根据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括()。A.刑事处罚B.行政处罚C.限制交易D.调查取证

题目

根据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括()。

A.刑事处罚

B.行政处罚

C.限制交易

D.调查取证

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1.依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（）。A.调查取证B.行政处罚C.限制交易D.刑事处罚

2.根据《证券发行与承销管理办法》规定，询价对象应当符合的条件有（ ）。 A．信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员 B．具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定 C．依法可以进行股票投资 D．依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚

3.依据《证券投资摧金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括()。A、刑事处罚B、行政处罚C、限制交易D、调查取证

4.中国证监会及其派出机构对违法法律法规的私募基金管理人，可以采取的行政监管措施不包括( )。A.责令改正B.公开谴责C.刑事处罚D.监管谈话

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  • 第1题：

    根据我国《证券投资基金法》规定,在投资基金运作中,如一只基金的基金管理人不能按契约或合同的规定履行职责,那么,监管机构、投资人都有权按规定的程序取消或建义取消基金管理人的资格。


    正确答案：√

  • 第2题：

    依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会无权采取的监管措施是（ ）。

    A.检查
    B.调查取证
    C.限制交易
    D.刑事处罚

    答案：D
    解析：
    中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：①检查；②调查取证；③限制交易；④行政处罚。 本题考察政府基金监管机构-中国证监会

  • 第3题：

    下列有关股权投资基金的监管机构表述中,正确的是（）

    A.中国证监会派出机构属于我国股权投资基金的监管机构
    B.作为我国股杈投资基金的监管机构之一,证券交易所负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管
    C.作为我国股权投资基金的监管机构之一，中国证券投资基金业协会负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理
    D.中国证监会及中国证券投资基金业协会是我国的股权投资基金的监管机构

    答案：A
    解析：
    股权投资基金监管机构依法对基金管理人和市场服务机构开展股权投资基金业务实施监督管理，对违法违规行为进行查处。中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构。

  • 第4题：

    证券公司A接受期货公司B委托，协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司A进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。根据规定，中国证监会及其派出机构可以对证券公司（）。

    A.通报相关派出机构
    B.刑事处罚
    C.行政处罚
    D.采取监管措施

    答案：C,D
    解析：
    根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第15条的规定，中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

  • 第5题：

    （ ）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
    ①发行人
    ②证券公司
    ③证券服务机构
    ④投资者

    A.①②④
    B.①②③④
    C.①③④
    D.①②③

    答案：B
    解析：
    考查《证券发行与承销管理办法》第三十七条，①②③④都正确。

  • 第6题：

    证券投资咨询机构及其工作人员利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，违反相关法律法规和本规定的，（）依法采取监管措施或者依法进行处罚。 Ⅰ.中国证券业协会 Ⅱ.中国证监会 Ⅲ.中国证监会派出机构 Ⅳ.国务院证券监督管理机构

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:D

  • 第7题：

    中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    判断题
    根据我国《证券投资基金法》规定，在投资基金运作中，如一只基金的基金管理人不能按契约或合同的规定履行职责，那么，监管机构、投资人都有权按规定的程序取消或建义取消基金管理人的资格。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    中国证监会及其派出机构对违反法律法规的私募基金管理人，可以采取的行政监管措施不包括（  ）。
    A

    责令改正

    B

    监管谈话

    C

    公开谴责

    D

    刑事处罚


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    根据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（）。
    A

    刑事处罚

    B

    行政处罚

    C

    限制交易

    D

    调查取证


    正确答案： C
    解析： 根据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：
    ①检查；
    ②调查取证；
    ③限制交易；
    ④行政处罚。

  • 第11题：

    单选题
    中国证监会对基金市场监管的主要措施不包括（  ）。
    A

    行政处罚

    B

    限制交易

    C

    调查取证

    D

    刑事处罚


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施包括（） Ⅰ．调查取证 Ⅱ．刑事处罚 Ⅲ．限制交易 Ⅳ．行政处罚
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：
    ①检查；
    ②调查取证；
    ③限制交易；
    ④行政处罚。

