中国证监会对基金托管人的监管措施不包括( )。A.对基金托管人职责终止的监管措施B.追究基金托管人相关责任人的刑事责任C.取消托管资格措施D.责令整改措施

题目

中国证监会对基金托管人的监管措施不包括( )。

A.对基金托管人职责终止的监管措施

B.追究基金托管人相关责任人的刑事责任

C.取消托管资格措施

D.责令整改措施

相似考题

1.对证券投资基金的监管主要包括( )。A．对管理公司的监管B．对基金托管人的监管C．对证券投资基金行为的监管D．对基金投资人的监管

2.不属于证监会对基金托管人的监管措施的是()。A、责令整改B、取消托管资格C、罚款D、基金托管人职责终止

3.证券投资基金的监管内容包括（ ）。A．对基金管理公司的监管B．对基金行为的监管C．对基金托管人的监管D．对基金持有人的监管

4.以下关于基金托管银行的核准和监管的说法中，正确的是()。A基金托管人资格由中国证监会和银监会核准B基金托管人资格由中国证监会核准C基金托管人资格由中国银监会核准D中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

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  • 第1题：

    中国证监会对证券投资基金的监管内容有（ ）。

    A．对基金管理公司的监管

    B．对证券投资基金行为的监管

    C．对基金份额持有人的监管

    D．对基金托管人的监管


    正确答案：ABD

  • 第2题：

    基金托管人更换的条件有（ ）。

    A．收益连续半年下降

    B．被基金份额持有人大会解任

    C．被依法取消托管人资格

    D．基金托管人解散或破产


    正确答案：BCD
    我国《基金法》规定，有下列情形之一，基金托管人职责中止：被取消基金托管人资格；被基金份额持有人大会解任；依法解散、撤销或者宣告破产。

  • 第3题：

    下列不属于证券交易所监管职责的是（ ）。

    A.对基金份额上市交易进行监管
    B.负责交易所上市基金的信息披露监管工作
    C.对基金投资行为的监管
    D.对基金托管人的托管行为进行管理

    答案：D
    解析：
    ABC三项都属于。D错误。

  • 第4题：

    (2017年)关于基金托管人职责终止的原因，下列表述错误的是（ ）。

    A.被依法取消基金托管资格的基金托管人职责终止
    B.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的基金托管人职责终止
    C.被基金份额持有人大会解任的基金托管人职责终止
    D.在履行法定职责时存在失误，基金托管人职责终止

    答案：D
    解析：
    依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，有下列情形之一的，基金托管人职责终止：被依法取消基金托管资格；被基金份额持有人大会解任；依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；基金合同约定的其他情形。

  • 第5题：

    关于基金托管人职责终止的情形，以下描述错误的是（ ）。

    A.被基金份额持有人大会解任
    B.被依法取消基金托管人资格
    C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
    D.所托管基金出现违规情形

    答案：D
    解析：
    依据《证券投资基金法》的规定，有下列情形之一的，基金托管人职责终止：①被依法取消基金托管资格；②被基金份额持有人大会解任；③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；④基金合同约定的其他情形。

  • 第6题：

    下列关于基金托管银行监管的说法中，正确的是(　)。

    A.基金托管业务的监管主要由中国证监会负责
    B.中国证监会对托管银行监管只涉及市场准入监管
    C.基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
    D.基金托管人资格由中国银监会核准

    答案：A
    解析：
    基金托管业务的监管主要由中国证监会负责，A项正确，C项错误;中国证监会对托管银行的监管涉及市场准入监管和日常监管，B项错误;基金托管人资格由中国证监会和中国银监会核准，D项错误。
    【考点】基金主要当事人的信息披露义务

