基金管理公司的核心业务。

    A.投资运作管理业务

    B.基金募集与销售业务

    C.基金行政业务

    D.受托资产管理业务


    正确答案：A

  • 第15题：

    关于基金公司督察长履行的职责，下列说法正确的是()。

    A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长

    B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议

    C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由中国证监会责令公司董事长进行整改

    D.经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细


    【答案】B

  • 第16题：

    基金管理公司督察长履行职责的范围（ ）。

    A.仅负责基金运作的所有环节
    B.仅负责公司运作的所有环节
    C.仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理
    D.基金及公司运作的所有业务环节

    答案：D
    解析：
    督察长履行职责的范围涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

  • 第17题：

    组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（ ）负责履行。

    A.督察长
    B.管理层
    C.合规管理部门
    D.监事会

    答案：A
    解析：
    督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节

  • 第18题：

    督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责，应当关注的事项不包括（ ）。

    A.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
    B.公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况
    C.基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况
    D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度

    答案：D
    解析：
    公司员工是否严格有效执行公司规章制度，属于督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当关注的事项。

  • 第19题：

    基金管理公司督察长履行职责的范围为（ ）。

    A.公司运作的主要环节
    B.基金及公司运作的所有业务环节
    C.基金运作的主要环节
    D.公司稽核部的人员设置及业务管理

    答案：B
    解析：
    督察长负责组织指导公司监察稽核工作。督察长履行职责的范围，应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

  • 第20题：

    基金管理人主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，不涉及（ ） 环节。


    A.基金募集 B.上市交易
    C.净值复核 D.投资运作


    答案：C
    解析：
    基金管理人主要负责办理与基金财产 管理业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基 金募集、上市交易、投资运作、净值披露等各环节。

  • 第21题：

    基金管理公司督察长履行职责的范围为（）。

    A:公司运作的主要环节
    B:基金及公司运作的所有业务环节
    C:基金运作的主要环节
    D:公司稽核部的人员设置及业务管理

    答案：B
    解析：
    督察长负责组织指导公司监察稽核工作督察长履行职责的范围，应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

  • 第22题：

    在基金托管业务中，商业银行的主要职责是（ ）。

    A.自营买卖基金
    B.成立基金管理公司
    C.监督基金管理人投资运作
    D.基金投资运作

    答案：C
    解析：
    在基金托管业务中，商业银行作为基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。A项，在基金托管业务中，商业银行作为托管人不能自营买卖基金；B项，基金管理公司是基金的管理人；D项，基金管理人负责基金投资运作。

  • 第23题：

    督察长履行职责的范围，只涵盖基金及公司投资决策的业务环节。（）


    正确答案:错误

  • 第24题：

    单选题
    组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由()负责履行。
    A

    督察长

    B

    管理层

    C

    合规管理部门

    D

    监事会


    正确答案： A
    解析： 督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

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