不属于证监会对基金托管人的监管措施的是()。A、责令整改B、取消托管资格C、罚款D、基金托管人职责终止

题目

不属于证监会对基金托管人的监管措施的是()。

A、责令整改

B、取消托管资格

C、罚款

D、基金托管人职责终止


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  • 第1题:

    关于基金托管人职责终止的原因,以下表述错误的是( )。

    A.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,基金托管人职责终止
    B.被基金份额持有人大会解任的,基金托管人职责终止
    C.在履行法定职责时存在失误,基金托管人职责终止
    D.被依法取消基金托管资格的,基金托管人职责终止

    答案:C
    解析:
    依据《证券投资基金法》的规定,有下列情形之一的,基金托管人职责终止:①被依法取消基金托管资格;②被基金份额持有人大会解任;③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;④基金合同约定的其他情形。

  • 第2题:

    以下关于基金托管人监管的说法中,正确的是( )。

    A.只有中国证监会才能取消基金托管资格
    B.基金托管人与管理人不得为同一机构
    C.基金托管人资格由中国证监会核准
    D.中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

    答案:B
    解析:
    A项,中国证监会和中国银监会可以取消基金托管资格;C项,基金托管人由依法设立的商业银行或其他金融机构担任,商业银行担任基金托管人的,由中国证监会会同中国银监会核准,其他金融机构担任基金托管人的,由中国证监会核准;D项,中国证监会对基金托管银行的监管既涉及基金托管人的市场准入监管,也涉及对基金托管人业务行为的监管。 本题考察对基金托管人的监管

  • 第3题:

    (2017年)基金托管人在履行职责时出现重大失误的,中国证监会可以采取的监管措施为( )。

    A.限制其业务活动
    B.责令更换其基金托管部门的高级管理人员
    C.取消其基金托管资格
    D.终止基金托管人职责,并指定临时基金托管人

    答案:A
    解析:
    依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,基金托管人不再具备法定条件,或者未能勤勉尽责,在履行法定职责时存在重大失误的,中国证监会、中国银监会应当责令其改正;逾期未改正,或者其行为严重影响所托管基金的稳健运行、损害基金份额持有人利益的,上述金融监管机构可以区别情形,对其采取下列措施:(1)限制业务活动,责令暂停办理新的基金托管业务。(2)责令更换负有责任的专门基金托管部门的高级管理人员。

  • 第4题:

    关于基金托管人职责终止的原因,以下表述错误的是()

    A.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,基金托管人职责终止
    B.被基金份额持有人大会解任的,基金托管人职责终止
    C.在履行法定职责时存在失误,基金托管人职责终止
    D.被依法取消基金托管资格的,基金托管人职责终止

    答案:C
    解析:
    依据《证券投资基金法》的规定,有下列情形之一的,基金托管人职责终止:①被依法取消基金托管资格;②被基金份额持有人大会解任;③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;④基金合同约定的其他情形。

  • 第5题:

    对于连续3年没有开展基金托管业务的基金托管人,中国证监会对基金托管人的监管措施是( )。

    A.责令整改
    B.取消托管资格
    C.职责终止
    D.限制业务活动

    答案:B
    解析:
    中国证监会对基金托管人的监管措施中,对于连续3年没有开展基金托管业务的应取消托管资格。