  • 第7题：

    (2017年)基金托管人在履行职责时出现重大失误的，中国证监会可以采取的监管措施为（ ）。

    A.限制其业务活动
    B.责令更换其基金托管部门的高级管理人员
    C.取消其基金托管资格
    D.终止基金托管人职责，并指定临时基金托管人

    答案：A
    解析：
    依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金托管人不再具备法定条件，或者未能勤勉尽责，在履行法定职责时存在重大失误的，中国证监会、中国银监会应当责令其改正；逾期未改正，或者其行为严重影响所托管基金的稳健运行、损害基金份额持有人利益的，上述金融监管机构可以区别情形，对其采取下列措施：（1）限制业务活动，责令暂停办理新的基金托管业务。（2）责令更换负有责任的专门基金托管部门的高级管理人员。

  • 第8题：

    基金托管协议是(　)签订的协议。

    A.基金份额持有人和基金托管人
    B.基金管理人和基金托管人
    C.基金份额持有人和基金管理人
    D.基金监管机构和基金托管人

    答案：B
    解析：
    基金托管协议是基金管理人和基金托管人签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
    【考点】基金募集信息披露

  • 第9题：

    中国证监会对基金托管人的监管措施不包括（）。

    • A、责令整改
    • B、取消托管
    • C、职责终止
    • D、指定新的基金托管人

    正确答案:D

  • 第10题：

    基金托管人职责终止的情形有（）。 Ⅰ.收益连续半年下降 Ⅱ.被基金份额持有人大会解任 Ⅲ.被依法取消托管人资格 Ⅳ.基金托管人解散或宣告破产

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第11题：

    单选题
    中国证监会对基金托管人的监管措施不包括（  ）。
    A

    追究基金托管人相关责任人的刑事责任

    B

    取消托管资格措施

    C

    对基金托管人职责终止的监管措施

    D

    责令整改措施


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    中国证监会对基金托管人的监管措施不包括()。
    A

    责令整改

    B

    取消托管

    C

    职责终止

    D

    指定新的基金托管人


    正确答案： D
    解析： 中国证监会对基金托管人的监管措施包括责令整改、取消托管、职责终止，基金托管人职责终止的，由基金份额持有人大会在6个月内选任新基金托管人，在此之前，中国证监会可指定临时的基金托管人。

  • 第13题：

    基金托管人职责终止的情形不包括（ ）。

    A.被依法取消基金托管资格

    B.被基金份额持有人大会解任

    C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

    D.被依法取消基金管理资格


    正确答案：D
    (P91)依据《证券投资基金法》的规定，有下列情形之一的，基金托管人职责终止：(1)被依法取消基金托管资格。(2)被基金份额持有人大会解任。(3)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产。(4)基金合同约定的其他情形。D项属于基金管理人职责终止的事由。

  • 第14题：

    (2017年)关于基金托管人职责终止后的处理措施，下列说法错误的是（ ）。

    A.新基金托管人产生前，由原托管人继续履行基金托管职责
    B.基金份额持有人大会应在6个月内选任新基金托管人
    C.新基金托管人产生后，原托管人应及时办理基金财产和托管业务移交手续
    D.原基金托管人应妥善保管基金财产和托管业务资料

    答案：A
    解析：
    基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人；新基金托管人产生前，由中国证监会指定临时基金托管人。基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收。

  • 第15题：

    基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人，新基金托管人产生前，由（ ）指定临时基金托管人。

    A.中国基金业协会
    B.中国证监会
    C.中国银监会
    D.基金管理人

    答案：B
    解析：
    新基金托管人产生前，由中国证监会指定临时基金托管人。

  • 第16题：

    下列关于基金托管人的表述，说法正确的是（ ）。

    A.基金托管人不属于基金当事人
    B.基金托管人的职责主要体现在基金资产保管，基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面
    C.在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管业务资格的商业银行担任
    D.基金托管人主要负责配合基金管理人的投资管理

    答案：B
    解析：
    依据《证券投资基金法》的规定，基金托管人职责包括：①安全保管基金财产；②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；③对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；⑤按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；⑦对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；⑧复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；⑨按照规定召集基金份额持有人大会；⑩按照规定监督基金管理人的投资运作；11中国证监会规定的其他职责。

