更多“公开募集基金管理人违法违规,逾期未改正的,证监会可采取的措施不包括()A.限制业务活动B.限制 ”相关问题
  • 第1题:

    (2016年)对于基金活动中存在的违法违规行为,中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括( )。

    A.没收违法所得
    B.罚款
    C.强制整顿
    D.撤销相关业务许可

    答案:C
    解析:
    对于基金活动中存在的违法违规行为,中国证监会可以采取的行政处罚措施包括:没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等。

  • 第2题:

    公开募集基金的基金管理人内部治理结构不符合规定且逾期不改正的,中国证监会有权对其采取的监管措施是( )。

    A.没收有关股东的股权及红利
    B.限制转让基金财产或者在基金财产上设定其他权利
    C.限制业务活动,责令暂停部分或者全部业务
    D.对董事、监事、高级管理人员处以罚款

    答案:C
    解析:
    依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,公开募集基金的基金管理人违法违规,或者其内部治理结构、稽核监控和风险控制管理不符合规定的,中国证监会应当责令其限期改正;逾期未改正,或者其行为严重危及该基金管理人的稳健运行、损害基金份额持有人合法权益的,中国证监会可以区别情形,对其采取下列措施:
    (1)限制业务活动,责令暂停部分或者全部业务。
    (2)限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利。
    (3)限制转让固有财产或者在固有财产上设定其他权利。
    (4)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。
    (5)责令有关股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。

  • 第3题:

    对于银行业金融机构违反审慎经营规则且逾期未改正的,监管机构可以对其采取的措 施不包括( )。
    A.责令暂停部分业务 B.限制分配红利和其他收入
    C.限制发放员工工资 D.限制资产转让


    答案:C
    解析:
    答案为C。根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》法律责任中的第六十 三条规定,非员工的失职,监管机构不能限制发放员工工资。

  • 第4题:

    (2017年)根据证券投资基金法关于中国证监会行政许可事项的规定,下列事项中需要中国证监会核准的是( )。

    A.非公开募集基金的募集
    B.从事非公开募集基金管理业务的基金管理人从事公开募集基金管理业务
    C.非公开募集基金的基金财产清算
    D.非公开募集基金的基金管理人资格

    答案:B
    解析:
    我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准入限制,担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批,而实行登记制度。而担任公开募集基金的基金管理人的主体资格受到严格限制,只能由基金管理公司或者经中国证监会按照规定核准的其他机构担任。故从事非公开募集基金管理业务的基金管理人从事公开募集基金管理业务需要中国证监会核准。

  • 第5题:

    下列关于基金管理人准入限制的说法,正确的是( )。

    A.非公开募集基金的基金管理人有严格的准入限制
    B.公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松
    C.我国目前股权投资基金只能公开募集
    D.基金管理人无须中国证监会行政审批,而实行登记制度

    答案:D
    解析:
    一般来说,公开募集基金的基金管理人有严格的准入限制,而非公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松。我国目前股权投资基金只能非公开募集,基金管理人无须中国证监会行政审批,而实行登记制度,只需向中国证券投资基金业协会登记即可。