  • 第13题：

    下列（ ）不属于中国证监会有权采取的监管措施。

    A.检查
    B.调查取证
    C.限制交易
    D.刑事处罚

    答案：D
    解析：
    中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施： 1．检查：检查是基金监管的重要措施，属于事中监管方式。检查可分为日常检查和年度检查，也可分为现场检查和非现场检查。2．调查取证3．限制交易4．行政处罚故D项符合题意。

  • 第14题：

    根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于中国证监会依法履行职责有权采取的监管措施，下列说法正确的是（ ）。

    A.中国证监会办案人员在调查与违法案件有关的资金账户、证券账户和银行账户时，必须获得公安机关的协助
    B.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖
    C.经中国证监会主要负责人批准，办案人员可以复制基金公司的任意交易记录
    D.对怀疑已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产的，中国证监会办案人员可以直接予以冻结或者查封

    答案：B
    解析：
    《中华人民共和国证券投资基金法》赋予中国证监会的职权有：
    （1）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；
    （2）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明；
    （3）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料；
    （4）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料，选项C错误。
    （5）对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；
    （6）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户，选项A错误。
    （7）对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经中国证监会主要负责人批准，可以冻结或者查封，选项D错误。
    2020年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟卷（一）
    ◇本卷共分为1大题100小题，作答时间为120分钟，总分100分，60分及格。
    ◇试卷来源：233网校
    下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

  • 第15题：

    中国证监会及其派出机构对股权投资基金管理人、托管人及相关服务机构违纪违法行为的主要监督处理方式不包括（ ）。

    A.行政监管措施
    B.行政处罚
    C.移送司法机关
    D.刑事处罚

    答案：D
    解析：
    股权投资基金管理人、托管人及相关服务机构违反法律法规时，中国证监会及其派出机构可以采取行政监管措施、行政处罚等处理方式；构成犯罪的，可以移交司法机关处理。行政监管措施、行政处罚、移送司法机关，构成了对违纪违法行为的主要监督处理方式。

  • 第16题：

    中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。（ ）


    答案：对
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十五条，中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查．发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。故本题答案为A。

  • 第17题：

    依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施包括（） Ⅰ．调查取证 Ⅱ．刑事处罚 Ⅲ．限制交易 Ⅳ．行政处罚

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第18题：

    根据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（）。

    • A、刑事处罚
    • B、行政处罚
    • C、限制交易
    • D、调查取证

    正确答案:A

  • 第19题：

    从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括（）。

    • A、专设账户、单独管理
    • B、证券公司自营情况报告
    • C、刑事处罚
    • D、中国证监会的监管

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括（）。
    A

    专设账户、单独管理

    B

    证券公司自营情况报告

    C

    刑事处罚

    D

    中国证监会的监管


    正确答案： C
    解析： 考察证券自营业务的监管。

  • 第21题：

    多选题
    根据《证券公司分类监管规定》，证券公司持续合规状况主要根据（　　）进行评价。
    A

    司法机关采取的刑事处罚措施情况

    B

    司法机关采取的民事赔偿措施情况

    C

    证券期货行业自律组织纪律处分、自律监管措施的情况

    D

    中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、监管措施情况


    正确答案： D,A
    解析：
    《证券公司分类监管规定》第七条规定，证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施，中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、监管措施及证券期货行业自律组织纪律处分、自律监管措施的情况进行评价。

  • 第22题：

    单选题
    依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会无权采取的监管措施是（　　）。
    A

    检查

    B

    调查取证

    C

    限制交易

    D

    刑事处罚


    正确答案： B
    解析：
    中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：①检查；②调查取证；③限制交易；④行政处罚。

  • 第23题：

    单选题
    针对事中事后检查中发现的问题，中国证监会、各证监局可以视具体情况，分别采取（）等处理方式。Ⅰ.行政监管措施Ⅱ.行政处罚Ⅲ.刑事处分Ⅳ.交由中国证券投资基金业协会采取自律管理措施
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：

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