  • 第17题：

    以下关于基金托管人监管的说法中，正确的是（ ）。

    A.只有中国证监会才能取消基金托管资格
    B.基金托管人与管理人不得为同一机构
    C.基金托管人资格由中国证监会核准
    D.中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

    答案：B
    解析：
    A项，中国证监会和中国银监会可以取消基金托管资格；C项，基金托管人由依法设立的商业银行或其他金融机构担任，商业银行担任基金托管人的，由中国证监会会同中国银监会核准，其他金融机构担任基金托管人的，由中国证监会核准；D项，中国证监会对基金托管银行的监管既涉及基金托管人的市场准入监管，也涉及对基金托管人业务行为的监管。 本题考察对基金托管人的监管

  • 第18题：

    对于连续3年没有开展基金托管业务的基金托管人，中国证监会对基金托管人的监管措施是（ ）。

    A.责令整改
    B.取消托管资格
    C.职责终止
    D.限制业务活动

    答案：B
    解析：
    中国证监会对基金托管人的监管措施中，对于连续3年没有开展基金托管业务的应取消托管资格。

  • 第19题：

    关于基金托管人的市场准入监管，以下说法错误的是（ ）。

    A.基金托管人有安全保管基金财产的条件
    B.基金托管人的净资产和风险控制指标符合有关规定
    C.基金托管人资格应由中国银监会和中国证监会共同核准
    D.基金托管人取得基金从业资格的专职人员应达到法定人数

    答案：C
    解析：
    担任基金托管人，应当具备下列条件：（1）净资产和风险控制指标符合有关规定。（2）设有专门的基金托管部门。（3）取得基金从业资格的专职人员达到法定人数。（4）有安全保管基金财产的条件。（5）有安全高效的清算、交割系统。（6）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施。（7）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。（8）法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。商业银行担任基金托管人的，由中国证监会会同中国银监会核准；其他金融机构担任基金托管人的，由中国证监会核准。故选项C说法不正确。

  • 第20题：

    中国证监会基金监管部全面负责对基金管理公司，基金托管人及基金代销机构的监管()


    答案：对
    解析：
    中国证监会基金监管部的主要职能有负责涉及基金行业的重大政策研究，草拟或制定基金行业的监管规则，对有关基金的行政许可项目进行审核，全面负责对基金管理公司、基金托管人及基金代销机构的监管，对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核，指导、组织和协调地方证监局、证券交易所等部门对基金的日常监管，指导、监督基金行业协会的活动，对日常监管中发现的重大问题进行处置。

  • 第21题：

    下列有关证券投资基金托管人的说法正确的是：（）

    • A、基金托管人未能勤勉尽责，在履行法定的职责时存在重大失误的，国务院证券监督管理机构应当责令其改正
    • B、基金托管人未能勤勉尽责，在履行法定的职责时存在重大失误的，国务院银行业监督管理机构应当责令其改正
    • C、国务院银行业监督管理机构对连续三年没有开展基金托管业务的基金托管人可以取消其基金托管资格
    • D、基金托管人职责终止后，新基金托管人产生前，由国务院银行业监督管理机构指定临时基金托管人

    正确答案:A,B,C

  • 第22题：

    单选题
    关于基金托管人的市场准入监管，以下说法错误的是（　　）。
    A

    基金托管人取得基金从业资格的专职人员应达到法定人数

    B

    基金托管人的净资产和风险控制指标应符合有关规定

    C

    基金托管人有安全保管基金财产的条件

    D

    基金托管人资格应由中国银监会和中国证监会共同核准


    正确答案： A
    解析：
    基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。商业银行担任基金托管人的，由中国证监会会同中国银监会核准；其他金融机构担任基金托管人的，由中国证监会核准。

  • 第23题：

    单选题
    关于基金托管人职责终止的原因，以下表述错误的是（  ）
    A

    依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,基金托管人职责终止

    B

    被基金份额持有人大会解任的,基金托管人职责终止

    C

    在履行法定职责时存在失误,基金托管人职责终止

    D

    被依法取消基金托管资格的,基金托管人职责终止


    正确答案： C
    解析：

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